证券监管存在的问题及其对策研究文献综述
浅谈我国证券市场监管问题及对策研究(一)
浅谈我国证券市场监管问题及对策研究(一)论文关键词：证券市场证券监管证券中介机构论文摘要：近年来我国证券市场的剧烈波动性和愈演愈烈的金融危机，使得证券监管正成为全球日益瞩目的焦点。
文章针对中国证券市场现行监管体制监管存在的问题进行了分析，并提出了相应完善我国证券市场监管的对策。
证券市场监管是为确保证券市场高效、平稳、有序的运行，通过法律、行政和经济等各种手段，对证券市场运行的各环节和各方面进行组织、规划、协调和控制的总称。
对证券市场实施监管有助于克服各种证券市场缺陷，保护市场参与者的合法利益，尤其投资者的利益，维护证券市场的公平、透明与效率，促进证券市场的机制运行和功能发挥，保证证券市场的稳定、健全和效率，促进整个国民经济的稳定和发展。
一、我国证券市场监管存在的问题(一)监管部门缺乏独立性，监管体系功能发挥不充分尽管目前我国相关法律明确了证券会在中国证券市场的监管地位，由于证券市场监管主体较多，目前我国政府部门涉及证券业务的行政部门除了中国证监会之外还包括国家发改委、税务总局等多个部门，各部门在管理权力方面容易造成了部门之间权力重叠，导致了中国证监会缺乏权威性。
证券监管权力的分散导致监管主体多元化的问题不利于监管的快速反应以及效率的提高。
另外，中国证监会对市场变化的反应存在时滞效应，往往是在证券市场发生重大风险后，证监会才做出相应的反应，并且为了维护市场准则的良性运行，市场的涨跌成为了证监会最为关注的内容，导致中国证监会的监管目标不明确。
(二)证券发行市场监管存在缺陷目前，在我国实行的是带实质性审查的核准制，其中也存在诸多问题，主要表现在以下几个方面：新股发行定价的行政色彩浓，偏离了市场机制的作用，例如，在证券发行中，实质审核、证券承销的通道制度等方面都还存在证券监管机构的过度干预。
审批制转变为核准制后，同样执行实质性审查，监管机构“内部掌握”的发行标准仍然存在。
在当前我国企业经营机制与效益状况的制约下，争取发行额度变成一种资金成本，相对最低的圈钱行为，这也是诱使企业进行种种包装、伪装、夸大预测收益的直接动因之一，进而导致了发行企业所提供的信息质量低下，误导投资者的投资决策。
国内证券市场监管存在的问题及对策
国内证券市场监管存在的问题及对策近年来，国内证券市场呈现出蓬勃发展的态势，吸引了大量投资者的关注和参与。
随着市场规模的不断扩大，证券市场监管面临着一系列问题，如内幕交易、信息披露不透明、市场操纵等现象频发，严重影响了市场的公平、公正和透明。
加强证券市场监管，解决存在的问题，切实维护投资者合法权益，是当前亟待解决的重要任务。
1、内幕交易问题突出。
内幕交易是指未公开信息被知悉的大股东、高管、内部人员等突击交易，通过获取未公开信息获取巨额利益，严重扰乱了市场秩序。
目前，我国证券市场内幕交易问题突出，尤其是一些上市公司高管、大股东利用自身地位获取内幕信息，再以各种手段进行非法交易，给正常的投资交易造成了极大的不良影响。
2、信息披露不透明。
信息披露是证券市场的基本要求，投资者依赖信息披露来获取相关信息，从而做出投资决策。
目前一些上市公司存在信息披露不及时、披露内容不真实等问题，导致投资者无法获得准确、充分的信息，加大了投资风险。
3、市场操纵问题频发。
市场操纵是指投机者通过发布虚假信息、集中控盘、散布谣言等手段操纵证券价格，谋取非法利益。
近年来，市场操纵行为频发，扰乱了市场秩序，使得市场价格波动异常，投资者难以正常操作。
1、加强内幕交易监管。
要建立完善的内幕交易监管制度，加大对大股东、高管等内部人员的监管力度，严格落实信息报备、公开披露和交易申报等制度，加大违规行为查处力度，提高违法成本，促进市场公平竞争。
2、规范信息披露制度。
要完善公司信息披露制度，强化上市公司信息披露的真实性、准确性和及时性要求，建立健全信息披露审核制度。
要加强对信息披露违法行为的查处力度，维护投资者合法权益，提高市场透明度。
3、加强市场操纵监管。
要完善市场操纵监管制度，建立完善市场操纵行为监测和识别机制，及时发现和打击市场操纵行为，对违规者给予严厉处罚，维护市场公平竞争秩序。
4、加强市场监管力度。
要进一步加强证券市场监管部门的执法力度，加大对违法行为的打击力度，严肃查处各类违法违规行为，形成震慑效应，维护整个市场秩序。
证券市场监管的现状、问题与对策
论我国证券市场监管体制的现状、问题及应采取的对策内容摘要：建立和完善与我国社会主义经济体制相适应的市场监管体系尤为重要。
证券市场能否有效运行则是证券市场监管能否发挥其重要作用的鉴证。
因此，针对市场监管中存在的问题，我们应力求突破现行体制，完善主体结构，健全制度体系，不断提高监管效能，保障市场安全有效运行，从而进一步促进社会主义市场经济的全面建设与发展。
关键词：证券市场市场监管有效运行一、引言我国证券市场走过了二十多年的历程，有过不少经验与教训，与此相伴的，是不断完善的证券市场法治。
一般来讲，事物越新、变化越快，所面临的法律约束越多，但突破瓶颈后的跳跃式发展力量极大。
证券市场是发行和交易的场所，是资本市场的重要组成部分。
与其他传统市场相比，证券市场面临更大的风险因素和不确定性，一旦失控后果极其严重。
因此，证券市场监管极为重要。
二、证券市场现状分析我国证券市场自上世纪90年代初证券市场初步建立时起，经过近20年的发展，基本形成了以上海、深圳为主的两大证券交易市场，并且以创业板、中小板以及主板为主的多层次、立体化的证券发行与交易体系。
此外，新三板市场和即将建成的国际板市场将成为我国证券市场的重要组成部分，在全国的其他省市还存在着场外交易市场。
与证券市场的产生与发展相适应，信息披露制度也在不断的发展。
证券市场成立初期，证券监督管理机构包括国务院证券委员会及其执行机构中国证券监督管理委员会。
