企业合规管理办法
中央企业合规管理办法
中央企业合规管理办法中央企业合规管理办法一、总则1、为规范中央企业的合规管理行为，促进中央企业合规经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业会计制度》等有关法律法规，制定本办法。
2、本办法适用于中央企业的合规管理行为，包括但不限于企业经营活动、财务报告、内部控制、企业治理等。
二、企业经营活动1、中央企业应当遵守法律法规，建立健全经营活动的合规管理制度，确保经营活动的合规性。
2、中央企业应当建立健全经营活动的审计制度，定期对经营活动进行审计，及时发现和纠正违法违规行为。
3、中央企业应当建立健全经营活动的风险管理制度，及时发现和处理经营活动中的风险。
三、财务报告1、中央企业应当建立健全财务报告的审计制度，定期对财务报告进行审计，确保财务报告的真实、准确、完整。
2、中央企业应当建立健全财务报告的风险管理制度，及时发现和处理财务报告中的风险。
3、中央企业应当建立健全财务报告的披露制度，及时向投资者披露财务报告。
四、内部控制1、中央企业应当建立健全内部控制制度，确保企业内部控制的有效性。
2、中央企业应当建立健全内部控制的审计制度，定期对内部控制进行审计，及时发现和纠正内部控制中的问题。
3、中央企业应当建立健全内部控制的风险管理制度，及时发现和处理内部控制中的风险。
五、企业治理1、中央企业应当建立健全企业治理制度，确保企业治理的有效性。
2、中央企业应当建立健全企业治理的审计制度，定期对企业治理进行审计，及时发现和纠正企业治理中的问题。
3、中央企业应当建立健全企业治理的风险管理制度，及时发现和处理企业治理中的风险。
六、监督检查1、中央企业应当建立健全监督检查制度，定期对合规管理行为进行监督检查，及时发现和纠正违法违规行为。
2、中央企业应当建立健全监督检查的风险管理制度，及时发现和处理监督检查中的风险。
3、中央企业应当建立健全监督检查的报告制度，及时向上级机构报告监督检查情况。
七、法律责任1、对违反本办法规定的，应当依法承担相应的法律责任。
(完整版)合规管理办法
(完整版)合规管理办法合规管理办法1. 背景与目的合规管理是指组织遵守相关法律法规、行业规定和内部规章制度的要求，保障企业合法经营、风险管理和可持续发展。
本合规管理办法旨在确保企业各项业务活动符合法律法规的要求，提升合规风险的管理水平，保护企业的声誉和利益。
2. 适用范围本合规管理办法适用于所有公司员工、管理层以及与公司有业务关系的合作伙伴。
3. 术语与定义（根据实际情况列出相关术语及定义）4. 管理原则4.1 法律法规合规原则本公司将遵守国家法律法规和行业规定，合规管理工作应以法律法规为基准，确保企业的各项业务活动符合相关要求。
4.2 内部规章制度合规原则本公司将制定和完善内部规章制度，建立适应企业发展和业务特点的合规管理体系，保障内部管理有效运行。
4.3 风险控制合规原则本公司将建立风险识别、评估和控制的合规管理机制，重点关注风险较高的业务活动，并采取相应措施进行控制。
5. 合规要求5.1 法律法规合规要求5.1.1 公司各项业务活动必须符合国家法律法规的要求，并严禁从事任何违法违规活动。
5.1.2 具体业务领域可能涉及的法律法规要求应予以明确，并细化操作规范。
5.1.3 公司应定期进行法律法规培训，提高员工的合规意识和能力。
5.2 内部规章制度合规要求5.2.1 公司各项内部规章制度应与国家法律法规相一致，并以法律法规为依据进行制定和修订。
5.2.2 公司应明确内部规章制度的执行机制，并保证其有效执行。
5.2.3 公司应建立内部规章制度的监督机制，对违反规定者进行相应处罚。
5.3 风险控制合规要求5.3.1 公司应建立风险管理体系，明确风险识别、评估和控制的程序和方法。
5.3.2 公司应根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，并定期进行风险评估和控制效果的检查。
5.3.3 公司应建立内部审计机制，对风险控制情况进行定期审核。
6. 高风险业务管理6.1 高风险业务的定义根据公司业务特点、行业特点和国家政策，公司将确定高风险业务的范围和标准，并明确高风险业务管理的程序。
《合规管理办法》
《合规管理办法》《合规管理办法》第一章总则第一条为了规范企业合规管理行为，维护企业合法合规经营，加强风险防控，促进企业可持续发展，根据《中华人民共和国企业法》等相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于我公司及其下属各级子公司的合规管理工作。
第二章合规组织及职责第三条公司设立合规管理部门，负责全面协调、组织和实施企业的合规管理工作。
第四条合规管理部门的职责包括但不限于：1. 制定并完善企业合规管理制度和规范；2. 组织开展合规教育培训和宣传工作；3. 跟踪、分析和评估法律法规变化及相关风险，及时提出合规建议；4. 协助各部门制定合规管理相关流程和工作标准；5. 监督合规管理情况，发现并纠正违规行为。
第三章合规责任第五条公司全体员工均有责任遵守企业合规制度和规范，确保企业合法合规经营。
第六条合规管理部门负责对企业全体员工进行合规教育培训，提高员工自觉遵守合规制度的意识。
第四章合规风险评估和管理第七条公司每年开展合规风险评估工作，全面了解企业面临的合规风险，并制定相应的合规风险管理措施。
第八条合规风险管理措施包括但不限于：1. 建立合规风险识别和评估的预警机制；2. 制定合规风险防控措施；3. 定期开展合规风险检查和评估，及时发现和解决合规风险问题。
第五章合规报告和监督第九条公司合规管理部门每年提交合规报告，报告内容包括合规风险状况、合规教育培训情况、合规监督情况等。
第十条公司建立合规监督机制，对各部门的合规管理情况进行监督检查，发现并纠正违规行为。
附件：1. 《中华人民共和国企业法》2. 《中华人民共和国合同法》法律名词及注释：1. 企业法：指中华人民共和国企业法。
2. 合同法：指中华人民共和国合同法。
中央企业合规管理办法
中央企业合规管理办法中央企业合规管理办法第一章：总则1.1 目的和依据本章详细介绍中央企业合规管理办法的目的和依据，明确合规管理的重要性和必要性。
第二章：组织架构和职责2.1 领导机构详细说明中央企业合规管理的领导机构设置和职责，包括合规委员会、合规部门等。
2.2 负责人和团队介绍合规管理的负责人和团队的组成，明确各成员的职责和权限。
第三章：风险管理与评估3.1 风险管理的流程详细描述中央企业合规管理的风险管理流程，包括风险识别、评估、监控等。
