2013年第19-22期托管结算业务培训名单
关于举办债券发行业务培训班获得结业证书的人员名单公告
附件
2010年第一期债券发行业务培训班获得结业证书的人员名单
序号
单位名称
帐号
性别
1
哈尔滨银行股份有限公
何玉涛
男
2
瑞穗实业银行（中国）
张婷婷
女
3
北京新京方德投资有限
康广兵
男
4
昆仑银行股份有限公司
叶眉
女
5
青岛齐申贸易有限公司
王培贵
男
6
中国人寿资产管理有限
骆凡
男
7
东兴证券股份有限公司
邹世英
男
69
咸宁市通山县农村信用
王伟
男
70
咸宁市嘉鱼县农村信用
陈刚
男
71
山西省联社晋中办事处
刘海滨
男
72
永诚财产保险股份有限
钱晓超
女
关于举办债券发行业务培训班获得结业证书的人员名单公告
中债培训[2010]56号
哈尔滨银行股份有限公司等54家单位：
2010年8月25日至27日第一期债券发行业务培训班于北京成功举办。经考试，有72名学员获得“债券发行业务培训班结业证书”。现将参加本期培训并取得结业证书的人员名单进行公布。
附件：2010年第一期债券发行业务培训班获得结业证书的人员名单
国家开发银行股份有限
任森
男
59
咸宁市赤壁市农村信用
王向辉
男
60
嘉证投资管理有限公司
平思
男
61
徽商银行叶渺然男源自62湖南华菱钢铁集团财务
张大军
男
63
北京农村商业银行
周文煜
男
64
盂县农村信用合作联社
关于参加二OO五年第八期债券托管结算业务培训班获得上岗资格人员的
中债培训[2010]023号
关于2010年第5期债券托管结算业务培训班获得上岗资格人员的公告
绍兴银行等43家单位：
2010年第5期债券托管结算业务培训班于4月21日顺利结束。
经考试，有60名学员获得债券托管结算业务上岗资格。
其中有10名学员获得优秀(绍兴银行—金辉、安顺市商业银行股份有限公司—李竟伟、浙江温州瓯海农村合作银行—徐晓慧，获得本期培训班考试前三名)。
附件一：第5期债券托管结算业务上岗资格人员名单
中央国债登记结算有限责任公司
二〇一〇年四月二十八日
附件一：第5期债券托管结算业务上岗资格人员名单表1：第5期债券托管结算业务上岗资格人员名单
表2：获得本期优秀学员的名单。
中央国债登记结算有限责任公司关于落实中国人民银行(2013)第12号公告有关工作要求的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于落实中国人民银行(2013)第12号公告有关工作要求的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.09.13•【文号】中债字[2013]76号•【施行日期】2013.09.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】国债正文中央国债登记结算有限责任公司关于落实中国人民银行〔2013〕第12号公告有关工作要求的通知（中债字〔2013〕76号）各结算成员：为落实8月27日中国人民银行发布的《中国人民银行公告〔2013〕第12号》（以下称《公告》），现就有关事宜及工作要求通知如下：一、债券交易结算方式及操作依据《公告》规定，全国银行间债券市场参与者进行债券交易，应当采用券款对付（以下称DVP）结算方式办理债券结算和资金结算，人民银行另有规定的除外。
结算成员办理券款对付结算及相关业务，应认真执行《公告》的规定，并以《公告》、《银行间债券市场券款对付结算业务实施细则》（中债字〔2008〕49号，以下称《细则》）以及本通知要求为操作依据。
二、DVP开通指引已在中央结算公司开立债券账户，并在人民银行大额支付系统（以下称支付系统）开立有清算账户的结算成员，应根据“券款对付（DVP）结算业务办理流程”（以下称“流程”，具体见“中国债券信息网--快速通道--开销户”栏目），提交相关资料，开通DVP业务。
已在中央结算公司开立债券账户，但未在支付系统开立清算账户的结算成员，应根据“流程”提交相关资料、开立债券结算资金专户，开通DVP业务。
需在中央结算公司开立债券账户，并在支付系统开立有清算账户的市场参与者，在提交债券账户开户资料的同时，应根据“流程”一并提交相关资料，开通DVP业务。
需在中央结算公司开立债券账户，且未在支付系统开立清算账户的市场参与者，在提交债券账户开户资料的同时，应根据“流程”一并提交相关资料、开立债券结算资金专户，开通DVP业务。
IB业务人员专项培训合格人员名单-4月20-21日-重庆
53
重庆
A-70
王莉
IB业务人员
华融证券股份有限公司重庆中山三路证券营业部