国务院证券委员会于1993年4月22日发布了《股票发行与交易管理暂行条例》，该条例第六章专门就上市公司的信息披露进行了规定，并要求上市公司及时披露对股票的市场价格产生较大影响、而投资人尚未得知的重大事件。
中国证监会于1993年6月10日颁布了《公开发行股票公司信息披露实施细则》，规定了上市公司信息披露的内容和标准，对持续信息披露做出了更为细致的要求。
此外，中国证监会还对上市公司中期报告、年度报告的内容与格式以及其他要求进行了规范。
国内证券市场监管存在的问题及对策
国内证券市场监管存在的问题及对策1. 引言1.1 国内证券市场监管现状当前，国内证券市场监管存在诸多问题，主要集中在监管缺失、市场交易异常、内幕交易等方面。
监管缺失和监管能力不足是当前监管面临的重要问题。
监管部门在监管过程中存在一定的失职失责情况，监管规则执行不到位，导致监管的有效性受到质疑。
市场交易异常和信息不对称现象也比较严重。
市场中存在大量的违法违规交易行为，造成市场秩序混乱，投资者利益受损。
内幕交易和市场操纵现象也时有发生，严重影响市场公平公正。
监管科技应用不足以及监管部门监督不足也是当前亟待解决的问题。
随着科技的发展，监管科技应用不足已经成为一个较大的问题，监管部门需要加大对科技的应用力度。
国内证券市场监管现状仍不尽如人意，需要进一步加强整改与完善。
1.2 问题的严重性在当今国内证券市场监管存在着诸多问题，其中问题的严重性不容忽视。
证券市场监管不严重会导致投资者权益受损，市场乱象丛生，甚至影响整个金融体系的稳定。
由于监管缺失和监管能力不足，市场交易异常和信息不对称问题日益突出。
内幕交易和市场操纵现象屡禁不止，加剧了市场的不公平性和不透明性。
监管科技应用不足更是制约了监管工作的效率和力度。
监管部门监督不足更是让一些违法违规行为无法及时得到查处和制止。
这些问题不仅会损害投资者的利益，也会破坏市场的健康发展，给整个金融市场带来严重的不稳定因素。
解决国内证券市场监管问题的严重性迫在眉睫，必须采取有效措施加以治理和改进。
【字数已达要求，此处修改内容】2. 正文2.1 监管缺失和监管能力不足监管缺失和监管能力不足是国内证券市场监管存在的重要问题之一。
监管部门的存在并不等于有效监管。
一些监管部门缺乏独立性和专业性，导致监管效果大打折扣。
监管部门在监管过程中存在执法不严，监管不力的情况，容易导致市场乱象和违法行为的泛滥。
监管部门在监管能力方面也存在明显不足。
由于证券市场的复杂性和多样性，监管部门需要具备强大的技术能力和专业知识才能有效监管。
国内证券市场监管存在的问题及对策
国内证券市场监管存在的问题及对策随着中国证券市场的蓬勃发展，监管问题也日益凸显。
近年来，不断曝出的各类违规行为和丑闻事件，让市场监管问题愈发备受关注。
证券市场是经济发展的重要组成部分，监管问题的存在不仅会损害投资者的权益，也会阻碍市场的正常运转和投资者的风险管理。
下面我们将就国内证券市场监管存在的问题进行分析，并提出相应的对策。
一、存在的问题1.资本市场违法违规行为频发。
诸如内幕交易、操纵股价、财务造假等违法违规行为依然时有发生，这些行为严重损害了市场的公平性和透明度，严重侵害了广大投资者的合法权益。
2.监管体制不够完善。
监管部门之间的协作和信息共享并不畅通，监管职责不清晰，监管工作效率亟待提高，监管手段和手段相对滞后。
这些问题都导致了监管漏洞和盲区的存在，让一些不法分子有机可乘。
3.监管技术和手段滞后。
当前的监管技术手段和手段相对滞后，很难及时发现和打击各类市场操纵行为和欺诈行为，很大程度上损害了投资者的利益。
4.投资者教育亟待加强。
投资者教育是保护投资者合法权益的有力措施，但目前我国的投资者教育工作还存在一定的不足，导致一些投资者缺乏风险意识和相应的理财知识，容易受到不法分子的欺骗。
5.监管部门人才储备不足。
目前监管部门的人才储备还不够充分，监管人员的业务水平和专业技能需要进一步提高，以适应市场的不断变化和复杂化。
二、对策1.建立健全监管体制。
应当进一步明确各监管部门的职责和权限，并加强各监管部门之间的协作和信息共享，形成监管合力，提高监管效率和水平。
2.加强监管技术手段建设。
应当加大对监管技术手段的投入，引入先进的监管技术手段，如大数据、人工智能等，提高对市场的监控能力和预警能力，及时发现和打击各类违法违规行为。
3.提高监管力度。
对于各类违法违规行为，监管部门应当依法严厉打击，加大对违法分子的处罚力度，让市场有一片清净的环境，保护投资者的利益。
4.加强投资者教育。
应当加大对投资者教育的投入，加强投资者的风险教育和理财知识教育，提高投资者的风险意识和自我防范意识，减少不法分子的机会。
我国证券市场监管的问题与对策探析
我国证券市场监管的问题与对策探析在我国，证券市场一直是经济发展的重要组成部分，对于实体经济的融资和投资起着至关重要的作用。
我国证券市场监管存在一些问题，如信息披露不透明、市场操纵等现象屡见不鲜，这给投资者权益保护和市场稳定带来了诸多挑战。
要解决这些问题，需要针对性的对策和措施。
本文将从我国证券市场监管存在的问题入手，分析其原因，提出相应的对策措施。
一、我国证券市场监管存在的问题1. 信息披露不透明。
我国证券市场上市公司信息披露不够透明，存在不真实、不准确、不及时的情况，投资者难以获取真实的、全面的信息，造成投资者的利益受损。
2. 市场操纵现象突出。
市场操纵是指通过恶意炒作股票价格，控制和左右证券市场交易，从而获取非法利益的违法行为。
市场操纵严重损害了正常交易秩序，导致市场失衡，给投资者和市场带来了巨大风险。
3. 监管体制滞后。
由于证券市场监管部门总体设置不够完善，而且监管职责划分不够清晰，导致监管工作不力，对市场乱象的监管和处置不够及时和有效。
4. 执法监管力度不够。
我国证券市场执法监管力度不够，监管部门对市场违法行为的处罚缺乏威慑力，违法成本低，给了不法分子可乘之机，增加了市场风险。
5. 投资者权益保护不力。