3.2 风险评估方法介绍常用的风险评估方法和工具，例如风险矩阵、风险分级等，以及其应用案例。
第四章：合规培训与教育4.1 培训需求分析详细说明中央企业合规培训需求的分析方法和步骤。
4.2 培训计划和实施介绍制定合规培训计划和实施的具体措施，包括培训内容、培训方式、培训评估等。
第五章：内部控制5.1 内部控制制度建设详细介绍中央企业内部控制制度的建设原则和流程，包括制度设计、审批和发布等。
5.2 内部控制监督和改进介绍中央企业内部控制的监督和改进措施，例如内部审计、风险评估等。
第六章：合规监督与检查6.1 合规监督机构和职责详细介绍中央企业合规监督机构的设置和职责，包括合规监督部门、内部审计等。
6.2 合规检查程序和方法介绍常用的合规检查程序和方法，包括抽查、日常检查、专项检查等。
第七章：法律合规风险应对7.1 法律合规风险识别详细介绍中央企业法律合规风险的识别方法和工具，例如合规风险清单、合规调查等。
7.2 法律合规风险应对措施介绍中央企业应对法律合规风险的具体措施，例如合规制度建设、合规培训等。
第八章：违法违规举报与处理8.1 违法违规举报制度建设详细介绍中央企业违法违规举报制度的建设原则和流程，包括举报渠道、保护措施等。
8.2 违法违规处理措施介绍中央企业违法违规行为的处理措施，例如纪律处分、法律追究等。
本所涉及附件如下：1. 《中央企业合规管理制度》2. 《中央企业风险评估流程图》3. 《中央企业合规培训计划模板》本所涉及的法律名词及注释：1. 合规：指企业遵守法律法规、规章制度和相关行业准则的要求。
中央企业合规管理办法
文件制修订记录中央企业合规管理办法（2022年8月23日国务院国有资产监督管理委员会令第42号公布自2022年10月1日起施行）第一章总则第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治央企建设，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）根据国务院授权履行出资人职责的中央企业。
第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。
本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第四条国资委负责指导、监督中央企业合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。
第五条中央企业合规管理工作应当遵循以下原则：（一）坚持党的领导。
充分发挥企业党委（党组）领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二）坚持全面覆盖。
将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
（三）坚持权责清晰。
按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
（四）坚持务实高效。
建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
合规管理办法
合规管理办法在当今复杂多变的商业环境中，合规管理已成为企业可持续发展的关键因素。
合规不仅有助于企业避免法律风险，维护良好的声誉，还能提升企业的竞争力，促进其长期稳定发展。
为了实现有效的合规管理，制定一套科学合理、切实可行的合规管理办法至关重要。
一、合规管理的目标与原则（一）目标合规管理的首要目标是确保企业及其员工的行为符合法律法规、行业规范以及企业内部的规章制度。
通过建立合规管理体系，预防和发现违规行为，及时采取纠正措施，保护企业的利益和声誉。
（二）原则1、合法性原则：企业的一切经营活动必须严格遵守法律法规的规定，不得从事任何违法违规的行为。
2、全面性原则：合规管理应覆盖企业的各个部门、业务领域和工作环节，确保不存在管理盲区。
3、预防性原则：通过加强教育培训、完善制度流程等措施，预防违规行为的发生，将风险控制在萌芽状态。
4、责任明确原则：明确各部门和员工在合规管理中的职责和义务，建立健全的责任追究机制。
二、合规管理组织架构与职责（一）合规管理委员会成立由企业高层领导组成的合规管理委员会，作为合规管理的最高决策机构。
其职责包括制定合规管理的战略方针、审批重要的合规管理制度、监督合规管理工作的执行情况等。
（二）合规管理部门设立专门的合规管理部门，负责具体的合规管理工作。
其主要职责包括：1、制定和完善合规管理制度和流程，并监督其执行。
2、开展合规培训和教育活动，提高员工的合规意识。
3、对企业的经营活动进行合规审查和风险评估，及时发现和纠正违规行为。
4、处理合规投诉和举报，对违规行为进行调查和处理。
（三）业务部门各业务部门是合规管理的第一道防线，负责本部门业务活动的合规管理。
其职责包括：1、贯彻执行企业的合规管理制度和要求，将合规管理融入日常业务工作中。
2、对本部门业务活动进行自查自纠，及时发现和报告违规行为。
3、配合合规管理部门的审查和调查工作。
三、合规管理制度与流程（一）合规风险评估制度定期对企业面临的合规风险进行评估，识别可能存在的合规风险点，并制定相应的风险应对措施。
企业合规管理办法
2023年度：企业合规管理办法第一章总则1.1 目的为确保__企业名称___ 合规运营，规范企业内部各项管理制度，加强对各项法律法规及外部环境变化的依从性管理，特制定本《企业合规管理办法》（以下简称“本办法”）。
1.2 适用范围本办法适用于__企业名称___ 内部各项管理活动，以及与__企业名称___ 及其关联方、业务合作伙伴之间的各种合作交往活动。
1.3 定义1.3.1 合规：指企业在遵守法律、法规、监管要求等各项规定的前提下，依据商业道德、诚信信用等行为准则进行经营管理的过程。
1.3.2 风险管理：指企业在运营过程中，通过对各种风险的识别、评估、控制和应对等一系列管理与措施，达到预防和降低风险的目的。
第二章组织架构及职责2.1 公司领导班子2.1.1 董事会董事会是__企业名称___ 最高决策机构，主要职责如下：（1）审议和通过企业战略、业务规划、投资计划及预算等重大事项；（2）制定并监督公司治理、合规架构、风险管理、内部控制等制度；（3）选举、任免公司高管；2.1.2 高级管理层高级管理层是__企业名称___ 具体运营管理和风险控制的层面，包括董事长、总经理、副总经理、财务总监、法务总监等，职责如下：（1）负责全面管理和协调企业各项业务；（2）负责制定及修订公司战略、内部控制、风险管理制度和各类规章制度；（3）组织实施内部控制、风险管理工作，并对其有效性进行监督和评价。