通过
54
重庆
A-71
陈曦
IB业务人员
招商证券重庆临江支路营业部
通过
55
重庆
A-72
施跃
IB业务人员
招商证券重庆临江支路营业部
通过
56
重庆
A-74
何亮
IB业务人员
中国银河证券重庆南坪东路营业部 中国银河证券股份有限公司重庆建新东路证券营业 部 中国银河证券股份有限公司重庆临江路证券营业部
序号 所在辖区 考号 学员姓名 职务 所在公司或营业部名称 是否通过
17
重庆
A-23
舒菱
IB业务人员
海通证券重庆加州城市花园营业部
通过
18
重庆
A-24
唐 元
IB业务人员
海通证券重庆加州城市花园营业部
通过
19
重庆
A-25
邓本杰
IB业务人员
海通证券重庆加州城市花园营业部
通过
20
重庆
A-26
郑乐乐
IB业务人员
序号 所在辖区 考号 学员姓名 职务 所在公司或营业部名称 是否通过
97
贵州
A-125
黄健
IB业务人员
海通证券遵义中华南路营业部
通过
98
贵州
A-126
兰文君
IB业务人员
海通证券遵义中华南路营业部
通过
99
云南
A-127
陈怀凡
IB业务人员
南京证券有限责任公司昆明丹霞路证券营业部
通过
100
券商资产托管业务分析和托管模式
法律名称
法律内容
《保险机构投资者股票 第十七条 保险公司选择股票资产托管人，应当选择符合《保险公司股票资产托管指引》规定条件的商业银
投资管理暂行办法》 行或者其他专业金融机构。
第四条 保险公司股票资产托管人（以下简称托管人）是指符合本指引托管人条件、根据托管协议履行托管职
责的商业银行或者其他专业金融机构
为基金产品投资人提供安 全保障
为资产管理人提供服务并 监督其投资行为
2021/1/2
4
2013资产托管市场规模
2013，资产托管市场总规模规模35万亿
1,653.25 1,494.92 6,164.54
55,833.17
47,637.27
8,664.36
60,654.10
29,372.56 11,044.82
委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。
RQFII
《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》
第四条 人民币合格投资者开展境内证券投资业务，应当委托具 有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托 管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。
2021/1/2
11
保险资产托管的合规文件梳理
0.00 174.68 3445.30
0.00
4.54 5663.96
0.00
0.00
0.00
2021/1/2
6
一、 背景介绍 二、 券商资产托管业务分析 三、 券商资产托管结算模式介绍 四、 海通的托管营运实践简介
2021/1/2
7
券商资产托管业务——2013年市场规模
市场规模巨大 其中未统计进来的投资于证券市场的信托计划有望脱离通道进入证券公司托管 领域
中央国债登记结算有限责任公司关于发布2013年度中国债券市场优秀成员评选结果的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于发布2013年度中国债券市场优秀成员评选结果的通知
文章属性
•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司
•【公布日期】2014.02.24
•【文号】中债字[2014]13号
•【施行日期】2014.02.24
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】国债
正文
中央国债登记结算有限责任公司关于发布2013年度中国债券
市场优秀成员评选结果的通知
（中债字〔2014〕13号）
各市场成员：
为了客观反映2013年度各市场成员的债券业务表现，树立优秀成员在市场中的良好形象，促进中国债券市场规范、健康发展，按照《中国债券市场优秀成员评选方案》，我公司共评选出2013年度优秀自营商60家、优秀承销商20家、优秀资产管理机构20家、优秀托管机构5家以及债券业务进步奖25家。
在此，我公司向获得2013年度中国债券市场优秀成员称号的机构表示祝贺！并向各家优秀成员为市场发展所做出的突出贡献表示敬意！同时，向积极参与中国债券市场、一贯热情支持我公司发展的全体市场成员表示衷心的感谢！