证券市场存在一些不法行为，如欺诈发行、内幕交易、造假等，对投资者权益造成损害，而投资者的维权渠道又相对狭窄，难以有效维权。
以上问题给证券市场监管和投资者权益保护带来了不小的挑战，需要采取一系列措施来解决。
二、问题原因分析信息披露不透明的问题，一个重要原因是上市公司治理结构不够完善，内部控制不到位，导致信息披露不及时、不真实。
监管部门对于信息披露违规行为的处罚力度不够大，难以形成有效的威慑作用；而且，监管流程不够畅通，导致对信息披露不透明行为无法及时发现和处理。
市场操纵现象突出的原因，也源于监管部门执法力度不够，对于市场操纵违法行为处罚不足以形成有效的威慑。
市场操纵违法行为的打击力度大不大还取决于监管部门的监管技术手段是否跟得上、监管流程是否畅通等。
我国证券市场监管的问题与对策探析
我国证券市场监管的问题与对策探析1. 引言1.1 我国证券市场监管的问题与对策探析我国证券市场监管是维护金融市场秩序、保护投资者权益的重要工作。
我们也不可否认，在实践中存在着一些问题和挑战。
本文将围绕我国证券市场监管面临的问题及对策进行探讨和分析。
在证券市场中存在着一些违法违规行为，如内幕交易、操纵市场等，监管部门在监管力度上存在一定的不足。
监管模式相对单一，对新型违规行为的监管能力有待提升。
监管技术手段不够先进，对于大数据、人工智能等技术的运用还不够广泛。
针对以上问题，本文提出了两点对策建议。
第一，应该进一步强化监管力度，加大打击违法违规行为的力度，提高监管效果。
第二，完善监管制度，加强监管部门间的协作配合，强化监管的全面性和针对性。
通过对我国证券市场监管问题及对策进行深入探讨和分析，可以有效提升监管水平，维护市场秩序，保护投资者利益，促进经济健康发展。
2. 正文2.1 证券市场监管存在的问题证券市场监管存在的问题主要包括以下几个方面：一是监管机构监管力度不足。
我国证券市场监管机构分散，部门之间缺乏有效协调，监管力量分散，导致监管缺乏效果。
二是监管制度不完善。
当前我国证券市场监管法规不够完善，法制建设滞后，监管规则不够明确，容易被规避。
三是监管手段不足。
监管机构缺乏先进的监管技术手段，对于证券市场中的违法行为缺乏有效的发现和打击手段，导致监管难度加大。
证券市场监管存在的问题还表现在对市场风险的预警能力不足、监管对新型金融产品监管不到位等方面。
为了有效解决这些问题，需要进一步强化监管力度，加大对违法行为的打击力度，提高监管的预防和惩处效果，加大对市场风险的监测和预警力度，建立起更为完善的监管制度体系，加强监管机构之间的协调合作，提高监管技术手段和监管人员的专业化水平，全面提升证券市场监管的效力和专业水平。
2.2 监管模式存在的不足1. 监管机构之间的分工不清。
我国证券市场监管由多个机构共同参与，包括中国证监会、银监会、证券业协会等，但各监管机构之间的职责划分不明确，导致监管盲区和监管脱节现象频发。
国内证券市场监管存在的问题及对策
国内证券市场监管存在的问题及对策随着市场经济的不断发展，国内证券市场成为了经济发展的重要组成部分。
国内证券市场的快速发展和投资者对此的热情参与，也带来了诸多监管问题。
本文将就国内证券市场监管存在的问题及相应的对策进行探讨。
一、监管环节存在的问题1.1 市场信息不透明目前国内证券市场信息披露存在许多问题，企业财务信息普遍存在虚假、误导性认定等问题，违规事项的公告滞后，针对投资者的风险提示不够全面等问题，导致一定程度的信息不对称。
对于普通投资者来说，如何获取最新、最全、最真实的市场信息成为了很大的难题。
1.2 监管法律制度缺失多部监管法规相互矛盾并且未能完善监管制度，这就容易导致一些公司和交易所对于监管不重视，同时加重监管机构的处罚事项难度，给市场带来极大的风险。
1.3 交易所业务运作混乱当前市场上证交所和深交所的监管较为混乱，监管的要求不统一、业务规范不严格，给市场带来更大的风险，也增加了市场投资者的不信任感。
二、对策2.1 强化信息披露透明度监管部门应加强对于信息披露的监督，通过加强对公司财务信息的审核，遏制虚假、误导性信息的流通，保障投资者权益。
同时，应积极加强信息公开透明度，向公众展示一切市场信息。
2.2 完善监管法律制度和制度执行效果反垄断法、公司法、证券法等多部法规在现有情况下共同监管证券市场，但相互矛盾甚至存在操作性不足的问题。
因此，需在法律制度的完善中注重各条法规之间的协调。
同时，也应进一步完善软硬体设备，提高市场监管的技术质量。
2.3 加强交易所监管应鼓励交易所健康成长，对于违纪违规企业进行严厉处罚，从行业主管的角度出发，聚焦行业规则，督促交易所业务运作更加规范，增强市场的健康和安全。
总的来说，国内证券市场监管的问题与证券市场的发展息息相关。
监管问题的缓解需要政府、监管部门和企业齐心协力，通过加强监管手段，从法律、市场、行业等方面打造一个安全、繁荣的证券市场，给广大投资者带来更好的投资体验。
我国证券市场监管的问题与对策探析
我国证券市场监管的问题与对策探析近年来，我国证券市场监管面临着一系列问题，如内幕交易、操纵市场、信息披露不规范等，这些问题对于证券市场的健康发展产生了不良影响。
如何解决这些问题，完善证券市场监管体系，保护投资者权益，成为当前亟待解决的问题。
本文将对我国证券市场监管的问题进行探讨，并提出相应的对策。
一、我国证券市场监管存在的问题1. 内幕交易问题突出内幕交易是指未公开信息被利用进行证券交易从而获取利润的行为。
在我国证券市场，内幕交易问题一直存在，并且频繁发生。
一些上市公司高管、内部人员利用其所掌握的未公开信息进行交易，严重扰乱了市场秩序，损害了广大投资者的利益。
2. 市场操纵行为泛滥市场操纵是指投资者和机构为了谋取私利，通过捏造或散布虚假信息，制造股价波动，以达到人为操纵证券市场价格的目的。
这种行为不仅侵害了市场的公平、公正和透明，也给投资者造成了巨大的损失。
3. 信息披露不规范信息披露是上市公司对外公开披露自身的财务状况、经营成果和经营计划等信息。
