从_再分配_到_市场_市场转型与社会分层研究综述

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βκ{ 要是由居于统治地位的市场制度产生的 ,在这种制
度条件下 ,国家的再分配却有利于不平等的降低 。
“在资本主义社会中发挥作用的市场分化形式到了 社会主义国家就明显地转变为普遍通行的权力的 机制干预 (the institutional mediation of power) 。”〔5〕早 期对工业化逻辑适用于社会主义的反对声中 ,可以 看出 ,工业化逻辑的不适用 ,是由于社会主义社会 制度消解工业化逻辑的作用 ,也就是说在社会分层 过程中 ,国家权力干预压制了工业化逻辑的显现 , 或者说是由于国家权力的强力作用代替技术和经 济理性在社会阶层化过程中的作用 。而市场转型 理论实际上是工业化逻辑的延续与发展 ,它的潜在 逻辑就是 ,一旦国家权力的干预被削弱 ,工业化的 逻辑就在社会主义社会同样显现出来 ,而从再分配 向市场的转型正是国家权力干预削弱的动因和表 现 。按照工业化逻辑 ,随着市场的转型 ,技术 - 理
会中 ,由于技术理性的不断发展 ,带来社会分工的 如果将这种没有减弱的权力理解为再分配权力的
发展 ,社会流动随之加强 ,社会选择的理性化程序 话 ,根据市场转型理论对“转型”的理解 ,这意味着
要求使得自致性因素取代先赋性因素成为决定人 市场转型是不完善的 。如果不这样理解的话 ,那是
们社会位置的决定性因素 。由于社会对技术人才 否意味着一种新的经济形式的出现呢 ?


起始于上个世纪 70 年代末和 80 年代初的社 会改革使得中国社会逐步经历着全面而又深刻的 变化 ,其中也包括社会的分层体系的变化 ,这一系
再分配机制过程中 ,社会权力结构将发生变革 ,进 社
而导致社会阶层结构的重组 。也就是说在市场化
会 科
过程中再分配阶层的权力与特权开始向市场让度 , 学
政治权力结构 ,而这一权力结构是以家族网络为基
础的 ,从再分配性质的集体经济发展到一个市场化
的集体经济 ,强有力的政治权力结构未发生根本的
变化 ,而是通过家族网络得以代际传承 ,从而导致
其权力结构的维续 。
国内学者也开始从市场转型的制度性特征的
角度来考察市场转型过程的中精英转变问题 。孙
资源 、政治权力在市场转型过程中将不会被贬值 ,
对政治权力的经济回报将会继续保持优势 。
魏昂德 (Andrew Walder) 从路径依赖的角度来
理解干部权力在市场化过程得以延续的现象 ,提出 了“政府即厂商”的观点 。〔9〕他在中国山东邹平和天
津的研究发现 ,地方政府在制定市场法规和管理市
场行为的同时 ,也以厂商的身份直接参与了市场经
需求的增加 ,加上现代教育的发展与普及 ,越来越
市场转型理论中最引人争议的就是权力贬值
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和人力资本回报上升假设 ,也就是精英的循环论 , 这实际上是关于社会阶层结构变动所作出的结论 , 从上述分析中可以看出 ,这一理论观点 ,乃至整个 市场转型理论之所以遭到批评 ,其一是由于将制度 转变抽象化地理解 ,或者说将制度的转变理解为从 一个理性类型向另一个理性类型的跃变 ,忽视制度 转变的延续性和惯性 (倪在后来的修正其理论的时 候开始意识到这一点) ;其二就是工业化逻辑的延 伸 ,单一化了社会分层机制的制度环境 。工业化逻 辑实际上忽视了具体的制度与社会结构情境对社 会阶层化的复杂作用 ,这越来越遭到来自新制度主 义理论观点的批判 。倪志伟虽然将自己的研究纳 入新制度主义范畴 ,但市场转型理论所遭的责难恰 恰更多地来自新制度主义视角 。
的关注从边缘状态一度跃居社会分层研究的中心 在再分配权力衰落的同时 ,市场带来了更多的平等
领域 。对这一时期社会主义社会阶层变化的关注 化效应 。这一理论主要由三个理论命题构成 ,即市
实际上是对市场转型及其后果的关注 。那么 ,在社 场权力命题 、市场刺激命题和市场机会命题〔1〕。市
会主义社会从再分配经济向市场经济转变过程中 , 场权力命题认为 ,市场转型会导致资源控制的权力
中和再分配的过程中 ,直接的生产者和消费者之间
二 ○
缺乏横向的联系 ,产品和生产盈余都要上交中央 ,
○ 六
中央将这些集中起来的财富和物资以及劳务 ,按法
年 律 、习惯 、意识形态及掌握再分配权力的社会群体
第 一
的决策进行再分配 。〔2〕泽林尼 ( Ivan Szelenyi) 在波兰
期 尼的概念基础上指出 ,在再分配经济和市场经济两
根据对波兰尼提出的三种经济类型以及泽林 性的功能要求必然使得社会主义社会产生一种与
尼对不同经济制度条件下社会分层机制的理解 ,可 资本主义趋同的分层机制 。
以看出 ,市场转型理论实际上是将对社会主义国家
另外 ,市场转型理论本身就包含着同义反复的
的社会分层机制的考察纳入一定的制度环境之中 。 论证 ,这表现在对市场转型的界定上 。将再分配权
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从“再分配”到“市场”
———市场转型与社会分层研究综述
方长春
(南京大学社会学系博士生 南京 210093)