2.2 各职能部门2.2.1 法务部门法务部门是__企业名称___ 内部合规最重要的职能部门之一，主要职责如下：（1）负责公司法律事务的处理和咨询，保障公司在各项合规活动中的合法性；（2）制定并完善企业内部各类制度、规章和合同，保障公司经营活动的规范性和合法性；（3）组织公司员工进行合规培训，提高员工合规意识，推进公司合规文化建设。
2.2.2 人力资源部门人力资源部门是__企业名称___ 内部管理的重要职能部门之一，主要职责如下：（1）拟定和贯彻公司人才战略，为企业提供全面的人力资源支持；（2）开展员工招聘、培训、绩效考核等工作，确保公司用人合规合法；（3）制定并完善员工管理方案和激励机制，提高员工对公司的忠诚程度和凝聚力。
企业合规管理办法范本
企业合规管理办法范本一、引言企业合规管理办法是指为了确保企业在法律、道德及伦理等方面符合规范，并有效管理企业内部风险，保障企业可持续发展而制定的管理制度。
本办法旨在规范企业的内部行为准则，确保企业全面遵守法律法规，诚信经营，建立健全的管理体系。
同时，本办法为企业提供了制度化的方法和程序，为合规管理提供实际操作层面的指导和支持。
二、制定背景1. 法律法规的要求企业作为社会经济组织，需遵守国家法律、法规的规定。
根据《中华人民共和国企业法》及其他相关法律法规的规定，企业在开展经营活动时必须遵守相关法律法规，履行相应的法定义务。
2. 公司治理的需求企业合规管理是现代企业治理体系中的重要组成部分。
企业需要建立合规管理制度，加强风险防控，规范企业经营行为，提升企业社会形象与声誉。
3. 外部风险的威胁面对复杂多变的外部环境，企业面临着各种风险，如政策风险、市场风险、反腐败风险等。
制定合规管理办法能够增强企业对风险的识别、预防和应对能力，减少企业遭受损失的可能性。
三、管理原则1. 法律合规原则企业应严格遵守国家法律法规，在经营活动中遵循合法合规原则，不得从事非法经营活动，不得侵犯他人合法权益；同时，建立健全的各项制度，保证管理活动合法、规范、透明。
2. 诚信经营原则企业应诚实守信，恪守商业道德，不得从事欺诈行为。
企业必须做到信守承诺，尊重合同精神，维护市场秩序，构建公平竞争环境。
3. 风险防控原则企业应根据实际情况制定相应的风险防控措施，建立健全的风险管理体系。
通过制定明确的责任分工和工作流程，提升风险管理的效益，有效防范外部及内部风险。
四、管理措施1. 组织架构为了有效管理和执行合规相关事宜，企业应建立合规管理部门并明确职责。
该部门应承担合规政策的制定、培训和宣传工作，推动合规文化的建设和落实。
2. 内部控制制度企业应建立内部控制制度，确保企业各项业务活动的合法性、规范性和有效性。
包括但不限于合同管理制度、财务制度、采购管理制度、信息安全管理制度等。
中央企业合规管理办法-国务院国有资产监督管理委员会
中央企业合规管理办法-国务院国有资产监督管理委员会【中央企业合规管理办法】第一章总则第一条目的和意义第二条适用范围第三条基本原则第二章合规组织和管理第四条合规组织第五条合规制度第六条责任制度第七条合规管理人员和人员培训第三章合规检查和自查第八条合规检查第九条自查制度第四章合规风险防范和应急处置第十条风险评估第十一条预防措施第十二条应急处置第五章合规宣传和公开第十三条宣传制度第十四条公开制度第十五条外部沟通第六章合规监督和问责第十六条监督制度第十七条问责制度第七章附则第十八条法律适用第十九条生效时间第二十条其他【简要注释如下】合规：指企业在遵守法律法规、社会公共利益和商业道德的基础上，建立健全的内部管理机制，强化规范意识和风险意识，确保企业经营活动合法、公正和透明。
合规组织：指企业根据业务特点和管理需要，设立具有独立性和职能分工的合规机构。
合规制度：指企业为防范合规风险建立的规章制度，包括合规管理体系、合规政策、合规流程、合规标准和指引等。
责任制度：指企业对人员行为、业务活动和管理职责的规范要求和追究机制，对相关人员应当履行的合规义务、违反合规规则的后果作出规定，确保合规工作人人有责。
风险评估：指企业通过风险识别、风险分析和风险评价等手段，确定合规风险的概率和影响程度，为制定有效的风险应对措施提供依据。
应急处置：指企业在合规事件发生后，按照应急预案实施果断、有效、有序的处置措施，尽快消除合规风险和损失，保障企业的合法权益。
宣传制度：指企业制定的合规宣传方案、宣传渠道和宣传内容等，促进员工和利益相关方的合规意识，营造良好的合规文化和氛围。
公开制度：指企业对合规管理、风险防控和应急处置等方面向社会公布的信息和公告，增强舆论监督和社会信任。
【涉及的法律名词及注释】国有资产监督管理委员会：是国务院组成部门，对中央企业行使出资人职责和国有资产监督管理职责。
企业：指中央企业。
法律法规：指国家发布、具有约束力的法律、法规等文件。
(完整版)合规管理办法
(完整版)合规管理办法[公司名称]合规管理办法一、引言合规管理是指企业按照法律法规的规定，遵守商业道德和行业规范，以便合法、合规地参与市场竞争和经营活动。
旨在制定和规范公司合规管理的相关措施。
二、背景合规管理的出发点是为了保护公司利益，降低法律风险，提升公司的声誉和形象，遵守法律法规规定的最低底线。
为此，公司需要建立健全的合规管理机制，明确责任分工，确保合规管理工作的落地执行。
三、主要内容1. 高层承诺与推动a) 公司高层应对合规工作予以重视，确保合规政策和要求的制定、传达和执行。
b) 公司高层应制定并贯彻公司合规管理的相关制度和控制措施。
2. 合规责任体系a) 设立合规管理部门，负责组织、协调、监督公司合规管理工作的开展。
b) 制定合规管理人员的职责和权限，确保合规管理的有效实施。
3. 法律法规合规a) 公司要确保各项经营活动符合国家法律法规的要求，不得从事非法经营活动。
b) 公司要制定并执行内部合规规章制度，明确各部门的合规要求和行为规范，通过培训、宣传和督导等方式确保员工的合规意识和行为。
4. 业务合规a) 公司要对重要业务环节进行风险评估和合规检查，确保业务操作符合法律法规的要求。
b) 公司要根据不同行业的规范要求，建立相应的合规管理措施，确保业务能够合规开展。
5. 合规培训与宣传a) 公司要定期组织合规培训和宣传活动，提高员工的合规意识和知识水平。
b) 公司要建立合规宣传制度，将合规管理的信息广泛传递给员工。
6. 合规监督与检查a) 公司要建立合规监督与检查机制，定期对合规工作进行检查和评估。