不规范的信息披露将给投资者造成误导，损害其利益，导致市场不稳定。
4. 监管部门执法不力我国证券市场监管的法规体系不够健全，监管部门执法水平不够高效，对于违法行为的查处不及时、不彻底，导致市场乱象丛生。
二、解决对策探析1.加强内幕交易监管要严格禁止内幕交易行为，加大内幕交易的违法成本，改善信息披露制度，加强对上市公司内幕信息的监测和检查，建立健全的内幕交易监管制度。
2. 加强市场操纵行为监管应完善市场操纵行为的监管制度，加大对市场操纵行为惩处力度，提高市场操纵的违法成本，加大对市场操纵行为的惩处力度，提高市场的透明度和公平性。
3. 规范信息披露加强对上市公司信息披露的监管，建立健全的信息披露制度，加强对信息披露的审核和监督，保障投资者的知情权和决策权，降低信息不对称对市场的扰动。
4. 提高监管部门执法水平加强监管部门的执法力度，提高监管水平和执法效率，对于违法行为要依法从严查处，提高违法成本，加大对证券市场违法行为的打击力度。
国内证券市场监管存在的问题及对策
国内证券市场监管存在的问题及对策国内证券市场监管存在的问题主要包括信息不对称、内幕交易、市场操纵、投机炒作、违规融资等。
这些问题导致了市场的不公平和不稳定，损害了投资者的利益，阻碍了证券市场的健康发展。
针对这些问题，需要采取一系列的对策来加强证券市场的监管。
要加强信息披露和透明度方面的监管。
完善信息披露的制度，要求上市公司及时、准确地向市场披露相关信息，增加信息公开的透明度。
加强对重大事项的监管，及时研究、发布相关政策，加大对操纵市场、虚假陈述等违规行为的打击力度。
要加强对内幕交易的监管。
加强对内幕交易的监测和调查，建立健全的内幕信息检测机制，加大对内幕交易的追究力度，严厉打击内幕交易行为，增强市场参与者的合法权益保护。
建立内幕交易信息共享机制，加强与其他监管机构的合作，形成协同监管的力量。
要加强对市场操纵行为的监管。
加大对市场操纵行为的打击力度，及时发现和查处市场操纵行为，切实维护市场的公平和透明。
加强对市场操纵行为的监测和预测，及时发布警示信息，预防和遏制市场操纵行为的发生。
对于市场操纵行为的违法者，要加大处罚力度，形成威慑。
第四，要加强对投机炒作行为的监管。
加强对投机炒作行为的监测和识别，及时发布风险警示，引导投资者理性投资。
加大对投机炒作行为的打击和处罚力度，保护市场的公平和稳定。
加强投资者教育，提高投资者的风险意识和理性投资能力，减少投机炒作行为的发生。
第五，要加强对违规融资行为的监管。
加强对违规融资行为的监测和审查，严格控制违规融资行为的发生，保障市场的健康发展。
对违规融资行为的机构和个人，要依法进行查处和追责，形成风险防控的有效机制。
国内证券市场监管存在的问题及对策
国内证券市场监管存在的问题及对策随着中国证券市场的快速发展，证券市场监管也越来越受到重视。
但是，目前国内证券市场监管仍面临一些问题，如何对这些问题进行有效的对策是一个值得思考的问题。
一、证券违法违规行为监管不到位近年来，尽管证券监管部门采取一系列措施，但证券违法违规行为仍然时有发生。
其中，重点是一些公司虚增业绩，欺骗投资者，并在证券市场上谋取暴利。
这些行为给证券市场造成了严重损失，并严重践踏了市场公平、公正、公开的基本原则。
对策：一是严格监管制度。
相关监管部门应加强对证券公司、证券分析师的监管，加大对违规行为的打击力度，同时建立完善的处罚机制。
二是提高监管能力。
加强对证券市场信息的收集与分析，加强对违规行为的监管能力，提高证券市场的监管水平。
二、证券交易所市场竞争不平衡中国证券市场现有两个证券交易所：上海证券交易所（SSE）和深圳证券交易所（SZSE）。
随着国内证券市场的迅猛发展，证券交易所之间的竞争也在不断加剧。
然而，目前的情况是，SSE占有更高的市场份额，而SZSE则处于弱势地位，市场竞争不平衡。
一是引入外部力量。
可以考虑引入外部投资者进行投资，带动SZSE市场的发展，提高其竞争力。
二是激励内部机制。
加强对证券交易所之间业绩考核的监管，推进业绩考核与市场竞争相结合，提高SZSE市场的竞争能力。
三、证券市场信息不透明证券市场的信息披露透明度不高，尤其是在公司治理、业绩、财务状况等方面，存在严重问题。
这不利于投资者决策，更不利于证券市场公平、公正、公开的运行。
一是加强信息披露制度。
相关监管部门应加强对企业信息披露的监管，加强企业信息公示的强制力，提高信息披露的透明度。
二是完善投资者保护制度。
加强对投资者权益的保护，提高投资者的投资风险意识，引导投资者合理投资。
同时，加大对违法违规行为的打击力度，保护投资者合法权益。
国内证券市场监管存在的问题及对策
国内证券市场监管存在的问题及对策1. 引言1.1 背景介绍当今国内证券市场监管存在着诸多问题，这些问题严重影响了市场的公平性和透明度，也给投资者带来了不小的风险。
信息披露不完善导致投资者无法获得全面和准确的信息，内幕交易严重损害了市场的公平竞争环境，监管力度不足导致监管效果不佳，市场操纵现象频发使市场秩序混乱，监管部门职责不清导致监管工作难以有效开展。
这些问题的存在使得国内证券市场面临着严峻的挑战，需要监管部门和相关机构共同努力加以解决。
本文将围绕信息披露、内幕交易、监管力度、市场操纵和监管部门职责等方面展开讨论，分析问题的成因和影响，并提出加强信息披露监管、加大内幕交易打击力度、加强监管部门间的协调与沟通等对策，以提升国内证券市场的监管水平，维护市场秩序，保护投资者利益，促进市场健康发展。
2. 正文2.1 问题一：信息披露不完善在国内证券市场监管中，信息披露不完善是一个普遍存在的问题。
目前，很多上市公司存在着信息披露不及时、不完整、不真实的情况。
这严重影响了投资者的判断和决策，容易导致投资风险的增加。
信息披露不完善会给投资者造成误导，让他们无法真实地了解公司的经营状况和财务状况。
这样一来，投资者很难做出正确的投资决策，容易造成投资损失。
