工商执法办案人员应知应会

11、罚没入库时间，早于处罚决定书送达时间， 甚至早于处罚决定书签发时间；延期分期缴纳 罚没款，未办理审批手续；处罚决定未依法执 行到位；销毁没收财物不符合规定。
12、处理结果未告知具名举报人、投诉人。
13、延长办案期限未办审批手续。
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常见的事实认定问题
一、除众所周知的事实、自然规律及定理、 根据日常生活经验法则和法律规定推定的事 实外，处罚决定书认定的任何事实，都必须 有合法有效的充足证据来证明——无照案未 核实当事人是否有照。
执行
作出行政处罚决定 送达处罚决定，填制《送达回证》。
结案归档
执行
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结案归档
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工商执法办案程序
调查终
报局领
送法制
接收 → 立 → 调查 → 结提出 →
→ 导批准
机构核
案源
案
取证
处罚建
处罚
审
议
建议
↓
改变处
制作并
报局领
听取当
执行
罚意见
事先告
送达处
导批准
事人陈
处罚 ←
←
← 的重新 ←
← 知当事
出示执法证件
调查取证：查明并确认违法事 实，收集必要的证据。
决定立案的，依法调查取证。
办案机构写调查终结报告等 材料，送法制机构核审
履行事先告知程序
法制核审后局领导批准处罚建议
制作《当场处罚决定书》。 交付当事人
履行行政处罚事先告知程序
当事人陈述、 申辩，制作《陈 述申辩笔录》
必要时进入 听证程序 （3 日内提出）
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再次，应确认证据。由当事人证人或其他单位 提供的证据材料，应由出证人以签名盖章等方 式进行确认；由执法机关依法制作笔录、视听 资料等证据材料，应由被询问人、当事人或见 证人，以签名盖章等方式，确认证据材料制作 过程的真实性、合法性。
第四，要确保质证。 认定事实的证据，要让当
事人质证，保障其抗辩权利。涉及国家秘密、 商业秘密、个人隐私的，要依法保密。
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处理结果告知具名投诉举报人
说理式处罚文书使用规范及行政处罚案件 示范案卷\39行政处理告知记录.doc
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证据来源真实合法，是调查取证总体要求 ， 也是最基本要求
首先，应亮证执法。实施调查或检查时， 执法人员不得少于两人，并应当向调查、 检查对象出示执法证件。
其次，应依法告知。首次向违法行为当事 人收集、调取证据时，应告知其有申请办 案人员回避的权利；向有关单位和个人收 集、调取证据时，应当告知其有如实提供 证据的义务。
工食品与食用农产品的法律适用，公司制企业与非公 司制企业违反登记法规的法律适用。
二、未准确把握法条的有效期限，错用新法或旧法。 如：新的《危险化学品安全管理条例》今年12月1日生 效；《个体工商户条例》今年11月1日生效。
三、法条重合时未准确适用上位法和特别规定以及转 致适用规定 。如：饲料和饲料添加剂 、兽药、消费者
权益保护法、网吧。
四、确定行政处罚的种类和幅度时未注意合法性和公 平性。 如：责令改正和取缔无照经营的性质、无法定
依据减轻处罚、该没收而未没收，等等。
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案件来源登记表
说理式处罚文书使用规范及行政处罚案件 示范案卷\25案件来源登记表.doc
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1、投诉举报信、来电或来人投诉举报记录、 移送材料等案源材料，仍然要附后。若投 诉举报书需要作证据使用，应另复印一份 附在案源登记表后。
8、处罚决定书送达时间，早于落Biblioteka Baidu日期。
9、处罚决定书未在签发后7日内，依法进行
送达。
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10、处罚文书的送达方式不符合规定：
A、直接送达的签收人不具备资格：自然人 当事人的，应由其本人、其同住成年家属、 其指定的其他人员签收；单位当事人的， 应由其负责人、其指定的人员、其收发人 员（最好加盖公章）签收。
罚决定
处罚决
述申辩
决定
履行告
人
书
定
并复核
知程序
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常见的程序违法
1、本应立案查处的案件，按简易程序处理。
2、调查取证结束后，才办理立案手续。
3、调查终结后调取的证据材料，未重新撰写 调查终结报告、送审送批、告知当事人，就 作为认定事实的依据。
4、未经法制核审、局领导批准就将拟作处罚 告知当事人，或者处罚告知书的成文日期、 送达日期，早于调查终结时间、送审时间、 核审时间、局领导批准时间。
工商法制人员应知应会
黄璞琳
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抚州市工商局行政处罚流程图
发现经济违法行为
简易程序处罚流程
一般程序处罚流程
条件：违法事实确凿并有法宝 依据，对公民处以 50 元以下、 对法人或者其他组织处以 1000 元以下罚款或者警告的行政处 罚。
条件：除可以当场作出行政 处罚之外的。
填写《案件来源登记表》， 决定是否立案。不予立案的， 告知具名投诉申诉举报人。
B、留置送达不符合规定：当事人或其同住 成年家属在经营场所或住所但拒绝签收， 有人见证，将文书留在该场所，在送达回 请上注明拒收事由和日期、见证和留置情 况，送达人、见证人签名盖章。
C、委托送达未出具委托文书。
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D、挂号邮寄送达未确认当事人是否收到，以 及当事人未收到的原因。
E、公告送达不符合规定：未穷尽其他送达手 段；公告方式不符合规定（省级以上报纸公告、 本机关公告栏公告）。
2、案源登记表要及时填写、及时签署。
3、来源分类与案源提供人，要相对应。
4、案源填表单位和编号，省局未要求，但 市局要求大家填写，编号要体现承办机构、 年份和序号。
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立案审批表的填写
说理式处罚文书使用规范及行政处罚案件 示范案卷\04立案（不予立案）审批表.doc
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5、告知当事人后改变事实认定、证据采信、 法律适用、处罚意见，未重新写调查终结报
告、重新送审、重新报局领导批准、重新告 知当事人。
6、法制机构核审时间，晚于局领导批准处罚 建议时间。
7、告知当事人后，当事人未陈述申辩，也未 明确放弃相关权利，未满三个工作日就签发 处罚决定书，甚至送达处罚决定书。
二、未围绕违法行为的构成要件查清相关事 实，何人、何时、何地、何事、何情节未查 清，如：《无照经营查处取缔办法》第十五 条，要求当事人明知他人无照经营而提供便 利条件；产品质量违法案件，应查清货值金 额；商标侵权案件，应查清非法经营额。
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常见的法律适用问题
一、未准确把握法条的调整对象和适用范围。如：加