b) 公司要建立举报和处理机制，鼓励员工积极参与合规管理，对违规行为进行查处。
7. 合规风险应对a) 公司要对存在的合规风险进行评估和分类，制定相应的风险防范和应对措施。
b) 公司要建立风险预警机制，及时发现和应对潜在的合规风险。
8. 合规记录和报告a) 公司要建立完善的合规记录和报告制度，记录合规工作的开展和情况。
《中央企业合规管理办法》(附全文)
《中央企业合规管理办法》(附全文)《中央企业合规管理办法》一、总则1.1 本办法的目的是规范中央企业的合规管理，加强企业内部控制，确保企业的经营活动符合法律法规和规章制度的要求。
1.2 中央企业包括直属企业和控股企业。
1.3 合规管理是指企业依法履行职责，遵守法律法规和规章制度，规范经营行为，防范风险，维护企业利益和社会公共利益的管理活动。
1.4 本办法适合于中央企业的所有经营活动和管理行为。
二、合规机构及职责2.1 中央企业应设立合规部门或者委托专业机构，负责企业的合规管理工作。
2.2 合规部门的职责包括但不限于制定合规规章制度、开展合规培训、监督合规风险、处理合规纠纷等。
2.3 合规部门应设立合规专员，负责具体的合规工作，并向企业最高管理层报告工作情况。
三、合规规章制度3.1 中央企业应制定适应企业自身特点的合规规章制度，并报送国资监管部门备案。
3.2 合规规章制度应包括企业基本准则、合规责任、合规流程、合规监督等内容。
3.3 合规规章制度应定期评估和修订，确保与国家法律法规和监管要求保持一致。
四、合规培训4.1 中央企业应定期开展合规培训，提高员工的合规意识和能力。
4.2 合规培训应根据不同岗位、职责和风险情况进行分类，内容包括但不限于法律法规知识、道德规范、内部控制等。
4.3 合规培训应采用多种形式，如班组讲解、在线学习、实地考察等，确保培训效果。
五、合规监督5.1 中央企业应建立健全的合规监督机制，确保合规工作的有效实施。
5.2 合规监督应包括内部自查、外部审计等方式，并及时发现并纠正合规风险。
5.3 合规监督结果应及时报告给最高管理层和国资监管部门，并采取相应的整改措施。
六、合规纠纷处理6.1 中央企业应建立合规纠纷处理机制，妥善处理合规纠纷。
6.2 合规纠纷处理应公平、公正、公开，并听取相关方意见，遵守法律程序。
6.3 合规纠纷处理结果应及时通报相关方，并采取必要的整改和补救措施。
企业合规管理办法
企业合规管理办法企业合规管理办法第一章总则第一条为了规范企业行为、维护市场秩序、促进企业健康发展，制定本办法。
第二条适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内注册成立的各类企业，包括但不限于有限责任公司、股份有限公司、联营企业、合资企业、外商投资企业等。
第三条定义本办法所涉及的，除非另有说明，下列术语的定义如下：1. 企业：指在中华人民共和国境内注册成立的法人或者非法人组织，包括但不限于有限责任公司、股份有限公司、联营企业、合资企业、外商投资企业等。
2. 合规：指企业依法合规经营，诚信守法，按照要求执行各项规章制度，自觉接受政府监管和社会监督的行为。
3. 合规管理：指企业开展合规培训、制定合规计划、建立合规机构、实现合规监测和报告等措施的行为。
第二章合规管理机构第四条企业应当建立合规管理机构，负责制定企业的合规规定、指导合规工作、监督合规情况，并在企业内部和相关方面进行合规宣传、教育等。
第五条合规管理机构应当制定合规评估标准，定期对企业的合规状况进行评估，并对评估结果制定改进计划，做好相关记录和报告。
第六条企业应当保证合规管理机构的独立性和专业性，不得干涉其独立行使职权。
第三章合规培训和教育第七条企业应当为员工开展合规培训和教育，使员工了解国家法律法规、企业规章制度、行业规范标准等，增强其合规意识和法律意识。
第八条企业应当对涉及合规管理的岗位进行专业化培训，提高员工的合规管理水平和专业化能力。
第九条企业应当建立员工服务热线和投诉渠道，保护员工的权益，解决员工合规方面的疑问和困难。
第四章合规规定第十条企业应当制定合规规定，明确各类岗位的合规要求，制定相应的操作流程和管理办法，明确内部合规责任和外部合规监管要求。
第十一条企业应当制定合规报告制度，建立健全内部合规监控机制，及时发现、纠正和报告合规问题，确保合规工作的连续性、深度性和广度性。
第十二条企业应当对重大合规违法风险进行评估和防范，制定风险预防和处置预案，并建立健全应急响应机制。
企业合规管理办法（精选3篇）
企业合规管理办法（精选3篇）以下是网友分享的关于企业合规管理办法的资料3篇，希望对您有所帮助，就爱阅读感谢您的支持。
篇一企业集团财务公司合规管理办法1. 总则 (2)2. 董事会的合规职责 (2)3. 监事会的合规职责 (2)4. 高级管理层的合规职责 (3)5. 公司的其他负责人 (3)6. 各有关部门的责任 (3)7. 人事部门的职责 (4)8. 稽核部门的职责 (4)9. 公司董事长的职责 (4)10. 责任追究 (4)11. 附则 (5)1. 总则1.1 为健全公司内部控制体系框架，建立有效管理合规风险的运行机制，确保公司安全稳健运行，根据中国金融机构业监督管理委员会《商业金融机构内部控制评价试行办法》的有关规定，借鉴巴塞尔金融机构监管委员会《合规与金融机构内部合规部门》高级文件、《上海金融机构业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，结合公司的实际情况，制定本办法。
1.2 合规是指使一家金融机构的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于金融机构自身业务活动的规章制度和行为准则（以下统称“合规法律、规则和准则”）相一致。
合规是金融机构内部一项核心的风险管理活动。
1.3 合规风险是指金融机构因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
合规风险是产生金融机构其他风险的一个重要诱因，特别是导致金融机构操作风险产生的主要和直接的诱因之一。
1.4 合规风险管理机制是指金融机构有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程。
有效的合规风险管理机制是金融机构构建全面风险管理体系的基础，是构建有效内部控制机制的基础和核心，是金融机构安全稳健运行的重要基础。
（所称金融机构高层是指金融机构的董事会、监事会和高级管理层。
合规管理办法三篇