而有些公司为了掩盖问题，采取故意掩盖信息、编造虚假信息的手段，这更是严重影响了市场的公平和透明。
信息披露不完善会影响市场的稳定和健康发展。
投资者在信息不对称的情况下很难保护自己的权益，市场的整体风险也会增加。
而且，信息披露不完善让监管部门无法及时发现市场中存在的问题和风险，难以及时采取有效的监管措施。
解决信息披露不完善的问题，需要加强监管部门对上市公司信息披露的监管力度，建立健全的信息披露制度，规范公司披露行为，确保信息披露的真实、及时、准确。
也需要加强投资者的风险意识，提高其投资能力，从而更好地应对信息披露不完善带来的投资风险。
2.2 问题二：内幕交易严重内幕交易是指在未公开信息期间，利用未公开信息获取的信息优势进行交易的行为。
国内证券市场监管存在的问题及对策
国内证券市场监管存在的问题及对策
目前，国内证券市场监管存在着多个问题，主要体现在以下几个方面。
第一，监管制度不够完善。
目前，我国证券市场监管体系还存在一些缺陷，比如法律法规体系不健全、监管部门职能不够清晰、制度不够完善等问题，这使得监管问题时有发生，监管力度不够有力。
第二，监管手段不够多样化。
目前，国内证券市场监管手段主要集中在处罚和行政强制等方面，监管手段不够科学、精细化，这使得监管效果不佳。
第三，监管力度不够强劲。
目前，国内证券市场监管部门在处理违规行为时，有时存在不够果断、不够强劲的情况，这使得一些违规行为得以滋生和扩散。
针对以上问题，应采取以下对策。
第一，加强法律法规建设。
加强法律法规制定与完善，建立健全证券市场监管法律法规体系，明确监管职责与权限，确保证券监管机构的专业性与公信力。
第二，多元监管手段。
科学建立多元监管手段，加强对监管技术的研发与应用，建立一套高效的证券市场风险监测与预警系统，保障利益相关方的合法权益。
第三，强化监管力度。
加强证券交易市场内部监管，形成一套完备的“机构+行业+行为”监管模式。
加大金融稽查力度，对于违法违规的行为加大查处，强化行政处罚和司法追究力度。
总之，加强证券市场监管，对于推动产业健康发展、保障投资者权益、提高市场信心至关重要。
只有通过不断创新、加强体制机制建设，才能够使我国证券市场具备强有力的监管保障，为经济高质量发展提供坚实支撑。
国内证券市场监管存在的问题及对策
国内证券市场监管存在的问题及对策【摘要】国内证券市场监管存在着信息不对称、内幕交易、市场操纵等问题，监管力度不足是导致问题存在的主要原因。
为解决这些问题，建议加强信息披露、提高监管力度、重罚违规行为、强化监管合作等措施。
加强监管能够有效维护市场秩序，保护投资者利益，促进证券市场的健康发展。
在未来，应重视监管合作，建立跨部门、跨地区的监管合作机制，共同促进证券市场稳健发展。
只有不断完善监管机制，才能有效解决存在的问题，确保国内证券市场的长期稳定和健康发展。
【关键词】国内证券市场监管、信息不对称、内幕交易、市场操纵、监管不力、信息披露、监管力度、重罚违规行为、监管合作、存在问题、未来发展、对策的重要性。
1. 引言1.1 背景介绍证券市场是经济发展的重要支柱，是资本市场的重要组成部分。
随着我国经济的不断发展，证券市场在资本配置、资源配置以及风险管理等方面发挥着重要作用。
我国证券市场监管存在一些问题，如信息不对称、内幕交易、市场操纵等，这些问题严重影响了市场健康发展。
信息不对称是指交易双方在信息获取和掌握上存在差异，造成一方处于劣势地位，影响证券市场公平性和透明度。
内幕交易是指利用未公开信息获取不正当利益，损害了其他投资者利益，破坏了市场秩序。
市场操纵则是指通过恶意操作价格、伪造交易等手段影响市场价格走势，损害了投资者利益。
监管不力导致了这些问题的存在，监管部门应该加强信息披露、加强监管力度、重罚违规行为、强化监管合作等对策来解决这些问题，确保证券市场的健康发展。
1.2 研究意义证券市场监管存在的问题是一个关系到国家经济稳定和投资者权益保护的重要议题。
研究证券市场监管存在的问题及对策的意义在于为提升市场透明度和公平性，维护投资者合法权益，促进金融市场长期健康发展提供有效的指导和建议。
当前证券市场存在的信息不对称、内幕交易、市场操纵等问题，严重影响了市场的公正和有效运行，导致投资者信心受损，市场风险加剧。
中国证券公司监管问题研究
中国证券公司监管问题研究证券公司是经济金融行业重要组成部分，对我国经济的持续稳定发展起到了一定的作用，本文就证券公司存在的监管问题进行了深入的分析，并提出提高我国证券公司监管能力的有效措施。
【关键词】证券公司监管措施所谓的证券公司，就是指在募資人和投资人之间的中介机构，该公司的规范程度的大小和存在的具体风险状况，对整个资本市场的持续健康稳定发展起到重要作用。
而对证券公司的监管是伴随着资本市场的发展进步而产生的管理需求，对保障金融系统稳定、维护资本市场秩序、保证证券投资人合法权益的必不可少的手段。
一、对我国证券公司监管中存在的问题（一）没有完善的证券相关的法律法规我国的证券行业经过几十年的发展，虽然最得了很大的成绩，但是，国家对于证券相关的法律法规的制定方面还存着一些问题，主是要由于其内容中不够完善，缺少针对性强，具有可实际操作性的证券业法律制度，这就导致很多证券公司经常出现违犯法律规定的现象。
同时，还缺失相应的违规处罚办法，在巨额的利益驱动下，证券公司常会冒险触犯法律规定，而相对应的违规惩罚力度却不足，这就促使很多证券公司出现无规不违的现象，所以，我国的证券公司存在着很大的违规公险。
例如，有关法律规定非法动用客户的保证金和对证券市场进行操控行为的处罚为对非法所得进行没收，并必处以非法所得的1-5倍罚款，而对于证券从业人员的处罚只为撤消相关职务、进行警告或都吊销从业资格等，与几亿乃至几十亿的大额收益相比例来说显得微不足道。
（二）证券公司缺少风险控制，片面追求收益违反相关法律规定可以有效地获取巨额利润和违法产生的成本之间存在着很大的差距，这是导致我国证券公司时常出现违规现象的根本原因。
