第十一章 市场失灵和微观经济政策
第十一章市场失灵
MR
------------------
P*
c
a
AC=MC
D
0 qM q*
q
二、寻租理论 三、对垄断的公共管制 四、反托拉斯法
第二节
外部影响
在本章以前的论述中，西方学者的假设是：公共的效益和 成本与私人的效益的成本是相一致的。 由于外部经济正效果和负效果，私人和社会的效益和成本 并不一致。例如，教育的社会收益大于私人收益，而工厂的污 染则使生产的私人成本低于社会成本。 因此，国家必须用津贴来鼓励那些具有外部经济正效果的 行业，如教育与卫生，用税收来消除那些具有外部经济负效果 的行业所带来的不良影响。此外，国家还可以用税收和转移支 付的方法来改变不合理的收入分配。 在目前的中国，教育与环境污染顺次为外部经济效果和负 效果的显著例子
（四）公共物品和成本---效益分析
P收益 P2 D2 S ----------------------------------------------D D1 P1 0
-----------
-----------
Q供给量
Q1
三、公共资源 四、公共选择理论 （一）集体选择的规则 1、一致同意规则 2、多数规则 3、加权规则 4、否决规则 （二）最优的集体选择规则 1、成本模型 2、概率模型
“如何应对外部性？ 经济分析史很长时期，主流应对意见认为，应由政府通过 税收或补贴等干预手段解决。因而，经济学原理通常在讨论外 部性之后直接讨论政府干预必要性。 “过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效 率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过界定产 权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实际上仍可能 是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方案交易成本过大 这一假定基础之上的。也就是说，产权分析把外部性的行政干 预方案由一般命题变成了一个特殊命题。”
第十一章 市场失灵和微观经济政策
外部不经济：某个人（生产者或消费者） 的一项经济活动会给社会上其他成员带 来危害，但他自己却并不为此而支付足 够抵偿这种危害的成本。此时，这个人 为其活动所付出的私人成本就小于该活 动所造成的社会成本。这种性质的外部 影响被称为“外部不经济”。
根据经济活动的主体是生产者还是消费者： 外部经济 ——生产的外部经济 ——消费的外部经济 外部不经济 ——生产的外部不经济 ——消费的外部不经济
二、外部影响与资源配置失当
o
外部影响的结果： 完全竞争条件下的资源配臵将偏离帕累 托最优状态！ 假设：Vp为私人利益 Vs为社会利益 Cp为私人成本 Cs为社会成本
• •
在外部不经济的情况下： Cp<Vp<Cs 私人活动水平高于社会所要求的水平 存在帕累托改进：如果私人放弃行动，其损失 为（Vp-Cp），而社会上其他人由此而避免的 损失却为（Cs-Cp），由于Cs-Cp>Vp-Cp， 故在其损失得到补偿后，仍能使社会上的某些 人的状况变好。
结论：在存在外部影响的情况下，并不一 定需要政府干预，只要明确外部影响的所 有权，同样可以解决外部影响问题，达到 资源的有效配臵。 注意： o 交易成本不能过大，否则产权交易难于实 现，或者产权交易的结果是非效率的。 o 资产的财产权是否总是能够明确 1) 如空气、海洋、草场等共用财产。 2) 明确产权的成本过高。
美国的反托拉斯法： 反托拉斯法实际上就是反对垄断、保护 竞争的各种立法的总称。只不过在美国， 托拉斯是垄断的主要形式，所以，把反 对垄断的立法统称为反托拉斯法。
美国的反托拉斯法的主要法案： 谢尔曼法（1890） 克莱顿法（1914） 联邦贸易委员会法（1914） 罗宾逊-帕特曼法（1936） 惠特-李法（1938） 塞勒-凯弗维尔法（1950）
西方经济学11第十一章市场失灵和微观经济政策
法治原则
政策的制定和实施应遵循法律法规，确保政策的合法性 和稳定性。
ABCD
公平与效率原则
政策应兼顾公平和效率，既要保障社会公平和福利，又 要提高经济效率。
灵活性原则
政策应具备一定的灵活性，以适应不断变化的市场环境 和社会需求。
03
竞争政策与反垄断法
竞争政策概述及意义
01
竞争政策定义
竞争政策是政府为了保护和促进 市场竞争而制定和实施的一系列
