证券法学课程教学大纲

《证券法学》课程教学大纲

（Securities Law）

课程编号：070420

适用专业：法学（本科）

总学时数：36学时学分：2分

编制单位：社会科学系法学教研室刘小牛

编制时间：2005年9月18日

一、课程的地位、性质和任务

证券法是关于证券发行、交易、监管的法律规范，是我国商法中单一的法律部门，具有较强的理论性、国际性和实践性，是法学专业的必修课程。开设证券法课程，旨在帮助学生熟悉证券法的基本理论，了解证券发行与交易、证券市场市场以及证券法律责任等方面的具体规定，从而提高他们解决经济实务中相关疑难问题的实践能力。

二、本课程与其他专业课程的关系（本课程学习所必备的知识）

学习《证券法》，要求熟悉社会主义市场经济理论，对中国公司法，票据法及其它民商事法律要有所了解。

三、教学内容、学时安排和基本要求

（一）证券法概述（2学时）

1、基本要求

（1）掌握证券的概念、种类和特征。

（2）了解证券法的调整对象。

（3）掌握证券法的基本原则。

（4）我国证券法的主要渊源。

2、重点、难点

重点：信息公开原则、公平原则

难点：证券的特征，证券法与其它法律的关系

3、说明

教学方法：讲授法

思考题：

（1）证券的特征。

（2）证券的种类。

（3）证券法的基本原则。

（二）证券法的历史沿革（2学时）

1、基本要求

（1）了解证券法的产生与发展。

（2）了解两大法系国家的证券法律制度。（3）了解我国证券法的立法概况。

2、重点、难点

重点：美国、英国、日本证券法律制度的异同难点：美国的证券法律制度

3、说明

教学方法：研讨式教学

思考题：

（1）美国证券法律制度

（2）我国证券法的立法概况。

（三）证券监管与自律制度（2学时）

1、基本要求

（1）了解证券监管的原则、目标。

（2）了解证券监管的法律关系。

（3）了解证券监管的模式。

（4）了解我国证券监管体制的发展历程。（5）了解我国证券业协会的设立及其职责。

2、重点、难点

重点：证券监管的法律关系

难点：两大法系国家的具体监管制度

3、说明

教学方法：讲授法、讨论法

思考题：

（1）简述证券监管的法律关系。

（2）我国证券监管体制的发展历程。

（四）证券发行法律制度（4学时）

1、基本要求

（1）了解证券发行的种类。

（2）了解我国证券发行的核准制规定。

（3）了解证券发行的信息公开制度。

（4）了解证券承销协议与承销方式。

2、重点、难点

重点：股票发行的条件和程序、债券发行的条件和程序难点：股票、债券发行的信息披露

3、说明

教学方法：讲授法，结合案例教学

思考题：

（1）证券发行信息公开的范围。

（2）原始股票、新股发行的条件和程序。

（3）可转换公司债券发行条件。

（4）证券承销方式。

（五）证券交易法律制度（4学时）

1、基本要求

（1）掌握证券交易的特点与基本原则。

（2）掌握证券上市的概念、条件、程序。

（3）掌握证券上市的暂停与终止的条件。

（4）了解上市证券的交易过程。

（5）了解场外交易的特点、形式。

（6）掌握持续性信息公开制度。

（7）了解证券交易的限制。

2、重点、难点

重点：持续性信息公开制度的内容、证券交易的限制

难点：证券上市的条件和程序

3、说明

教学方法：概念与原理用讲授法，结合案例教学讨论

思考题：

（1）A股上市的条件和程序是怎么规定的？

（2）简述债券上市的暂停与终止条件？

（3）评价证券上市的暂停与终止条件？

（4）持续性信息公开制度的内容与要求？

（5）证券交易的限制是怎样规定的？

（六）上市公司收购制度（2学时）

1、基本要求

（1）掌握上市公司收购的概念、种类及与其它相关概念的区别。（2）掌握上市公司收购的信息披露制度。

（3）了解要约收购的概念、程序和法律后果。

（4）了解协议收购的概念及程序。

（5）掌握英、美法对反收购行为的规范。

2、重点、难点

重点：上市公司收购的信息披露制度

难点：要约收购的程序及其法律后果

3、说明

教学方法：讲授法

思考题：

（1）《证券法》如何规定上市公司收购的信息披露制度的？

（2）要约收购的程序与法律后果是如何？

（3）试就英、美法对规范反收购行为作一比较。

（七）证券投资基金法律制度（2学时）

1、基本要求

（1）掌握证券投资基金的概念、特征。

（2）了解证券投资基金的分类。

（3）了解英美法系国家、我国对证券投资基金的立法例。

（4）了解证券投资基金法的基本原则。

（5）了解证券投资基金当事人、基金财产的规定。

2、重点、难点

重点：证券投资基金当事人、基金财产的有关规定。

难点：开放式基金和封闭式基金的区别、公司型投资基金和契约型投资基金的主要区别。

3、说明

教学方法：讲授法、讨论法

思考题：

（1）试就开放式基金与封闭式基金作一比较。

（2）简述证券投资基金的特点。

（3）试述证券投资基金法的基本原则。

（4）什么是基金财产？法律是如何规定的？

（八）证券市场概述（2学时）

1、基本要求

（1）掌握证券市场的概念、特征和种类。

（2）了解证券市场的价值和功能。