一些缺少正规经营理念的券商的高层领导只为了追求各部门产生的利润，没有对经营风险和企业利润之间的关系进行重视，缺少对风险的进行防范与控制，不切合实际对各部门下达各种经营利润指标，让员工利用法律的空白来打擦力球。
进行有效地企业内部风险控制要采取权力制衡机制，没有对权力范围进行有力的控制，企业人部管理必定形式化，而我国的大多数证券公司没有明确风险的责任承担者，没有人对企业的内部管理控制真正的关心。
试论金融证券市场监管中的问题及对策
试论金融证券市场监管中的问题及对策金融证券市场是国家经济发展的重要组成部分，对于保障市场秩序、保护投资者权益、推动资本市场的发展和稳定具有重要作用。
随着金融市场的不断发展和深化，金融证券市场监管中也存在一些问题，这些问题不仅对市场秩序和金融稳定带来了一定的影响，同时也对投资者的利益保护构成了威胁。
加强金融证券市场监管、解决监管中存在的问题已经成为当前亟需解决的重要课题。
一、金融证券市场监管中存在的问题1.监管制度不完善金融证券市场监管中存在的问题之一是监管制度不完善。
当前我国的金融证券市场监管法规体系还不够完善，监管法规体系的不完善使得监管难以贯彻执行，监管工作存在很大的盲区和漏洞。
在具体运作过程中，部分监管机构之间的职责划分不清晰，监管衔接不够紧密，监管责任不够明确等问题也存在一些难以解决的困难。
2.监管力度不足金融证券市场监管中存在的问题之二是监管力度不足。
当前我国的金融证券市场监管虽然取得了很大的进展，但是在监管力度和监管手段上还存在很多不足之处。
对于一些市场乱象的查处不够及时，对于一些违法行为的惩处不够严厉，监管部门的监管行为还存在一些不足之处。
对于市场内的欺诈行为、内幕交易、操纵市场等违规行为的查处和处罚力度不足，导致了市场秩序的混乱和投资者权益的受损。
3.监管科技手段不够先进金融证券市场监管中存在的问题之三是监管科技手段不够先进。
当前金融证券市场监管虽然已经开始使用了一些科技手段，但是相比于金融市场的发展速度和金融科技的发展水平而言，监管科技手段还不够先进，监管手段的科技含量还不够高。
这导致了监管部门在监管工作中难以及时发现市场风险和市场异常波动，也因此而难以及时干预和预防市场风险。
还存在一些科技手段被破解或者绕过的情况，也对金融证券市场监管造成了一定的困扰。
4.监管部门监管能力不足金融证券市场监管中存在的问题之四是监管部门监管能力不足。
当前金融证券市场监管部门的一些监管人员的专业素养和监管能力还不够强，导致了监管部门在监管工作中难以及时准确了解市场情况和市场动态，难以有效开展监管工作。
我国证券市场监管存在的问题及对策研究
我国证券市场监管存在的问题及对策研究[摘要]本文分析我国证券市场监管的发展历史，在此基础上介绍我国证券市场监管的现状及存在的问题，并提出切实可行的对策建议。
[关键词]证券监管；券商；自律监管1我国证券监管体系的发展历史111981—1992年，中国人民银行协同其他部门分散管理这一时期的证券监管主要由中国人民银行进行管理。
中国人民银行负责金融债券、企业债券等的发行管理以及证券交易市场管理，并审批股票发行试点。
1991年4月，中国人民银行经国务院批准成立了股票市场办公会议制度，代表国务院行使对证券市场的日常管理权。
但由于部门利益的存在，这种管理方式的成本高且效率低。
为此，1992年5月，中国人民银行内部增设了证券管理办公室，下设综合、债券管理和股票管理三个处，并代管中国证券协会和全国金融市场报价中心，强化了中国人民银行管理证券市场的职能，初步实现了证券业与银行业的分业管理及证券市场的专门管理。
121992—1997年，国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会为首的多头管理1992年10月，国务院撤销了中国人民银行证券管理办公室，成立了国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会。
其后，各地也先后成立了证券监管机构，许多地区成立了证券委，并设立了证券管理办公室（证管办）或证券监督管理委员会（证监会），负责本地区证券市场活动的监管工作。
但地方证券监管机构的法律地位和职权一直未予明确，这与我国证券市场发展中地方证券监管部门所起的实际重大作用很不相称。
1995年国务院证券委发布《1995年证券期货工作安排意见的通知》，1996年国务院证券委和中国证监会发出了《关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定》，对地方证券监管部门的职责范围和权限予以明确。
1997年中国证监会对这一《决定》作了修改并制定了实施细则，进一步明确了地方证券监管部门的职责。
根据上述决定，中国证监会分期分批授权省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市证券、期货监管部门对证券期货市场行使部分监管职责。
证券监管存在的问题及其对策研究文献综述
证券监管存在的问题及其对策研究综述专业:工商管理班级:08级工管本科一班作者：万帅红指导老师：桂燕摘要：证券市场作为金融市场的重要组成部分,对国民经济的发展起着极其重要的推动作用。
所以证券监管显得尤为重要。
中国证券市场在十余年间经历了为世人瞩目的巨大发展。
近年来尽管证券领域的学术研究硕果累累，但关于我国证券监管的理论和实践研究尚处于发展阶段。
与此同时，证券市场的剧烈波动和此起彼伏的金融风波使得证券监管正成为全球日益瞩目的焦点，尤其是当前我国证券市场上各种触目惊心的违法违规现象，折射出中国证券监管的种种问题。
因此，对我国证券监管存在的问题及其对策进行理论探讨和实践分析就具有重要的理论价值和现实意义。
关键字：证券监管；对策研究证券监管，是以矫正和解决证券市场内在的问题为目的，政府及其部门通过法律、经济、行政等手段对参与证券市场各类主体的行为所进行的干预、管制和引导。