公共品具有非排他性和非竞争性，市场机制无法有效提供公共品，导 致公共品供给不足。
市场垄断
市场中存在垄断力量，使得市场价格偏离边际成本，导致资源配置不 合理和市场效率低下。
市场失灵与政府干预必要性
政府干预可以弥补市场失灵带来的问题，通过政策手段引导资源配置、调整收入分配、解决外部效应 问题、提供公共品和打破市场垄断等。
外部性导致市场失灵表现
资源配置失当
由于外部性的存在，市场价格机 制不能准确地反映商品和服务的 真实成本和社会成本，从而导致 资源配置失当。
竞争失效
在存在外部性的情况下，市场中 的竞争机制可能无法正常发挥作 用，导致市场失效。
社会福利损失
外部性可能导致社会福利的损失。 例如，污染企业排放废气导致周 围居民健康受损，这是负外部性 造成的社会福利损失。
反垄断法立法背景
随着市场经济的发展，垄断行为逐渐成为阻 碍市场竞争和损害消费者权益的重要因素， 因此需要制定反垄断法来规范市场秩序。
保护市场公平竞争
通过打击不正当竞争行为，保护市场 主体的合法权益，促进市场公平竞争。
预防和制止垄断行为
通过禁止或限制垄断协议、滥用市场 支配地位等行为，维护市场公平竞争 秩序。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
19
公共资源
公共资源：具有竞争性， 不具有排他性的物 公共资源：具有竞争性，但不具有排他性的物 竞争性 品。 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 导致公共资源过度利用， 导致公共资源过度利用，从而造成灾难性的后 果。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。
4
3、对垄断的公共管制 、 4、反托拉斯法（反垄断法） 、反托拉斯法（反垄断法）
现实中反垄断法、 现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 的垄断。 的垄断。 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 刺激寻租活动 常常增加了生产者的利益， 活动； 刺激寻租活动；常常增加了生产者的利益，并 没有带来公共利益的增加。 没有带来公共利益的增加。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
1
市场失灵的几种情况
1. 2. 3. 4.
垄断 外部影响 公共物品 信息不完全
2
一、垄 断
P
1.纯损三角形 纯损三角形abc 纯损三角形 表示垄断所导致 的社会净福利损 失。
Pm Pc
b a MR MC=AC
c
0
Qm
Qc
Q
3
2.寻租 寻租Rent-seeking：为获得和维持垄 寻租 ： 断地位从而得到垄断利润的活动。 断地位从而得到垄断利润的活动。例 向政府官员行贿、游说。 如，向政府官员行贿、游说。 设租Rent-setting:权利拥有者谋取非 设租 权利拥有者谋取非 生产性经济利益的行为。 生产性经济利益的行为。
市场失灵和微观经济政策课件
S E
D
PB
D
PA
O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
第十一章 市场失灵与微观经济政策
11.1 垄断
一、垄断与低效率
只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需 求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则
厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成
本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际 成本时，就出现了低效率的资源配臵状态。
为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*
上？
“免费乘车者”
担其决策成本或不能充分享有其决策成效
（Benefit），即成本或收益不能完全内生化 的情形。
11.2 外部性
（二）外部性的类型 负外部性（Negative Externalities ）：个人
或企业不必承担其行为带来的成本的情况，如
环境污染。
