中国投资基金行业分析

中国投资基金行业分析

中国投资基金行业

分析简报– 200402

深圳市国中道经济研究有限责任公司DAOchina Knowledge Corporation

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文件名称中国投资基金行业分析简报_200402_A05_20040306.doc

文件索引DCKM／E. 知识及资讯／10. 知识内容治理／分析简报

文件编制深圳/ 知识及资讯部

DAOchina Knowledge Corporation/深圳市国中道经济研究有限责任公司

文件治理保密文件，不得外传

知识及资讯部，可查看全文

当前版本A05_20040306

第一节市场概况 (1)

一、差不多类型 (1)

二、重要数据 (1)

三、重要事件 (2)

四、投资基金公司 (3)

第二节竞争态势 (5)

一、市场份额 (5)

二、投资基金排名 (7)

三、投资基金持仓情形 (8)

四、基金费率 (10)

五、开放式基金的赎回 (10)

六、封闭式基金折价率 (11)

七、基金分红 (12)

第三节营销渠道及策略 (13)

一、营销渠道 (13)

二、营销策略 (15)

三、案例分析 (16)

第四节投资者调查及分析 (17)

一、投资者行为分析 (17)

二、潜在客户群分析 (17)

第五节市场推测 (18)

第一节市场概况

一、差不多类型

投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投

资者的资金，由基金托管人托管，由基金治理人治理和运用资金，从事股票、债券、

外汇、货币等金融投资，以获得投资收益和资本增值。

依照基金单位是否可增加或赎回，可分为开放式基金和封闭式基金。

依照组织形状的不同，可分为公司型基金和契约型基金。

依照投资风险与收益的不同，可分为成长型基金、收入型基金和平稳型基金。

依照投资货币种类，投资基金可分为美元基金、日元基金和欧元基金等。

依照投资对象的不同，投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股权证基金等。

二、重要数据

2003年度投资基金净值平均增长14%，比上海证券综合指数（上证综指）约高

7.2%，比深圳证券成交指数（深证成指）约低7.5%，15只股票型开放式基金的

平均净值增长率达到8.5%，54只封闭式基金的净值增长率达到8.8%。

截至2003年12月31日止，投资基金治理公司的总数达50家，26家基金治理公司发行基金，中外合资基金治理公司约占基金治理公司总数的28%。

截至2003年12月31日止，投资基金治理的整体资产规模约人民币1,782亿元。

其中，开放式基金的资产规模约为人民币957亿元，封闭式基金的资产规模约为

人民币825亿元。

截至2003年12月31日止，基金托管银行为8家。

2003年度共有39只开放式基金发行，首发规模约人民币678.5亿元。

截至2003年12月31日止，投资基金数量达110只。封闭式基金为54只，开放式基金增加为56只（含3只正在发行中的准货币基金），基金持有人数超过

130万。

三、重要事件

2003年2月10日，中国第一只标准指数基金–天同180指数基金发行，拉开了2003年基金产品发行序幕。

2003年5月23日，中国第一只“保本基金”–南方避险增值基金由南方基金治理公司正式推出。

2003年8月，QFII花旗环球金融公司认购博时裕富指数型开放式基金，成为QFII中国投资基金第一单。

2003年10月1日，证监会明确了基金公司内部风险操纵的76个最低标准。

2003年10月26日，《证券投资基金法》作为行业立法，获全国人大通过，2004年6月1日正式实施。

2003年12月30日，中国第一只准货币市场基金–华安现金富利投资基金由华安基金治理公司正式推出。首批共三只准货币市场基金发行，分别是华安现金富利基金、招商现金增值和博时3号，截至2004年1月14号，首批3只准货币市场基金的首

发全部完成。

四、投资基金公司

截至2003年12月31日止已发行基金的投资基金治理公司

截至2003年12月31日止未发行基金的投资基金治理公司（包括尚在筹备中）

资料来源：上海财华信息技术

第二节

竞争态势

一、

市场份额

资料来源：数字财宝

2003年度基金市场构成

开放式基金数量

封闭式基金数量

2003年度基金管理公司构成中资数量

外资数量开放式基金与封闭式基金数量发展对比

1020304050601998年1999年

2000年

2001年

2002年2003年

只

开放式基金与封闭式基金规模发展对比

957.0

20040060080010001998年

1999年

2000年

2001年

2002年

2003年

亿元