证券监管不是从来就有的，它是伴随着证券市场的发展而产生的。
随着证券市场的问题的逐渐暴露和突出，对证券监管进行理论研究和实践分析就具有了重要的理论价值和强烈的现实性。
二十世纪三十年代以来，众多的经济学家都对证券监管进行了研究和分析，特别是东南亚金融危机的蔓延使得加强监管的呼声日渐高涨，从而对证券监管的讨论和研究空前强烈。
在众多的研究中，具有代表性的观点如下:一、关于证券监管一般理论的研究监管运用于证券市场最早开始于二十世纪三十年代。
1932年，美国罗斯福总统接受了凯恩斯主义强调政府对宏观经济调控作用的经济学原理，把监管运用于证券市场，从而开始了对证券监管的研究。
虽然证券监管的观点自凯恩斯时代起便被广大经济学者所津津乐道，但真正意义上的监管经济学(Economies of Regulation)或管制经济学(Economic Regulation)却是在二十世纪七十年代以来逐渐发展起来的。
卡恩(Alfred Kahn)于1970年出版的《规制经济学》和乔治·施蒂格勒(George Stisler)于1971年发表的《经济监管论》标志着监管作为一门新兴经济学分支学科的诞生。
浅谈金融证券市场监管中的问题及对策
浅谈金融证券市场监管中的问题及对策金融证券市场监管是保障金融市场秩序、维护投资者权益、促进金融市场健康发展的重要手段。
当前金融证券市场监管中存在着一些问题，如监管力度不足、监管手段滞后、监管体系不完善等，这些问题不仅影响了金融市场的稳定发展，也损害了投资者的合法权益。
加强金融证券市场监管、解决其中存在的问题是当前亟待解决的重要课题。
本文将从这些问题出发，探讨金融证券市场监管中存在的问题及对策。
一、监管力度不足金融证券市场监管力度不足主要体现在对于一些违规行为的处罚力度不够，使得一些违法者对监管失去了敬畏之心。
而且，监管部门对于一些非法交易行为的制衡能力有限，导致这些行为在市场上蔓延，损害了市场的公平竞争环境。
解决监管力度不足的问题需要加强监管部门的执法能力，提高违法行为的追究和处罚力度。
这可以通过完善监管执法程序，建立健全的违规行为处罚机制，严格执行监管规定和标准等方式来实现。
还需要提高对于监管部门的监督，加强外部监督机制，确保监管部门履行职责，不能因为监管部门的失职而导致监管力度不足的问题。
二、监管手段滞后随着金融证券市场的发展，一些新型的金融业务和金融产品层出不穷，而监管手段却滞后于市场创新。
这就导致了监管手段对于市场变化的适应性不足，监管部门无法及时对新的金融业务和金融产品进行监管。
为了解决监管手段滞后的问题，一方面需要加强对金融市场的监测和研究，提前预判金融市场中可能出现的问题和风险，及时调整和完善监管制度，确保监管手段与市场创新保持同步。
还需要加强金融市场的自律机制，鼓励金融机构和从业人员加强自律，规范市场秩序，降低监管部门的监管压力。
三、监管体系不完善金融证券市场监管体系之所以存在不完善的问题，一是因为监管职责的分工不清晰，导致监管职责交叉和责任不明晰的问题。
二是因为监管部门之间的协调机制不够完善，导致监管工作中的信息共享和调查取证等方面存在困难。
为了解决监管体系不完善的问题，就要加强监管职责的分工，明确各监管部门的职责边界，避免监管职责交叉和责任不明晰的问题。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券监管存在的问题及其对策研究综述
专业:工商管理班级:08级工管本科一班作者：万帅红指导老师：桂燕
摘要：证券市场作为金融市场的重要组成部分,对国民经济的发展起着极其重要的推动作用。
所以证券监管显得尤为重要。
中国证券市场在十余年间经历了为世人瞩目的巨大发展。
近年来尽管证券领域的学术研究硕果累累，但关于我国证券监管的理论和实践研究尚处于发展阶段。
与此同时，证券市场的剧烈波动和此起彼伏的金融风波使得证券监管正成为全球日益瞩目的焦点，尤其是当前我国证券市场上各种触目惊心的违法违规现象，折射出中国证券监管的种种问题。
因此，对我国证券监管存在的问题及其对策进行理论探讨和实践分析就具有重要的理论价值和现实意义。
关键字：证券监管；对策研究
证券监管，是以矫正和解决证券市场内在的问题为目的，政府及其部门通过法
律、经济、行政等手段对参与证券市场各类主体的行为所进行的干预、管制和引导。
证券监管不是从来就有的，它是伴随着证券市场的发展而产生的。
随着证券市场的
问题的逐渐暴露和突出，对证券监管进行理论研究和实践分析就具有了重要的理论
价值和强烈的现实性。
二十世纪三十年代以来，众多的经济学家都对证券监管进行
了研究和分析，特别是东南亚金融危机的蔓延使得加强监管的呼声日渐高涨，从而
对证券监管的讨论和研究空前强烈。
在众多的研究中，具有代表性的观点如下:
一、关于证券监管一般理论的研究
监管运用于证券市场最早开始于二十世纪三十年代。
1932年，美国罗斯福总统接受了凯恩斯主义强调政府对宏观经济调控作用的经济学原理，把监管运用于证券市场，从而开始了对证券监管的研究。
虽然证券监管的观点自凯恩斯时代起便被广大经济学者所津津乐道，但真正意义上的监管经济学(Economies of Regulation)或管制经济学(Economic Regulation)却是在二十世纪七十年代以来逐渐发展起来的。
卡恩(Alfred Kahn)于1970年出版的《规制经济学》和乔治·施蒂格勒(George Stisler)于1971年发表的《经济监管论》标志着监管作为一门新兴经济学分支学科的诞生。
伴随着证券市场的发展，证券监管的理论也逐渐增多，不同的经济学家对证券监管的涵义有不同的认识。
卡恩在其《规制经济学》(“The Economics of Reglation”，1970)中认为，监管的本质是以政府命令作为一种基本的制度手段来代替市场的竞争机制，以确保获得一个更好的经济结果；日本植草益教授在其名著《微观规制经济学》(1992)中把“公共规制”界定为对微观领域的广义的公共规制；卡伯尔的《证券市场监管》和雷蒙德.戈德史密斯的《金融结构与金融发展》中提出了证券监管的必要性；乔治.施蒂格勒从理论分析上指出:在所有对经济活动的，最受赞扬的也许要属证券交易委员会对证券市场的管制了。