2013年度中国债券市场优秀成员具体名单如下：
一、优秀自营商
三、优秀资产管理机构
中央国债登记结算有限责任公司
2014年2月24日。
业务连续性管理 (BCM)实务培训
《商业银行业务连续性监管指引》
• •
第一章 总则 第二章 业务连续性组织架构
业务连续性与IT服务连续性
业务连续性（Business Continuity）： 关注于一个组织提供产品、服务的业务流程、业务活动的持续运行。
业务流程、业务活动
业务不连续的后果： 客户量/业务量减少、产品报废、合同违约、监管违规、财务损失、利益相关方施压、社会谴责 （环境/健康等）、丧失竞争力、破产…… 业务连续性计划（BCP）：从业务层面恢复中断的业务流程和活动。 IT灾难恢复计划（IT DRP）、应急预案通常用于支撑BCP。
针对需要优先恢复的 关键业务活动（CBF）： 1. 识别可能导致中断 的风险； 2. 识别中断发生后， 业务活动及相关资 源面临的阻碍持续 运行的风险； 3. 分析、评价风险； 4. 识别与RTO、RPO 相适宜的风险处置 措施。
明确风险偏好，制定 风险处置计划： 1. 明确业务活动恢复 的策略（灾备建设 要求、连续性计划 的制定要求）； 2. 保障相关资源的配 置。
• 恢复点目标（RPO）
基于MTDL，在组织内部协商后制定的恢复点目标值。RPO应小于MTDL （30%为宜）。 组织应通过适当的备份机制，确保备份间隔时间小于RPO，并通过演练、测试，验证备份的有效性。
10
最低运营要求与完全运营要求
业 务 运 营 能 力
突发 事件
业 务 中 断
目标复原时间 按预期要求复原
业务类别 业务名称 存款业务 贷款业务 公司金融业务 金融机构业务 国际结算及贸易融资业务 其他公司金融业务 储蓄存款业务 个人贷款业务 个人中间业务 个人金融业务 “XX理财”服务 私人银行业务 银行卡业务 渠道建设 金融市场业务 业务类别 业务名称 全球投资 全球交易 资产管理 债务资本市场 基金代销与托管 企业年金管理
中国保险监督管理委员会重庆监管局关于核发2013年第十一批保险兼业代理人名单的通知
中国保险监督管理委员会重庆监管局关于核发2013年第十一批保险兼业代理人名单的通知
文章属性
•【制定机关】中国保险监督管理委员会重庆监管局
•【公布日期】2013.09.09
•【字号】渝保监许可[2013]119号
•【施行日期】2013.09.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】保险
正文
中国保险监督管理委员会重庆监管局关于核发2013年第十一
批保险兼业代理人名单的通知
（渝保监许可〔2013〕119号）
各保险公司重庆（市）分公司，有关保险兼业代理人：
根据《中国保监会行政许可事项实施规程》及《保险兼业代理管理暂行办法》的有关规定，我局对平安产险重庆分公司等单位近期申报的保险兼业代理资格申请材料进行了审核。
现将核准的保险兼业代理人名单及其代理险种印发给你们。
各单位应加强对保险兼业代理业务的管理和指导，依法合规经营。
特此通知
附件：2013年第十一批保险兼业代理人名单
重庆保监局
2013年9月9日。
2008年至2012年保代培训汇总(完整版-附带总目录)
200801-201206保代培训（目录完整版）徐勇（汇总）感谢各期培训整理人！2012年第二期保荐代表人培训记录【开班致辞：陆文山】【公司债审核：李洪涛】【主板非财务问题审核：段涛】【主板财务问题审核：常军胜】【新股询价和申购业务自律管理工作：证券业协会会员管理部副主任陆华】【上市公司再融资非财务审核：韩卓】【上市公司再融资财务审核：李志玲】【创业板非财务审核：毕晓颖】【创业板财务审核：杨郊红】2012年第一次保代培训资料发行部刘主任：蔡金勇高盛高盛投资银行业务管理及内控李洪涛三处发展公司债券为实体经济服务2011年保代培训（北京）2010年保代培训保荐代表人2009年第五期培训资料2008年保荐代表人培训2012年第二期保荐代表人培训记录【开班致辞：陆文山】时间：2012年6月28日 地点：上海核心观点：资本市场将面临巨大、根本的变革，因此整个投行业务也面临巨大转折：如何与国内国际经济密切融合，提供恰当的金融服务是每个投行应该思考的问题。
投行业务不可能再像以往那种粗放型经营，或早或晚或快或慢都需要面临改变。
改革是永恒的主题，新股发行制度，各个金融大国都在持续突破和改革，创新产品、杠杆比例，真正落实到为实体经济提供具广度和深度的金融服务。
一、改革方向（一）之前的小团队作战方式已难以维继，仅盯着IPO也不行了。