正外部性（Positive Externalities ）：个人 或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益 则是正外部性，如员工培训、国防、污染控制。
11.3 公共物品
（三）最优的集体选择规则 1、成本模型：按最低的相互依赖成本来 决定集体选择的规则。 2、概率模型：力图使集体决策的结果偏 离个人意愿的可能性达到最小。
11.3 公共物品
（四）政府官员制度的低效率 1、缺乏竞争 2、机构庞大 3、成本昂贵
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11.4 信息的不完全和不对称
11.3 公共物品
ห้องสมุดไป่ตู้三、公共资源
“公地的悲剧 ”
11.3 公共物品
四、公共选择理论
（一）公共选择理论简介 公共选择理论，英文名称public choice theory 或称 economic of politics（政治的经济学），除此之外， 还有许多种其他的称呼。 公共选择理论，是一门介于经济学和政治学之间的新 的交叉学科。它以新古典经济学的基本假设（尤其是理 性人假设）、原理和方法作为分析工具，来研究和刻画 政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政 治家）的行为和政治市场运行。
微观经济学-市场失灵与微观经济政策习题
一、名词解释1．市场失灵2．外部影响3．外部经济4．外部不经济5．科斯定理6．公共物品7．逆向选择8．道德风险二、判断正误并解释原因1．一个购买了财产保险的人再也不耽心自己的财产安全，其行为属于逆向(不利)选择。
( ) 2．如果一个行业属于自然垄断行业，那末就应该由政府经营或者管制。
( )3．政府提供的公共物品都是公共物品。
( ) 4．由于公共产品不存在市场交换价格于是可以任意定价。
( ) 三、判断题1。
市场失灵的存在要求由政府来取代市场价格机制。
( ) 2．政府干预经济的充分必要条件是市场失灵。
( ) 3．政府可以采取经济、行政以及法律的手段限制垄断行为。
( ) 4．政府管理垄断的目的是降低商品价格和提高产量。
( ) 5．可以通过物品分割的方式解决公共物品问题。
( ) 6．严格监督可以杜绝公共物品的搭便车现象。
( ) 7．公共物品可以由私人来生产。
( ) 8．污染具有负的外部不经济，所以政府惟独通过行政手段来禁止这种行为 ( ) 9．外部性问题涉及经济学的规范分析。
( ) 10．解决负的外部性问题的各种手段的本质是社会成本的个人化。
( ) 11．“科斯的灯塔”属于垄断问题. ( ) 12．交易费用都是事前的费用。
( ) 13．不彻底信息是现实经济活动的重要特征，它是不对称信息的一种典型情况. ( ) 14．保险市场和二手商品市场上存在事后的信息不对称,将导致逆向选择问题. ( ) 15．“劣币驱赶良币”属于道德风险问题。
( ) 16．逆向选择都是由事先的信息不对称性引起的。
( ) 17．由于不彻底信息，物品的需求曲线可能向上倾斜。
( ) 18．医生和病人的关系具有委托——代理的性质。
( ) 19．激励约束机制设计可以彻底解决委托—-代理问题. ( ) 20．寻租活动是腐败的经济学原因。
( ) 四、单项选择题1．当利润最大化时，垄断会降低经济效率的原因是( )。
第十一章：市场失灵和微观经济政策
2020/6/4
湖北经济学院经贸学院
5
第三节 公共物品
公共物品（Public Goods）
供整个社会共同享用的物品。
特点：
消费上不具有排他性（某人对该物品的使用不会 阻止他人的使用）
消费上具有非竞争性（消费增加时，成本不会随 之增加）
公共物品只能由政府提供：
消费者都想“搭便车” 边际成本为零，不应当排斥其他消费者
平均成本定价：P=AC
缺点：企业无动力降低成本
差别定价：高价补偿低价
2020/6/4
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3
第二节 外部影响
外部性（Externality）生产者或消费者在自己的活 动中产生了一种有利影响或不利影响，这种有利影 响带来的利益（收益）或有害影响带来的损失（成 本）都不是消费者和生产者本人所获得或承担的。
阿克劳夫是最早发现信息不对称的学者之一 （《旧车市场：质量不确定性和市场机制》， 1970年）；
斯彭斯提出了拥有信息优势的市场参与者应该 并且能够做的事情；