合规管理办法三篇篇一：合规管理办法第一章总则第一条为加强和规范**公司（以下简称公司）合规管理，有效防控合规风险，保障公司依法经营、健康发展，依据《**集团公司合规管理办法（试行）》，制定本办法。
第二条本办法适用于公司及所属单位（含全资子公司）的合规管理。
控股公司按照法定程序贯彻执行本办法。
第三条公司和所属单位开展经营管理活动，必须严格遵守所适用的法律法规、规章制度以及职业道德规范（以下统称制度规定），将落实合规管理要求作为业务开展的前提条件，融入生产建设和经营管理全过程，纳入考核、严格兑现，确保依法经营管理。
第四条合规是公司对全体员工的基本要求，员工应当树立合规理念，熟知并严格遵守相关制度规定，禁止违规为公司或个人谋取利益。
领导干部应当率先垂范，带头守法遵规，全面落实各项合规要求，推动实现依法决策、依法管理。
第五条公司和所属单位主要领导是合规管理第一责任人，对合规管理负总责；分管领导对分管业务领域合规管理承担相应管理责任。
第六条合规管理按照公司和员工行为性质实行分类管理。
其中，商务行为合规管理由合规管理部门负责综合管理；非商务行为合规管理由相关业务主管部门负责。
本办法所称商务行为，指企业经营管理中与反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争有关的行为。
第七条公司企管法规处是商务行为合规管理综合部门，履行以下主要职责：（一）组织制（修）订公司合规管理制度。
（二）组织公司合规风险评估与预警、审定合规流程，组织内控测试。
（三）组织公司机关和所属单位领导班子成员合规培训、评价和档案管理。
（四）组织重要事项合规审查。
（五）组织反垄断和反不正当竞争方面的违规案件调查。
（六）负责公司合规管理信息平台的维护和管理。
（七）指导所属单位合规管理工作。
第八条公司有关部门按照职责分工负责商务行为合规管理相关工作。
组织人事部门负责将合规培训纳入培训计划，将合规评价结果作为干部任免、奖惩的依据之一。
纪委负责违规举报受理、反商业贿赂反利益输送方面的违规案件调查、违规责任追究。
国有企业合规管理办法
2023年度：国有企业合规管理办法第一章总则第一条为规范国有企业合规管理行为，维护国有资产安全，保障国有企业的可持续发展，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国国有资产法》等法律法规，制定本办法。
第二条国有企业应当加强合规风险防范工作，建立健全内部合规管理体系，提高合规意识和能力，促进企业健康发展。
第二章内部控制第一节职责分工与配合第一条国有企业应当明确内部控制职责分工，落实各级组织机构的管理职责。
第二条国有企业应当建立健全内部控制协调机制，保障内部控制配合有序、互相支持、彼此补充。
第二节风险评估与控制第一条国有企业应当开展合规风险评估，识别风险点并采取适当控制措施。
第二条国有企业应当建立健全合规检查制度，定期开展合规检查，及时发现问题并进行整改。
第三节内部信息披露制度，确保信息真实、准确、及时、完整。
第二条国有企业应当加强内部信息管理，规范内部信息共享，防止信息泄露。
第三章合规培训第一节培训对象和要求第一条国有企业领导班子成员和全体员工应当接受合规培训。
第二条合规培训应当针对国有企业存在的风险点进行具体指导，提高员工合规意识和能力。
第二节培训方式与内容第一条国有企业可以采取集中培训、分层次培训、现场教育等多种形式进行合规培训。
第二条合规培训内容应当包括国家法律法规、行业自律规范、公司规章制度等方面，特别是围绕底线意识、合规管理流程、违规风险提示等方面进行深度剖析。
第四章合规监督第一节监督检查机制第一条国有企业应当建立合规监督检查机制，对内部合规管理情况进行定期检查评估。
诉制度，及时处置举报和投诉事项。
第二节督导检查程序第一条国有企业应当采取自查、专项检查、复核等方式监督检查内部合规情况。
第二条监督检查结果应当及时向领导班子和全体员工通报，并督促相关责任人及时整改。
总则：一、本办法是为规范国有企业合规管理行为，维护国有资产安全，保障国有企业的可持续发展而制定的。
二、国有企业应当加强合规风险防范工作，建立健全内部合规管理体系，提高合规意识和能力，促进企业健康发展。
国有企业合规管理办法
—有限责任公司合规管理办法第一章总则第一条为进一步加强—公司（以下简称“公司”）合规管理，提升依法合规经营管理水平，促进持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中央企业合规管理指引（试行）》以及相关监管规定，制定本办法。
第二条本办法适用于公司总部、全资、控股、实际控制子公司（以下简称“子公司”）。
第三条本办法所称合规，是指公司、各子公司及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章办法等要求。
合规风险是指公司、各子公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以公司、各子公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
合规管理牵头部门指根据公司安排，负责组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规支持的职能部门。
合规管理牵头部门一般由承担法律事务管理职能的部门担任，公司合规管理牵头部门为法律合规中心。
第四条合规管理应坚持以下原则：（一）全面覆盖。
坚持将合规管理要求覆盖各业务领域、各职能部门、各子公司和分支机构全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程；（二）强化责任。
把加强合规管理作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容，建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实；（≡）协同联动。
推动合规管理与法律风险防范、监察、监督检查、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行；（四）客观独立。
严格依照法律法规和公司章程等管理制度对公司和员工行为进行客观评价和处理。
法律合规中心应独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