摘要 :起始于上个世纪 70 年代末和 80 年代初的社会改革引起了社会学家的普遍关注 。倪志伟 (Victor
种制度条件下 ,社会分层机制是有所不同的 。〔3〕在
南 京
他看来社会平等或不平等并不是哪一种社会制度
社 所固有的属性 ,在国家社会主义社会中 ,不平等主
会 科 学
要是由居于统治地位的再分配制度造成的 ,在这种 制度条件下 ,不平等可以通过对市场机制给予更大
的机会而降低 ;在市场经济条件下 ,社会不平等主
社会阶层化的机制会发生什么样的变化呢 ? 市场 更多地向市场交易转移 ,即更多地从再分配者向
转型给社会主义的社会结构变化带来什么的影响 “直接生产者”(direct producer) 转移 ;市场刺激命题
呢?
认为 ,向市场经济的转变意味着对人力资本回报的
一 、市场转型理论 :理论观点及其内在逻辑
提高 ,由于直接生产者在市场中获得了更多的讨价
假设的经验验证来论证他的理论命题 。在这 10 个 着工业化的发展 ,社会结构将越来越开放 。根据工
假设中最引人注意的是权力贬值假设和人力资本 业化逻辑 ,不同社会位置的差异是基于不同社会位
回报上升假设 ,而正是这两个假设引起了广泛的争 置对技术能力的不同需求 。虽然早期的自由派工
论。
业化理论家也曾有人将工业化逻辑推演到社会主
二 、权力维续论 :对市场转型理论的质疑 市场转型理论的提出遭到了普遍的质疑 ,最直 接的质疑是针对上文已经提到的精英的再生产假 设 。最早对市场转型理论提出质疑的要算罗纳 — 塔斯 (Rona - Tas) 的权力转换理论 。罗纳 —塔斯利 用在匈牙利的实证调查资料证明了干部阶层并没 有像市场转型理论所预示那样退出历史的舞台 ,而 是在私有化过程中大获其利 ,也就是说再分配权力 依然保持着优势 。〔6〕对于这一现象的存在 ,罗纳 — 塔斯认为 ,在市场转型过程中再分配权力发生了两 次转变是 :第一次转变是拥有再分配权力的人将权 力转化成了社会网络资源 ,这是权力向网络资源的 转变 ;第二次转变是社会网络资源变型为私有财 产 。经由这两个转变 ,再分配权力的优势得以延 续。 边燕杰和约翰·罗根 (John Logan) 通过对 1978 年到 1993 年天津市的改革进程和人们收入变化的 研究提出了权力维续论的观点 。〔7〕这一理论观点强 调的是再分配制度的惯性作用 ,即制度变迁的路径 依赖特性 ,认为中国改革是在执政党地位和单位制 两大制度未发生根本动摇的情况下进行的 ,这就保 证了政治权力对资源的控制和分配 ,再分配权力因 此得到维续 。 白威 廉 ( William L. Parish) 和 麦 宜 生 ( Ethan Michelson) 则提出政治市场的观点来批评市场转型
社会主义国家的阶层化机制必然会与资本主义工 业化国家表现出一致的逻辑 。〔4〕针对工业化逻辑向
惠经济则以信任和礼物作为生产者和消费者之间 社会主义的推演 ,也有学者提出不同的看法 ,认为
的中介 ,而再分配经济以政治的和行政的权力为基 在社会主义社会中 ,意识形态的影响要大于技术和
础 ,在这种制度下社会物品的生产和分配都处在集 理性对社会阶层化的影响 。如吉登斯就曾指出 ,
二 ○
济的活动 ,从而政府作为“裁判”和“球员”的双重身
○ 六
份参加市场改革过程 。正因为如此 ,政府的权力作 年
为政治权力的重要形式在改革中得到了延续 。与
第 一
之类似的观点还有戴慕珍的看法 ,她提出过“地方 期
政府社团主义”(local state corporatism) ,认为中国的
制度转型并没有削弱获政府官员的权力 ,这种权力
理论 。〔8〕他们认为在市场转型的同时出现了一种
“政治市场”,政治市场包括三种关系 :一是工人与
干部的关系 ;二是企业与政府主管部门的关系 ;三
是地方与中央的关系 。在wk.baidu.com场转型过程中 ,这三种
关系都处于双方的讨价还价之中 ,讨价还价的双方
资源是政治性的 。这些政治市场的关系影响着利
益的分配 ,并且影响着经济市场的运行 ,所以政治
论的主要内容和核心观点是 :在市场机制逐步代替 渠道 ,企业家将成为新的社会精英 。在这三个命题
社会学研究 [ SOCIAL SCIENCES IN NANJ ING No.1 J an. 2006
的基础上倪志伟又衍生出 10 假设 ,并通过对这些 多的人借助教育实现社会地位的流动 ,也就是说随
而正是考虑到制度环境的不同 ,对转型社会主义国 力的衰落定义为市场的崛起 ,而将市场的崛起又作
家社会分层的研究 (包括在此之前对社会主义社会 为原因来说明再分配权力的衰落 ,这是市场转型理
分层的研究) 得出了不同于资本主义社会分层的所 论的一个内在矛盾 。下文将要提到的反对声中 ,我
谓工业化逻辑 。早期的工业化逻辑认为 ,在工业社 们将看到 ,很多研究证实 ,干部的权力并没有减弱 。
在发表于 1989 年 8 月号的《美国社会学评论》 还价的权力 ,市场经济比再分配经济更能提供对直
的《市场转型理论 :国家社会主义从再分配向市场 接生产者的强有力的激励 ;市场机会命题认为 ,市
的过渡》一文中 ,倪志伟明确提出了市场转型理论 , 场化改革将创造出新的流动渠道和机会结构 ,与再
从此引发了有关市场转型论的争辩 。市场转型理 分配部门相比 ,市场将成为社会经济流动的另一条
南 京
也没有转向企业家和普通市民 ,而是下放给了地方 社
政府 。〔10〕