斯蒂格利茨则从处于信息劣势的市场参与者出 发，研究了这一类群体的对策。
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道德风险（Moral Hazard）：由隐藏行动造成的 一些交易参与人行为变得不道德，损害其他交易 人利益。道德风险发生在合同成立之后。
委托人代理人问题
内部人控制问题
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4.2信息不完全的对策
信号显示 → 针对逆向选择
实行“三包” 证书 声誉
制度设计 → 针对道德风险
信息不对称：经济交易双方对有关信息了解 和掌握得不一样多。
信息不完全的原因
微观经济学课后题答案--高鸿业主编
第十一章市场失灵和微观经济政策◎ <该章的基本要求与基本知识点>◎ <教学重点与难点>◎ <第一节垄断>◎ <第二节外部影响>◎ <第三节公共物品和公共资源>◎ <第四节信息的不完全和不对称>◎ <本章小结>※<该章的基本要求与基本知识点>（1）掌握垄断如何产生了低效率；（2）了解对垄断的公共管制；（3）掌握外部影响及其分类；（4）了解有关外部影响的政策，重点掌握科斯定理；（5）了解什么是私人物品和公共物品，怎样确定私人物品和公共物品的最优数量，会用成本—收益分析公共物品的生产。
※<教学重点与难点>四种市场失灵情况；科斯定理※<第一节垄断>一、垄断与低效率某代表性的垄断厂商的利润最大化情况，如图所示。
图中横轴表示产量，纵轴表示价格。
曲线D和MR分别为该厂商的需求曲线和边际收益曲线。
上述垄断厂商利润最大化状况并没有达到帕累托最优状态。
使经济运行于低效率之中，要解决这个问题，有两种解决方法，但是在实际中解决起来比较困难。
二、寻租理论为获得和维持垄断地位而付出的代价完全是一种‘叫非生产性的寻利活动”。
这种非生产性的寻利活动被概括为所谓的“寻租”活动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。
寻租活动的经济损失的大小，就单个的寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处；否则就不值得了。
三、对垄断的公共管制垄断常常导致资源配置缺乏效率。
此外，垄断利润通常也被看成是不公平的。
这就使得有必要对垄断进行政府干预。
政府对垄断的干预是多种多样的。
本节主要讨论政府对垄断价格和垄断产量的管制。
四、反托拉斯法从1890年到1950年，美国国会通过一系列法案，反对垄断。
其中包括谢尔受法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委员会法（191）、罗宾逊一帕特曼法（193）、惠特一李法（1938）和塞勒一凯弗维尔法（1950）。
市场失灵与微观经济政策教学课件
同时，也可以通过国际组织如世界贸 易组织、国际货币基金组织等来制定 更有效的国际规则和标准，以减少市 场失灵问题。
通过国际合作与交流，可以分享各国 在市场失灵问题上的经验和做法，共 同探讨解决方案。
THANKS
感谢观看
政策创新与完善
随着市场失灵问题的不断变化， 需要不断创新和完善相关政策来
应对。
例如，可以制定更严格的环境保 护政策，以减少环境污染等外部
性问题。
同时，也需要完善现有的反垄断 政策、消费者保护政策等，以维 护市场的公平竞争和消费者的权
益。
国际合作与交流
在全球化的背景下，市场失灵问题往 往超越国界，需要各国加强合作与交 流。
公共品
是指那些消费不具有排他性且边际成本为零的产品，如国防、公共安 全等。
信息不对称
是指市场上买卖双方在信息获取方面存在差异，导致市场交易的公平 性和效率受到影响。
原因分析
产权不明确
产权不明确可能导致资 源过度消耗或浪费，从
而影响市场效率。
政府干预
政府对市场的干预可能ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ导致市场机制扭曲，从
而影响市场效率。
模型模拟
利用数学模型或计算机模拟来预测政策实施 后的可能效果。
政策效果评估实例
最低工资政策
评估最低工资政策对就业和贫困的影 响。
税收政策
评估税收政策对收入分配和经济增长 的影响。
政府采购政策
评估政府采购政策对国内产业和市场 结构的影响。
价格控制政策
评估价格控制政策对资源配置和供需 关系的影响。
05
02