今后必须有优胜劣汰和品牌机制、增强诚信意识和服务意识，跳出传统的项目运行模式，不再提供简单和单一的服务和劳动，不能再股权融资、债权融资、并购服务各自为政，应整合投行各方面的资源，提升全方位的证券金融服务能力，要为发行人进行综合服务，整个大投行的发展势在必行。
（二）千万不能杀鸡取卵，使后续业务不可持续。
以往是新股发行价格能高则高，因为与承销佣金挂钩。
投行保荐业务需要回头客，要靠质量、德性、品行，善待客户善待市场。
（三）政策倡导对中西部的支持，西部市场存在巨大商机，希望各保荐机构在人财物方面加大投入。
中国人民银行公告2013年第12号-中国人民银行公告2013年第12号
中国人民银行公告2013年第12号正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国人民银行公告2013年第12号为进一步提高效率、防范风险，推动银行间债券市场健康规范发展，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令〔2000〕第2号发布）、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第1号发布）等有关规定，现就进一步强化银行间债券市场债券交易券款对付结算要求有关事项公告如下：一、本公告所称券款对付是指债券交易达成后，在债券交易双方指定的结算日，债券和资金同步进行交收并互为条件的一种结算方式。
二、全国银行间债券市场参与者（以下简称市场参与者）进行债券交易，应当采用券款对付结算方式办理债券结算和资金结算。
中国人民银行另有规定的除外。
三、中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司（以下统称债券登记托管结算机构）应当通过自身债券业务系统和中国人民银行大额支付系统（以下简称支付系统）之间的连接，为市场参与者提供券款对付结算服务。
四、市场参与者通过其开立在债券登记托管结算机构的债券托管账户办理券款对付的债券结算。
已在支付系统开立清算账户的市场参与者通过其在支付系统的清算账户办理券款对付的资金结算；未在支付系统开立清算账户的市场参与者应当委托债券登记托管结算机构代理券款对付的资金结算。
五、债券登记托管结算机构代理券款对付的资金结算时，应当通过其在支付系统的特许清算账户进行。
债券登记托管结算机构应当在该账户下为委托其代理资金结算的市场参与者开立债券结算资金专户。
六、已在支付系统开立清算账户的市场参与者在办理券款对付结算时，债券登记托管结算机构应当根据市场参与者指令，在确认付券方债券足额并冻结的前提下，以第三方身份直接向（从）市场参与者在支付系统的清算账户划入（转出）款项，并在确认资金结算完成后，及时进行债券过户。
商业银行客户资金托管业务指引
商业银行客户资金托管业务指引编辑:tgwyh | 2012-07-27 10:28:48 | 作者: | 来源: | 浏览:7317次第一章总则第一条为规范和促进商业银行客户资金托管业务，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国物权法》、《商业银行中间业务暂行规定》及其他有关法律法规，制定本指引。
第二条在中华人民共和国境内依法设立的商业银行开展客户资金托管业务，适用本指引。
法律法规另有规定的，从其规定。
第三条本指引所称客户资金托管业务，是指商业银行作为托管人接受客户(以下统称“委托人”)的委托，按照法律法规规定和合同约定，履行安全保管客户资金、办理资金清算、监督资金使用情况、披露资金保管及使用信息等职责，为客户保障资金专款专用、提高效率、防范风险、提升信用的资产托管业务。
第四条商业银行开办客户资金托管业务应当遵循“诚实履约、勤勉尽责、平等自愿、有偿服务”的原则。
第二章客户资金第五条本指引所称客户资金，是指委托人委托托管人托管的，在经济活动中用于专项用途的资金。
第六条客户资金包括以下类型：(一)融入资金：委托人通过直接或间接融资方式获取、并按照法律法规规定和合同约定使用的资金；(二)偿还资金：委托人通过专门账户归集、用于偿还债务的资金；(三)交易资金：委托人在交易商品、服务、权益等的过程中按照交易合同等法律文件使用的资金；(四)担保资金：委托人在参与商事、投融资等活动的过程中使用的、用于担保委托人履行某项义务的资金；(五)专项资金：委托人拨付或发放、委托专门机构管理、用于公用事业或其他专门用途的资金；(六)委托人需要商业银行托管的其他类型资金。