第五条公司建立合规风险控制三道防线机制，业务发起部门是防范合规风险的第一道防线，业务人员及业务发起部门负责人应当承担首要合规责任；合规管理牵头部门和相关职能部门是防范合规风险的第二道防线；内部审计和纪检监察部门是防范合规风险的第三道防线，负责合规审计和监督。
(完整版)合规管理办法
(完整版)合规管理办法合规管理办法一、引言合规管理是指企业按照法律、法规、规章以及行业准则的要求，开展经营活动，维护企业合法权益，保障公众利益的一项重要管理工作。
为确保企业的合规行为，制定本合规管理办法，以指导企业合规管理工作。
二、适用范围本合规管理办法适用于公司的全体员工及关联方，在公司业务运营过程中的合规行为。
三、合规管理基础1. 法律法规意识公司员工应具备较强的法律法规意识，了解相关法律法规，并遵守法律法规的要求。
2.合规培训公司应定期组织员工进行合规培训，提高员工的合规意识和知识水平。
3.内部合规制度公司应建立健全内部合规制度，明确规定各部门责任，制定合规处理流程。
4.合规监督公司应建立合规监督机构，定期对合规情况进行检查和评估，并及时纠正不合规行为。
四、合规管理内容1. 企业治理合规a. 公司应依法设立董事会、监事会等组织机构，落实企业治理合规。
b. 公司应建立健全内部控制制度，加强对公司治理的监督力度。
2. 人力资源合规a. 公司应依法开展招聘、录用、劳动合同管理等工作，确保人力资源合规。
b. 公司应建立健全员工考核、管理、激励机制，提高员工合规意识。
3. 财务税务合规a. 公司应严格按照财务会计法规定进行财务会计核算，确保财务合规。
b. 公司应依法缴纳税款，遵守税收法律法规，确保税务合规。
4. 信息安全合规a. 公司应建立健全信息安全管理制度，保护公司及客户的信息安全。
b. 公司应加强对员工信息安全教育和培训，提高员工信息安全意识。
5. 知识产权合规a. 公司应依法保护知识产权，防止知识产权侵权行为的发生。
b. 公司应建立知识产权管理制度，加强知识产权的管理和运营。
五、附件1.《公司治理规程》2.《人力资源管理规定》3.《财务管理制度》4.《信息安全管理制度》5.《知识产权保护办法》六、法律名词及注释1.法律名词：X法律注释：X法律是指……。
2.法律名词：YYY法规注释：YYY法规是指……。
国有企业合规管理办法
国有企业合规管理办法国有企业合规管理办法第一章总则为了贯彻落实合规管理要求，加强和规范公司合规管理工作，有效防控合规风险，促进公司依法管理、合规经营，保障公司持续稳健发展，公司依据集团公司有关制度规定和公司章程，制定了本办法。
本办法适用于公司机关和所属单位的合规管理。
公司和所属单位的境内外控股公司、实际控制企业应通过法定程序执行本办法，参股公司参照执行。
合规是公司、所属单位及其员工对所有适用的合规规范的遵守。
本办法所称合规规范主要包括法律法规、党内法规、监管要求、商业惯例、行业准则、道德规范等外部合规要求和内部规章制度。
公司及所属单位应持续完善和有效实施合规管理体系，打造合规管理全员工程，强化合规风险全过程防控，努力实现人人合规、事事合规。
同时，公司及所属单位应积极培育合规文化，树立合规价值观，坚持合规底线不可逾越，不断提升广大员工的合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的良好文化氛围。
全体员工应熟知并严格遵守履职相关的合规规范，禁止违规为企业或个人谋取利益。
公司及所属单位各级领导干部应率先垂范，带头学规知规守规，全面落实各项合规管理要求，确保企业合规经营。
合规管理坚持以下原则：预防为主，惩防并举；覆盖全面、突出重点；管业务必须管合规。
合规是业务主管部门应尽职责，必须切实做好合规风险防控，将合规管理与业务开展同安排同检查同考核，确保各项业务合规运行。
第二章合规管理职责公司及所属单位主要领导是合规管理第一责任人，对合规管理负总责，履行以下主要职责：倡导和建立合规经营的价值导向和文化氛围；组织完善企业规章制度，确保各项工作有章可循、有规可依；建立和落实重大决策事项合规论证制度，推进依法决策；组织推动合规管理，协调解决合规管理重大问题，为推进合规管理提供保障、创造条件；督促班子其他成员依照合规规范履行职责，规范工作行为，做到守法合规。
公司及其下属单位的领导班子成员应按照分工协助主要领导推进合规管理工作，并对分管业务领域的合规管理承担领导责任。
中央企业合规管理办法
中央企业合规管理办法中央企业合规管理办法第一章总则第一条为规范中央企业的内部管理，维护国家利益和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于中央企业，包括国有独资公司、国有控股公司、国有资本投资公司、金融机构、非金融机构等。
第三条中央企业应当依法经营，合法合规，遵守商业道德，维护国家和社会公共利益。
第四条中央企业应当建立健全合规管理体系，明确合规责任，加强合规宣传教育和培训，确保合规管理的有效实施。
第二章合规责任第五条中央企业负有合规责任，必须对内部合规管理体系建设和合规管理工作负责。
第六条中央企业应当设立合规部门，专门负责合规管理工作。
第七条合规部门应当配备专职合规管理人员，负责与业务部门沟通协调，推动合规管理的实施和执行。
第八条中央企业的高级管理人员应当履行合规主体责任，树立合规意识，推动合规文化建设，确保企业合规管理有效实施。
第三章合规管理体系第九条中央企业应当建立健全合规管理体系，包括制定合规规章制度、组织实施合规审核和监督检查、建立合规报告制度、开展合规风险评估等。
第十条中央企业应当制定合规规章制度，确保企业内部规章制度与相关法律法规相一致。
第十一条中央企业应当组织实施合规审核和监督检查，发现问题及时整改，确保合规管理工作有效运行。
第十二条中央企业应当建立合规报告制度，及时发布合规信息和风险警示，确保信息透明度。
第十三条中央企业应当开展合规风险评估，监测企业风险和合规风险，建立完善的风险防控机制。
第四章合规培训和宣传第十四条中央企业应当加强合规宣传教育，提高企业内部员工的合规意识和能力。
第十五条中央企业应当建立健全合规培训制度，对新入职员工和重要业务岗位员工进行合规培训。
第十六条中央企业应当定期开展合规宣传教育和培训工作，确保员工的合规意识和能力不断提高。
第五章规章制度和管理办法第十七条中央企业应当制定本企业的规章制度和管理办法。
第十八条中央企业的规章制度和管理办法应当严格遵守国家法律法规和行业准则，确保企业合法合规经营。
国有企业合规管理办法
国有企业合规管理办法第一章总则第一条为促进公司依法合规经营，建立健全合规风险管理机制，防范与控制合规风险，促进公司各项业务稳定持续健康发展，根据市管企业合规管理办法和公司章程的相关规定，制定本办法。
