近代绅士及其分化研究综述

近代绅士及其分化研究综述

摘要：面对近代民族危机的空前严重、清政府统治的日益腐败，以及废科举等政治体制的变革和社会结构的发展演变，近代绅士阶层发生了结构性社会流动，并最终出现了分化，直接导致清王朝专制统治的基础瓦解及清帝国的灭亡，同时也对农村社会产生了巨大影响。

关键词：中国近代；近代绅士；分化；综述

绅士是伴随科举制度的实行而形成的一个独特的社会集团。绅士集团既是科举制度的产物，也是封建等级制度的产物。近代社会在从传统向近代转型的过程中介乎于官民之间、位居四民之首，也是封建国家政权基础的绅士阶层最先发生分化，这种分化给近代社会造成了巨大的影响。

（一）国内外关于中国近代绅士研究的整体情况

有关近代绅士研究的论著比较丰富。张仲礼，《中国绅士——关于其在19世纪中国社会中作用的研究》（华盛顿大学出版社，1955年版），这部著作首开中国近代绅士研究的先河。随后张仲礼先生在1962年又出版了《中国绅士的收入》（西雅图，1962年版），对近代绅士研究做出了重要的补充。国外对于近代中国绅士研究的代表性著作还有：萧公权《中国乡村：19世纪帝国的控制》（西雅图，1960年版）；罗伯特·马斯，《官员：中国精英的流动，1600——1900》（纽约，1961年版）；何炳棣，《中华帝国的晋升之阶：1368——1911年》（纽约，1962年版）；瞿同祖，《清代地方政府》（斯图福，1962

年版）；费正清，《美国与中国》（商务印书馆，1978年版）；孔斐力，《在晚清中国的叛乱及其敌人：军事化和社会结构，1769——1864》（坎布里奇，麻省，1980年版）；兰钦《中国的精英活动与政治变迁——浙江省，1965——1911》（斯坦福，加州，1986年版）；杜赞奇《文化、权力与国家：1900—1942年的华北农村》（江苏人民出版社，1994年版）等。

国内具有代表性著作有：吴晗、费孝通等，《皇权与绅权》（天津人民出版社，1988年版），这部著作是早在20世纪40年代的研究成果，它是国内研究近代绅士的滥觞。八十年代后关于近代绅士研究的著作开始大量涌现。陈志让，《军绅政权——近代中国的军阀时期》（三联书店，1980年版）；马敏、朱英，《传统与近代的二重变奏——晚清苏州商会个案研究》（巴蜀书社，1993年版）；贺跃夫，《晚清士绅与近代社会变迁——兼与日本士族比较》（广东人民出版社，1994年版）；马敏，《官商之间——社会巨变中的近代绅士》（天津人民出版社，1995年版）；王先明，《近代绅士——一个封建阶层的历史命运》（天津人民出版社，1997年版）等。此外，在一些著作中也包含有近代绅士的整体论述，具有权威性的著作有：乔志强，《中国近代社会史》（人民出版社，1992年版）；王先明，《中国近代社会文化史论》（人民出版社，2000年版）；王先明，《近代新学》（商务印书馆，2000年版）；周积明、宋德金，《中国社会史论》（湖北教育出版社，2000年版）等。

二十多年来发表于各个学术刊物上的关于近代绅士研究的学术

论文有几百篇之多，涉及到近代绅士研究的各个方面，具有代表性的有：王先明，《论近代社会中的绅士集团》（史学月刊，1989.1）；汪林茂，《江浙绅士与辛亥革命》（近代史研究，1993.1）；贺跃夫，《晚清绅商群体的社会构成辨析》（中山大学学报，1994.4）；沈葵，《近代中国绅士阶层及其地位》（光明日报，2001.11.13）；阳信生，《近代绅士研究中的几个问题》（湖南城市学院学报，2003.7）；李海滨，《近20年来中国绅士研究述论》（许昌学院学报，2004.6）；赵利栋，《1905年前后的科举废止、学堂与绅士阶层》（商丘师范学院学报，2005.2）；李巨澜，《略论民初中国乡村社会控制结构的失衡》（淮阴师范学院学报，2005.11）；刘春丽，《清末绅士与新式教育》（郧阳师范高等专科学校校报，2006.8）；李晓英，《从乡居到城居：晚清绅士阶层现代化的趋向》（甘肃联合大学学报社会科学版，2007.2）等。