林南则从社会网络的角度出发 ,来解释政治权
科 学
力的延续 ,提出“地方市场社会主义”的观点 。〔11〕林
指出 ,地方政治权力结构不一定依据依市场转型而 βκ|
发生根本变化 ,是因为该结构的基础为家族网络 。
在逐渐市场化的地方经济环境中 ,需要经强有力的
波兰尼 ( Karl Polanyi) 将人类的经济生产方式 义社会 ,认为社会主义国家进行的革命和建设也是
分为三种类型 ,即“再分配经济”“、市场经济”和“互 一种工业化的途径 ,随着社会主义工业化的发展 ,
惠经济”。在波兰尼看来 ,市场经济的特征是 ,生产 者与消费者通过价格和货币建立了横向的联系 ;互
列变化引起了社会学家的普遍关注 。倪志伟 (Vic2 tor Nee) 提出的市场转型 (过渡) 理论在上个世纪 90
市场改革创造了以市场为中心的新的机会结构 ,削
弱了再分配部门的垄断地位 ,市场为再分配以外的 βκζ
年代掀起了广泛的讨论 ,使得对社会主义社会分层 经济部门获取经济利益的提供了越来越多的机会 ,

Nee) 提出的市场转型 (过渡) 理论从上个世纪 90 年代开始掀起了广泛的讨论 ,使得对社会主义社会分层的关
年 第
注从边缘状态一度跃居社会分层研究的中心领域 。

关键词 :再分配 ;市场 ;市场转型 ;社会分层

中图分类号 : C 912 文献标识码 :A 文章编号 : 1001 - 8263 (2006) 01 - 0105 - 06
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