第二条本办法适用于公司全面合规管理各项工作。
第三条合规是指公司员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度、国际条约、规则以及对内对外的商业道德承诺等。
合规风险一方面是指公司及员工因未能遵循法律法规、监管规则、行业准则、国际条约及内部规章制度，未践行商业道德承诺，可能造成法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险；另一方面是指与公司开展各项业务合作相关方的行为不合规、或相关方存在道德诚信问题、或受到相关监管限制等情况下，因与其合作给公司带来损失和各种负面影响的风险。
合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以公司和全体员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
- 1 -合规管理是企业各项管理工作的关键内容，是全面风险管理的重要部分，是实施有效内部控制的一项基础性工作。
第四条公司倡导廉洁诚信、依法合规、守住底限、不碰红线的合规文化，践行合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值的合规理念，培育全体员工的诚信合规意识，将合规文化建设融入于企业文化建设全过程，引导公司及全体员工严格遵守法律法规，践行道德诚信，依法合规经营。
第五条合规是企业每一位员工从事专业岗位工作的首要责任。
合规必须从企业高层领导做起，各级领导应率先垂范，言行一致，主动合规，促进公司内部合规管理与外部监管的有效互动。
第二章合规管理组织架构第六条公司实行合规管理首要负责制。
合规责任人是公司的第一负责人，承担首要合规管理责任。
第七条公司结合自身实际情况开展合规管理，落实主体责任。
第八条合规风险管理实行董事会及高级管理层统一领导、各职能部门分工合作、各业务岗位分层负责的组织管理体系。
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企业合规管理办法商业银行合规审查工作管理办法第一章总则第一条为规范商业银行(下文简称“我行”)法律性文本、文件审查工作程序，及时解决我行法律问题，提高审查工作效率和质量，为管理创新与业务的稳健发展提供有效的法律支持和制度保障，根据《商业银行股份有限公司风险管理制度》及风险资产部职责制定本办法。
第二条本办法所称“法律性文本、文件”是指我行在经营和管理过程中，以本行名义对内(外)出具或接受的产生法律权利、义务的合同、协议、信函、证明、声明、承诺以及其他有关文件和重要规章制度。
我行各级部门在日常经营过程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律问题可以书面形式提交风险资产部(法律合规部)。
第三条合规审查应当遵循以下原则：(一)依法合规原则。
(二)维护自身合法权益与促进我行规范发展的原则。
(三)业务职能管理部门管理与风险资产部(法律合规部)管理相结合原则。
第四条我行合规审查工作采取与外部律师事务所合作的运行机制。
第二章部门分工与职责第五条风险资产部负责统一对总行法律性文件的合法性进行审查并对全行的法律问题提供咨询服务。
第六条业务性审查职责(一)是否符合国家经济政策、产业政策、货币政策、监管政策等业务性规范。
(二)是否符合上级监管制定的有关行业管理制度及政策，内部控制机制是否严密、完备，操作流程与岗位节点设置是否合理科学。
(三)是否符合行业规定的技术等级、施工规范、产品质量标准与相应资质要求。
(四)是否超越业务权限。
(五)是否真实反映谈判情况。
(六)对方当事人是否具有签约主体资格。
(七)业务用语表述是否规范，是否会产生歧义。
第七条法律合规性审查职责包括：(一)制定或签约法律程序是否符合规范。
(二)条款之间是否有冲突。
(三)条款之间是否有歧义。
(四)条款是否与现行法律、法规、规章和国家政策相抵触。
(五)条款是否损害我行的合法权益。
第三章审查流程与时限第七条总行各部门认为需要将法律性文件送交风险资产部审查的，应填制《法律审查申请表》(格式附后)。
申请表经送审部门负责人签字后，连同法律性文件、相关材料的复印件送交风险资产部。
第八条对于涉及或可能涉及重大、复杂法律问题的业务，有关部门应在业务办理的前期，约请风险资产部(法律合规部)早期介入，指派人员参与业务谈判及文件准备，争取有利的谈判地位，拟定对我行有利的文件草案，提高法律性文件审查效率。
第九条各级部门在日常经营过程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律问题可以书面形式(连同电子版)于每周二前提交风险资产部(法律合规部)。
第十条送审部门应如实、全面地介绍、解释有关背景情况。
有特殊需求和特殊风险的，有关部门应主动加以说明。
第十一条风险资产部(法律合规部)在审查过程中，有权要求送审部门提供必要的补充资料。
如果送审部门无法提供全部所需资料，审查人员仅以已送材料为依据出具法律意见，未经送审部门确认的情况介绍不得作为提出法律意见的依据。
第十二条对涉及重大、复杂业务或管理问题的法律性文件，法律审查人员应认真听取有关部门业务、管理人员的业务意见，对业务或管理问题有必要的了解以后，方可出具法律审查意见。
第十三条风险资产部接到申请表及有关材料后，应于当日指定审查人员。
第十四条审查工作一般分为初审和复审，分别由不同的审查人员审核。
简单的审查工作可由一名审查人员独立完成。
涉及重大、复杂法律问题的法律性文件，审查人员可以要求风险资产部集体讨论，形成审查意见。
风险资产部可以聘请行外律师发表审查意见。
第十五条法律性文件审查原则上应自收到送审文件次日起三个工作日内完成;涉及重大、复杂法律问题的法律性文件，应自收到送审文件次日起七个工作日内完成;对于需进一步调查、补充材料的法律性文件，经通知送审部门，可以适当延长审查期限;对紧急文件应优先办理。
“法律性文本、文件”以外的法律问题于送到次周周三前以律师意见书形式予以解答。
第十六条审查人员应根据送审部门提供的事实情况，以法律为依据，分析法律性文件涉及到的权利、义务内容及其法律后果，提出审查意见和建议。
第十七条法律审查意见书应统一编号，由风险资产部负责人签发。
第十八条法律审查意见书仅作为送审部门决策的参考依据。
送审部门应综合权衡各方面因素(包括法律因素)后进行决策。
第十九条法律性文件审查完毕，审查人员应将法律审查意见书交送审查部门。