市场失灵是由于市场机制本身存 在的缺陷或外部环境的干扰，导 致市场无法达到完全竞争状态， 从而影响市场效率。
第十一章 市场失灵
P
Q
• 二、寻租行为 通过在某一行业获得垄断地位或维持垄断地位来获 得租金的行为 举例: 垄断厂商获得的利润被称为垄断租金， 垄断厂商获得的利润被称为垄断租金，通过寻求或维 持行业内的垄断地位以寻求或维持已经存在的垄断 租金的活动成为寻租， 租金的活动成为寻租，此时垄断厂商将资源花费在 非生产性活动的诱惑上。 非生产性活动的诱惑上。而寻租行为往往与政府有 关，如政府限制竞争的意愿将会鼓励厂商把资金用 于寻租活动（而不是花在生产更好的产品上）， ），所 于寻租活动（而不是花在生产更好的产品上），所 以伴有游说甚至是贿赂的色彩。 以伴有游说甚至是贿赂的色彩。
二、对策： 1、政府干预 2、向市场发送信号 广告宣传 产品凭证 质量鉴定 售后服务 分类合同
举例： Marlboro （Man Always Remember Love Because Of Romance Only！） ！） 现在万宝路每年在世界上销售香烟3000亿支， 亿支， 现在万宝路每年在世界上销售香烟 亿支 架波音707飞机才能装完，世界上每 飞机才能装完， 用5000架波音 架波音 飞机才能装完 抽掉四支烟，其中就有一支是万宝路！ 抽掉四支烟，其中就有一支是万宝路！ 所有者：菲利普•莫里斯公司 菲利普• 菲利普
形象：人说它代表西部牛仔粗犷、勇敢的精神， 形象：人说它代表西部牛仔粗犷、勇敢的精神， 象征美国开拓西部的豪迈气质 座右铭： 座右铭：Where there is a man,there is a Marlboro!“哪儿有男子汉，哪里就有万宝路” 哪儿有男子汉，排他性但具有竞争性 公共地悲剧
第三节 外部性与市场失灵
• 一、外部性 又称外在性，外部效应，指一个市场主体 的经济活动给其他市场主体带来的收益或损 失，且该主体不必承担损失或不能享受收益。 正外部性： 负外部性：
高鸿业微观经济学(第5版)课后习题答案 第十一章
第十一章市场失灵和微观经济政策1.什么是市场失灵？有哪几种情况会导致市场失灵？解答：在某些情况下，指市场机制会导致资源配置不当即无效率的结果，这就是市场失灵。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的情况。
导致市场失灵的情况包括：垄断，外部影响，公共物品，不完全信息等。
2.垄断是如何造成市场失灵的？解答：第一，在垄断情况下，厂商的边际收益小于价格。
因此，当垄断厂商按利润最大化原则(边际收益等于边际成本)确定产量时，其价格将不是等于而是大于边际成本。
这就出现了低效率的情况。
第二，为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯粹的浪费，这进一步加剧了垄断的低效率情况。
3.外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？解答：第一，如果某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益(即存在外部经济)，则当这个人采取该行动的私人成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。
第二，如果某个人采取某项行动的私人成本小于社会成本(即存在外部不经济)，则当这个人采取该行动的私人利益大于私人成本而小于社会成本时，他就会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是不利的。
第三，上述两种情况均导致了资源配置失当。
前者是生产不足，后者是生产过多。
4.如何看“科斯定理”？它在资本主义社会中适用吗？它在社会主义社会中适用吗？解答：第一，科斯定理要求财产权明确。
但是，财产权并不总是能够明确地加以规定。
有的资源，例如空气，在历史上就是大家均可使用的共同财产，很难将其财产权具体分派给谁；有的资源的财产权即使在原则上可以明确，但由于不公平问题、法律程序的成本问题等也变得实际上不可行。
第二，科斯定理要求财产权可以转让。
但是，由于信息不充分以及买卖双方不能达成一致意见等，财产权并不一定总是能够顺利地转让。
第三，即使财产权是明确的、可转让的，也不一定总能实现资源的最优配置。
转让之后的结果可能是它与原来的状态相比有所改善，但不一定为最优。
十一章市场失灵和微观经济政策
三、公共物品的政府提供