(“public Regulation of securities markets”，1964)在国外理论研究的基础上，我国也涌现出大量监管研究的理论，如潘振民的《产业组织和政府管制》、梁小民的《微观经济学》、张帆的《规制理论与实践》(1995)、张晓慧的“监管经济学”(《证券经济理论》1995)、华民的《公共经济学教程》、黄凯的《美国证券管制的结构变化》(1998)，等等。
二、中国证券监管存在的问题及其对策研究
中国的证券市场是新兴证券市场。
同西方成熟发达的证券市场相比，我国证券市场开办不久、经验不足，证券监管因其特定的国情基础、历史阶段和经济、政治、体制、法制、文化等方面的因素而极具特殊性和非成熟性。
伴随着中国证券市场种种不规范现象的曝光，对证券监管所存在的问题进行深入研究和实践分析就具有强烈的现实性。
只有找出对策解决证券监管所存在的问题，才能保证证券市场健康、规范的发展，才能保证我国国民经济稳定的发展。
国内外许多经济学家都对中国证券监管存在的突出问题进行了深刻的研究，并且提出了不同的解决对策。
当前，对证券监管具有权威性研究的机构是中国证监会，权威性报纸是《中国证券报》、《中国证券时报》。
关于我国证券监管的主要理论研究有，(l)证券监管体制方面:刘鸿儒在《中国证券市场的发展状况、问题与方向》(中国证券监会编《公告》，1995)划分了我国证券监管体制经历的四个发展阶段;陈郁在《制度变迁、市场演进与私人契约安排》(《经济研究》1995年第7期)认为集中监管是一种必然选择:张育军在《中国证券市场发展的制度分析(1978—1997)》中分析了现有证券监管体制存在的问题及其原因和解决对策。
(2)证券监管对象方面:蒋义宏的《一个不应回避的问题—上市公司利润的实证研究》分析了上市公司存在的问题及对策；《中国证券报》、《中国证券时报》以及其它财经报纸和财经网站关于证券市场、证券公司、证券投资者、上市公司以及其它证券中介机构所存在的问题进行了深入讨论和研究；(3)证券监管法制方面:《证券法》(1999)专门针对证券监管法制方面存在的问题加强了法制监管；周正庆主编的《证券市场导论》(1998年)强调了证券监管法制建设的重要性以及法制建设的重要内容；沈沛的《我
国证券市场鱼待规范的问题及立法建议》(《九七中国证券立法国际研讨会论文集》，1997年)中提出了加强法制内容的实效性和可操作性；梁定邦先生纵谈《证券法》与证券监管(《证券市场导报》1999.1.4～8)。
(4)证券监管国际接轨方面:随着世界经济一体化和加入WTO的临近，加强证券监管的国际接轨的呼声越来越强烈。
与之相关的研究有:刘鸿儒《亚洲金融危机的教训》(《金融研究》1998年第6期)、陆新之的《索罗斯们离中国股市有多远?》(《三联生活周刊》2001年第5期)、袁国良的《积极创新吸引外资进入A股市场》(《投资与证券》2001年1期)等等。
尽管众多的经济学家对我国证券监管存在的问题及其对策进行了开拓性的研究，但仍然存在着以下不足:(l)针对性不强。
我国对证券监管的研究主要是围绕证券市场问题展开的，偏重于证券市场，而未突出证券监管，因而现存的证券领域的理论研究以证券市场为主，以证券监管为辅。
(2)研究不系统。
对证券监管的研究往往是针对证券市场的某一方面而来研究证券监管的某一方面，而很少从整体出发来系统研究证券监管所存在的突出问题，从而提出解决对策。
(3)理论研究还比较少。
我国证券市场存在仅有十余年，与西方证券市场存在的一二百年相比，其理论研究还是非常少的;尤其是关于证券监管的研究就更少。
特别是当前，由于中国证券市场各种违法违规活动越演越烈，对证券监管的理论研究就更加必要。
参考文献
期刊
1. 缪因知:论我国证券交易所竞争与监管的关系及其定位时代法学2008/08
2.马洪雨：政府证券监管权制度设计的理论基础研究经济与管理2010/10
3．郑重：论我国证券监管法律制度的完善现代商贸工业2011/02
4．魏玉枝：完善我国证券监管体制初探法制与经济2011/02
5．李永森：强化证券监管中的诚信体系建设，中国金融家2011/02
6. 马洪雨：政府证券监管权制度设计的理论基础研究经济与管理2010/10
7. 周松涛：证券监管的国际比较及对我国的启示金融经济2010/18
8. 乔小明：论我国证券监管体系的优化措施经济问题探索2010/06
9. 吴建华：我国证券监管体制的检讨与完善中国商界(上半月) 2010/05
10. 宋晓燕：证券监管的目标和路径法学研究2009/06
11．屈国俊：发达国家证券监管模式及对我国的启示生产力研究2009/21
12．陈莉：证券监管者激励机制与信息披露监管效率财会通讯2009/30
13．徐立：完善我国证券监管制度的法律建议法制与社会2009/22
14．赵丽莉：我国多元化证券监管体制构建的思考商业时代2009/21
15．张永鹏：证券监管机构与基金管理者的进化博弈分析哈尔滨工业大学学报2009/04 16．肖冬华：浅析当前中国证券监管体制的问题与对策北方经济2009/05
17．汪洋：论我国证券监管中的问题及对策重庆行政2008/02 3
18．赵洪军：证券监管体制的国际演变及对我国的启示经济社会体制比较2007/05 8 19．李建梅：关于证券监管体制的几点看法中国市场2007/40 1
20．叶侃：外证券监管模式及对我国的启示经营与管理2008/01
硕士论文
1．陈义兴：我国证券监管体制模式的缺陷及其完善暨南大学2008年
2．吴容：完善我国证券监管制度研究四川大学2006年
著作
1．庄序莹：《中国证券市场监管理论与实践》，中国财政经济出版社，2001年
2. 洪伟力：《证券监管：理论与实践》，上海财经大学出版社，2000年。