第二十条法律性文件审查完毕，审查人员应将法律审查意见书复印，连同法律审查申请表及相关材料一并归档。
第二十一条风险资产部应当认真审查法律性文件。
因法律审查人员工作疏忽，造成损失的，由有关人员承担责任，但因送审部门提供的资料、情况不完整、不准确导致法律审查人员判断错误的除外。
第四章附则第二十二条本办法由总行风险资产部负责解释。
第二十三条本办法自印发之日起施行。
银行合规学习心得体会一、学习合规，提高认识首先，我部召开了全体员的专项会议，联社对部分员工通过省联社的视频会议学习专家的评论和案例分析，以及合规经营的有关知识有了一次全面而又认真学习机会，尤其是对”合规手册”进行了全面的了解和掌握。
为此我还认真地做了学习记录，使得我和同事们对合规经营有了更加深刻的认识。
其次，通过学习，纠正了我以往”重经营，轻管理”的错误认识。
与同事们达成一种共识，即：微小的违规行为会积累成严重的合规风险，严重的合规风险会使我社经营遭受重创。
而加强合规管理可以减少违规风险或因违规而补处罚的损失，还可以保护员工少犯错误，激励员工奉献价值。
二、及时整改，更新服务“合规人人有责”、”合规从我做起”、”合规创造价值”和”合规促进发展”的理念。
我作为一名会计主管，应当自觉遵守合规经营，规范操作，并对我部进行了自查、自纠，尤其是今年依据银行结算帐户管理有关规定和芜湖市人民银行结算帐户年检工作方案，结合我部实际情况对所有帐户进行了全面清理和整改。
目前这项工作量大而又烦琐，因我部开立企、事业单位的帐户，现有一百三十多户。
首先，将不合规的帐户进行了全面清理，部分帐户进行了销户处理。
对通知不到的帐户，进行久悬处理。
由于农村合作金融机构合规建设起步较晚，目前仍然是被动合规，而不是主动合规，所以我们更要坚持合规办理每一笔业务，边学习，边整改。
通过学习，我深刻认识到要更新服务意识。
没有优质的服务就没有银行业务的发展。
加强市场营销是目前提高我部核心竞争能力的当务之急。
我们的经营服务意识与以前相比已有了很大程度的转变，但缺乏更深层次的挖掘。
在当前市场竞争越来越激烈的环境下，以全面优质的服务吸引客户才能在竞争中立于不败之地。
三、合规经营，初见成效通过正确认识和整改后，这段时间我们单位的合规工作取得了一些可喜的成绩。
首先，合规经营最大限度地减少了员工在业务操作中易犯的工作错误，保护了员工工作的积极性。
自从合规要求以来，柜面业务差错率下降了。
由于工作疏忽而易犯的毛病，在员工互相监督下，得到了明显的改善。
尽管在执行合规管理的时候遇到个别客户不理解，但通过解释最终都得到了客户的认可。
作为一名员工，特别是作为一名会计主管，更要有风险服务意识和风险管理技能，及时消除基础管理工作存在的隐患，增强防范风险的能力，提升了在客户中的信誉和社会地位。
以上三点是我对合规学习的一点点浅薄认识，不足之处欢迎批评指正。
银行合规心得体会“合规”是指使商业银行的所有活动与所适用的法律法规、监管规定、行业规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。
合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。
合规涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，渗透到银行每一个员工。
合规作为一项核心的风险管理活动，越来越受到银行业的重视。
为此，总行为增强我行员工的案件防控责任意识和合规守法意识，在全行范围内组织开展了“七个一”合规与风险意识的宣传教育活动，这项活动在支行也受到了极大的重视。
围绕“重操守，将合规，促案防”这个主题，在行长的牵头领导下，我们支行也展开了积极地学习和讨论，从中我受到了很多启发和收获：作为一名前台工作人员，合规就是日常工作中对每一个细节都不能疏忽，对自己而言要严格遵守离柜退屏、收章、锁箱，妥善保管本人的柜员卡和个人名章，不得提供给他人使用，柜员密码要严格保密经常修改，不得经办本人的业务及给自己授权;对业务而言要坚持开户需出示证件原件，大额支付需与单位联系求证等等。
也许这只是合规建设中的冰山一角，但也是合规建设的重要基石。
如何从小事做起，如何从细节出发真真切切地把合规落到实处才是最重要的。
我眼中的合规就是一颗责任心：对客户，对自己，对单位;我眼中的合规就是一种约束力：没有死角，没有情面，没有侥幸，我眼中的合规就是一份使命感：为进步，为发展，为提高。
案件的治理与防控，是金融风险防范工作的重要内容，也是银行合规管理的建设基础。
近段时间，银行各类案件时有发生，已经严重影响金融事业健康稳健发展，由于认识不足，措施不到位，银行案件防范控工作仍存在许多隐患亟待予以规范。
隐患之一：思想认识不足，职工内控及案防教育存在漏洞。
金融是现代经济发展的核心，是社会资金划拨、往来、结算、汇兑的场所。
作为经营货币业务的特殊部门，银行已成为社会大部分犯罪分子窥视的目标，因此加强银行职工的政治思想内控教育十分重要。
由于部分领导认识不足、重视不够，对员工的思想政治工作、内控管理、案件防范等专业知识和专业技能的教育和培训工作跟不上形势发展需要，使银行的职工思想内控工作成为一个极为薄弱的环节。
同时由于把关不严，重核算、轻防范、重人情、轻考察，忽视了安全防范工作的硬件建设，使银行职工队伍中混进了一些意志不坚定、道德基础不好的领导和员工，这样如果基层银行思想内控监督管理根不上，这些人在金钱、美色、物欲的诱惑下，极容易诱发其犯罪的动机，加大金融案件发生的风险可能。
隐患之二：重要和关键岗位人员不轮换或超期限轮换，存在较重的内部人控制问题。
《商业银行内部控制制度指引》中明确：关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。
实行岗位轮换的目的是为了防范内部人控制问题发生，减少案件苗头和隐患。
但由于网点近年来业务量大幅增长没有补充足够后备人员，造成人员非常紧张。
导致只好放弃执行这两个制度，只有在上级督促下，或在检查发现问题后，或发生了金融案件时，才为了应付要求而进行岗位轮换和强制休假制度，从而埋下案件隐患。
隐患之三：只注重对正式员工的管理，忽视对临时工的监督管理，案防工作不彻底。
近几年来，由于机构改革和人员缩减，银行便大量聘用临时员工从事一线或前台工作，以解决人员不足问题，降低经营成本。
银行与聘用人员之间履行的只是口头协议，没有签订正式劳动合同;或是虽然签有用工协议，但并不规范;要么则是大量使用银行职子女或关系人亲属，不经岗前培训就匆忙上岗，从而导致临时用工人员素质参差不齐。