公共物品的政府提供是一个集 体决策问题，而集体决策机制 不同于市场这一私人决策机制。 成本－收益分析
第四节 不完全信息
一、信息的不完全性与风险 二、信息不对称ห้องสมุดไป่ตู้逆向选择 三、信息不对称与道德风险 四、应对信息不对称的办法
一、信息的不完全性与风险
完全信息假定： 在一个市场上，所有的新信息都能迅速地被 市场中的参与者所知晓，并能够立即融入到市场 价格之中。 信息不完全的现实。 完全信息→确定性→无风险 信息不完全→不确定性→有风险
——市场机制本身在某些场合 下并不能导致资源有效配置的 结果。
不能接受的收入分配
——即使市场是有效率的，它 也可能带来社会所不能接受的 收入分配结果——贫富悬殊。
二、市场失灵的主要表现
1、市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不 总是产生最有效的结果 。
2、市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 3、市场机制不能保证公共物品的供给。 4、市场信息的不完全性或不对称性所导致的经 济中的不确定性。
二、信息与商品市场
信息不对称[Information Dissymmetry] ——交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程 度不同。 逆向选择
例如，二手汽车市场上的信息不对称和不完全与 逆向选择
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] 道德风险可定义为：从事经济活动的人在
最大限度地增进自身效用时作出不利于 他人的行动。 道德风险存在于下列情况：由于不确定性 和不完全的、或者限制的合同使负有责 任的经济行为者不用承担全部损失（或 利益），因而他们不承受他们的行动的 全部后果，当然，同样地，也不享有行 动的所有好处。
非排他性
第十一章市场失灵和微观经济政策(习题及答案)
第十一章市场失灵和微观经济政策（习题及答案）一.选择题1．由于垄断会使效率下降，因此任何垄断都是要不得的，这一命题（）A、一定是正确的B、并不正确C、可能是正确的D、基本上是正确的2．某一经济活动存在外部经济是指该活动的（）A、私人利益大于社会利益B、没有私人成本C、私人利益小于社会利益D、社会成本大3．某人的吸烟行为属于（）A、生产的外部经济B、消费的外部经济C、生产的外部不经济D、消费的外部不经济4．政府提供的物品（）公共物品。
A、一定是B、不都是C、大部分是D、少部分是5．市场不提供纯粹公共物品，是因为（）A、公共物品不具有排他性B、公共物品不具有竞争性C、消费者都想“免费乘车”D、以上三种情况都是6．下面哪一个可能引起正的外部性：（）A、购买一部个人电脑B、消费比萨饼C、教育一个人D、在一个封闭的空间里吸烟7．下面哪一个不产生外部性：（）A、一个消费者吃一条巧克力B、一个企业向空间中排放污染物C、一个家庭主妇铲掉家门外面的雪D、一个人吸烟E、一个养蜂人的蜜蜂给邻居的果树授粉8．下面哪一个是政府失灵的原因：（）A、外部性和公共物品B、完全信息C、激励问题D、政府的消费二、简答题1、垄断是如何造成市场失灵的？2、为什么市场上外部不经济的物品生产的多，而外部经济的物品生产的少？3、公共物品为什么不能依靠市场来提供？【参考答案】一、选择题BCDB DCAA二、简答题1、垄断是如何造成市场失灵的？解答：要点如下：第一，在垄断情况下，厂商的边际收益小于价格.因此，当垄断厂商按利润最大化原则（边际收益等于边际成本）确定产量时，其价格将不是等于而是大于边际成本，以更高的价格生产了更低的产量，这就出现了低效率的情况.第二，为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯的浪费.这进一步加剧了垄断的低效率情况.2、为什么市场上外部不经济的物品生产的多，而外部经济的物品生产的少？解答：要点如下：外部性使产品生产的社会成本与私人成本不一致，或者使产品生产的社会收益与私人收益不相等，从而使某种产品的生产，从社会的角度看，存在过多或者过少的弊病。
第11章市场失灵和微观经济政策PPT课件
二、对垄断的公共管制
1.对垄断的管制：递增成本
➢无管制下，厂商获利，均衡产量 P
为qm，均衡价格Pm高于MC，缺乏 效率和公平。
➢有管制下，政府若旨在提高效率， Pm
Pc 定价PC，等于MC，实现了帕累托 Pz