（二）绅士的涵义、构成及特征研究

绅士的涵义

有关绅士的涵义主要有以下五种观点：第一种，以张仲礼为代表，认为绅士是包括官员在内的拥有学衔和功名的集团；第二种，以马敏、王先明等人为代表。马敏认为绅士“应当是指以科举功名之士为主体的在野社会集团，同时也包括通过其他渠道（如通过捐纳、保举等），而获得身份和职衔者。”，王先明认为绅士“是一个处于封建官僚集团之下、平民之上的独特的社会阶层”；第三种，以任昉为代表，将绅士分为两类：一类是正式官员，主要包括卸任、

致仕甚至坐废的居乡官员，以及现任官员的居乡恩荫子弟；一类是候补官员，主要包括府州县学的生员，以及最高学府国子监的监生；第四种，以沈葵为代表，认为中国的乡绅阶层“主要由科举及第或落第士子、当地较有文化的中小地主、退休回乡或长期闲赋居乡养病的中小官吏、宗族元老等一批在乡村社会有影响的任务构成”；第五种，以费正清、孙立平为代表，费正清认为，狭义的绅士是通过考试和捐纳取得功名的个人。广义的绅士则是“一群家族”，包括世家、世爵所有成员在内的地方精英势力。孙立平认为“从狭义的意义上说，绅士主要指秀才以及休假或离职回乡的官僚士大夫。从广义上说，它还包括那些具有较高社会地位，或是拥有较多财富但又没有正式官职的人。”【1】

概括的讲绅士是一个具有特定含义、特定范围的封建等级社会中的特权等级阶层，具有秀才以上功名或一定职衔，介于官僚与平民之间，不同于官、又区别与民的封建统治阶级内部的一个在野的特权等级阶层。有无功名或职衔、在朝或在野，是判断是否绅士的主要标准。【1】

绅士的构成

乔志强教授认为绅士的基本构成有以下四种：“第一种，具有举贡生员以上功名者；第二种，乡居的退职官员或具有官衔身份者；第三种，具有军功劳绩的乡居退职人员；第四种；具有武举功名出身者。”【2】（p170—171）.此外，在清代一直未曾中断过的捐纳制度，尤其是在近代由于清政府财政危机而大肆卖官鬻爵，出现了大

量由捐纳而获得绅士身份者。这些都是绅士集团的基本构成。

绅士的特征

学者们对于近代绅士特征的认识基本上相同，他们认为近代绅士具有以下几个方面的特征。①绅士的构成复杂，范围广泛。从对绅士涵义的不同认识当中，可以看出绅士的构成范围是广泛的。近代社会还出现了绅商、绅学等的交叉融合，更加扩延了绅士的范围。从一定意义上说，介于官和民之间的中等社会均属于绅士范畴。②绅士具有各种封建特权。在封建徭役方面绅士具有优免权；在社会地位方面绅士独立编户，以区别于平民和一般地主；在政治特权方面，绅士还享有各种法外特权；同时，封建地方官员还特别优礼绅士阶层。③绅士具有不同于民和一般地主的独特地位。“官退为绅，绅出为官”，绅士作为封建官僚的后备军与官场保持着各种关系，而且仍然还可以享受各种为官时的特权和殊荣，与平民和地主有着贵贱之别。④绅士同“官”、“民”之间的关系特殊。绅士是介于“官”和“民”之间的中介力量，既是“官”治“民”的工具，又可在特定情况下充当“民”对付“官”的代表。【3】“绅既借官势以欺民，官也恃绅力以施政；民既靠绅势以行事，绅也恃民力以拒官。”【2】（p176）

近代绅士的分化及其原因研究

（1）近代绅士分化的原因

关于近代绅士分化的原因，学者们的观点概括分析如下：鸦片战争后，随着西方资本主义的侵入，中国传统的社会结构逐渐发生