最优。
➢政 府 若 旨 在 提 升 公 平 ， 则 定 价 P z，
厂商经济利润为0，且P<MC，违反
第15页/共46页
3.使用规定财产权的办法
➢在许多情况下，外部性之所以导致资源配置失 当，是由于产权不明确。如果产权是完全确定的 并得到充分的保障，有些外部影响就可能不会发 生。
第16页/共46页
四、科斯定理
➢只 要 产 权 是 明 确 的 ， 并 且 交 易 费 用 为 零 或 者 很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场 均衡的最终结果都是有效率的。
➢反托拉斯法： • 1890《谢尔曼法》（Sherman Antitrust Act） • 1914《克莱顿法》（Clayton Antitrust Act） • 1914《联邦贸易委员会法》（Federal Trade Commission Act） • 1950《塞勒－凯弗维尔法》（Celler－Kefauver）
➢政府采取措施，促进竞争。 ➢禁止合并，分解公司。 ➢限制贸易的协议和共谋。 ➢限制企图垄断市场和价格歧视。
第6页/共46页
第二节 外部性（ externality ）
一、外部性及其分类 ➢1.外部性的涵义 ➢所谓外部性，是指企业或个人向市场之外的其他人强 加的成本和收益。 ➢私人成本≠社会成本 ➢私人利益≠社会利益
➢新西兰的“屁税”
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新西兰：“牛羊放屁要缴税”
第十一章 市场失灵和微观经济政策
其他信息不对称和逆淘汰的例子
保险
为什么超过一定岁数的人几乎难以以任何价格买到 医疗保险？
解决方法——政府出面，提供医疗照顾方案。
信贷市场
信用卡公司和银行如何区分高质量借款人和低质量 借款人？“柠檬”问题出现了
解决方法——信用史
经验商品的收益矩阵
高质量 卖主
买主
支付高价
支付低价
情况更好
垄断者的MC线不会因限价而变化。问题是，限价 后垄断者的边际收益线是什么呢？答案是图中断 开的蓝色线
所以，在Q1之前，MR>MC,厂商应该增加产量； 在Q1之后，MR<MC,厂商应该减少产量，Q1是最 优产量。
反托拉斯法
美国的反托拉斯法
谢尔曼法（the Sherman Act ，1890） 克莱顿法（the Clayton Act ，1914） 联邦贸易委员会法（ the Federal Trade Commission
如果厂商能够识别人们的生产率，就会向工人 提供与他们边际收益产出相等的工资，甲组每 年会得到10 000元，乙组为20 000元，如果厂 商不能识别，就会向所有的工人支付等于他们 平均生产率的年工资－15 000元。
不拥挤的桥梁就是这种东西，因为多一个人通过既 不影响桥梁的牢固，也不影响别人通行。
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公共物品与市场失灵
如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么，谁愿 意占有这种东西呢？又有谁愿意生产和提供这种东西呢？ 别忘了，当我们说让市场提供某种东西时，那是指，由 个人利益最大化的动机来提供这种东西。如果一种东西 的使用无法收费，自然没有或很少有人交费，即人人都 倾向于成为免费搭车者，生产者也就不能从这种东西的 生产中得到收益，因此利润最大化的厂商不会生产这类 东西。
市场失灵和微观经济政策(西方经济学)[精]
![市场失灵和微观经济政策(西方经济学)[精]](https://img.taocdn.com/s3/m/8bebc4e283d049649a665864.png)
3、消费的外部性
例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性 命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消 费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生 一个好政府，好政府有利于每一个人。
在这种情况下，社会价值大于私人价值，而且，社 会最适量大于私人市场决定的数量。
权的执照 B、第二层次：争夺主管官员职位 C、第三层次：各个社会利益团体争夺财政收入的
分配 D、寻租行为导致的后果：政策扭曲——市场扭曲，
政府往往有政治创租和抽租的行为
三、对垄断的公共管制
1、平均成本向右上倾斜：当P=MC时，价格 较高，产量较低；当P=AC时，零经济利润， 价格太低，产量太高。
1、垄断厂商的利润最大化：价格高于边际成本——低效率 的资源配置状态
市场有效率的标准是市场处于帕累托最优状态，即不存在一 种再配置能够在不影响他人境况的条件下使得某些人的境况 得到改善。在垄断市场的均衡状态下，典型的特征是价格高 于生产的边际成本。与完全竞争市场相对应，从社会的意义 上讲，价格反映了消费者的边际福利，而边际成本反映了社 会生产这一单位的边际成本。当价格高于边际成本时，增加 生产数量则可以增加社会的福利，从而存在帕累托增进的可 能。即垄断市场的均衡是缺乏效率的。
对产量的影响：供给不足或过量。
2、消费的外部经济与不经济：
（1）外部经济使私人产量低于社会所要求的 水平：私人成本大于社会成本，私人收益小 于社会收益。
（2）外部不经济使私人产量高于社会所要求 的水平：私人成本小于社会成本，私人收益 大于社会收益。——造成产品生产过多，超 过了帕累托效率所要求的水平。
一、外部影响及其分类
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一、含义和类型
二、纠正外部影响的政策措施
1、采用税收、津贴，使个人收益等于社会收益，个人成本等于社会成本 2、采用企业合并，实现外部影响内部化 3、使用规定财产权的办法，让当事人自行约束和协商解决（科斯定理）
三、外部影响和资源配置失当
四、科斯定理
只要财产权是明确的（产权清晰且可以自由交换），且交易成本等于零（或相当小），那末法定权力的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的，即无论将产权赋予交易的任何一方，双方之间的谈判和交易总会带来资源的最有效（或次有效）利用。
2、集体选择的规则：一致同意、多数原则、加权规则、否决规则
3、最优的集体选择
4、政府官员制度的效率
第四节信息的不完全和不对称
一、信息不完全和不对称；
二、信息与商品市场；
逆向选择
三、信息与保险市场；
败德行为、道德风险
四、信息与劳动市场；
信息不完全对招聘行为的影响、工资效率
五、信息不完全和激励机制：委托—代理问题；
股东—经理：股票期权计划；
雇主—雇员：工资报酬计划
六、信誉和信息调控
课外作业
1、美国反垄断的措施有哪些？
2、中国在反垄断方面做得如何？
参考文献
1、J. E 斯蒂格里茨：《经济学》（上、下册）中国人民大学出版社，1997年中文版。
2、曼昆：《经济学原理》（上、下册）三联书店，北京大学出版社，1999年版。
3、K. E. 凯斯，R. C. 费尔：《经济学原理》（上、下册）中国人民大学出版社，1994年中文版。
4、萨缪尔森、诺德豪斯：《经济学》（十六版）华夏出版社，1999年中文版。
第三节公共物品和公共资源
一、排他性与竞争性
私人物品特征：排他性、竞争性
公共物品：既不具有排他性也不具有竞争性；
公共资源：不具有排他性却具有竞争性
二、公共物品
1、公共物品的最优数量；
2、公共物品与市场失灵；
3、公共物品和成本收益分析
三、公共资源
“公地悲剧”其及分析
四、公共选择理论
1、共选择（集体选择）
第十一章
市场失灵和微观经济政策
第节
课 时
1
教学环境
多媒体教室
教学目的
了解垄断与反垄断
重 点
垄断与低效率、寻租理论、公共管制
难 点
垄断与低效率、寻租理论、公共管制的图形分析
讲
授
内
容
第一节 垄断
一、垄断与低效率
二、寻租理论：
由于政府垄断，导致寻租产生。寻租行为是现代社会中影响较广的非生产性经济行为，即个人或利益集团为了牟取自身经济利益，通过相应的成本、代价（如行贿）而对政府决策或政府官员施加影响的行为。
寻租行为的特征：1、造成了社会资源的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施，2、使本来可用于生产领域的资源浪费在于社会无益的行为上，3、寻租还会导致其他层次的寻租行为或“避租行为”（图见高鸿P375）
三、对垄断的公共管制
四、反托拉斯法
美国反托拉斯（垄断）法，有很强的行为法特点：一切以企业行为是否违背公平竞争为判断依据，如不同企业间联合定价总是违法的，而不管定出的价是否合理。又如同行业兼并，如果不是涉及频于破产的企业，超过了一定市场份额也属违法，而不管兼并后对行业经济效益是否有利。