第三章委托人和托管人第七条本指引所称的委托人，是为解决时间和空间上的信息不对称问题，提高效率、防范风险，将经济活动中的专项用途资金交付商业银行托管的企事业法人、行政单位、社团法人、其他组织或自然人。
债券托管结算业务考试题库
《债券托管结算业务第1讲一一债券市场托管结算体系》选择题（正确答案为一项或多项）：1. 金融市场基础设施包括哪些？A重要支付系统B中央托管机构C证券结算机构D中央对手方E 交易平台正确答案：ABCD2. 托管结算机构的目标是什么？A安全B高效C盈利D低成本正确答案：ABD3. 在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时，把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单中？A外汇交易中心B中央结算公司C上海清算所D交易商协会正确答案：B4•中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家？A中央结算公司B外汇交易中心C上海清算所D中证登正确答案：A二、判断题5.2001年由CPSS和IOSCO联合发布的《证券结算系统推荐标准》中，有一条标准是“出于安全与效率的原因，应在可能的最大范围内实现中央托管”。
正确错误答案：正确6•出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构则应是集中、统一的。
正确错误答案：正确《债券托管结算业务第2讲一一我国债券市场法律法规》、判断题1. 企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
答案：正确。
2. 目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。
答案：错误3. 国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。
答案：正确二、选择题1. 《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？A股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；C 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D 债券利率不超过国务院限定的利率水平；正确答案：ABCD2. 下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？A商业银行及其授权分行B非金融机构法人C 基金管理公司特定资产管理组合D人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）正确答案：ABD3. 在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）A 换券B 现金交割C 提前赎回D 延长回购期限。
中央国债登记结算有限责任公司关于参加2014年第9期债券托管结算业务资格培训班相关事宜的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于参加2014年第9期债券托管结算业务资格培训班相关事宜的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2014.05.29•【文号】中债培训[2014]33号•【施行日期】2014.05.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】国债正文中央国债登记结算有限责任公司关于参加2014年第9期债券托管结算业务资格培训班相关事宜的通知（中债培训[2014]33号）各结算成员单位：为满足广大结算成员的培训需求，我公司将于2014年6月9日至6月13日举办第9期债券托管结算业务培训班，现就相关事宜通知如下：一、培训安排（一）参加人员培训的单位及人员名单请见附件一。
学员报到时请务必携带单位介绍信（需加盖单位公章或部门章）。
（二）时间安排培训时间：2014年6月9日至2014年6月13日；报到时间：2014年6月8日下午14：00-17：00；（三）培训费用：培训费：2500元/人（需提前汇至我公司）食宿费：住宿学员2500元/人（合住），单住学员需在此基础上补缴150元/天的单房差。
不住宿学员1200元/人餐费。
（四）报到流程：先到北京诺林大酒店前台交纳食宿费并办理入住手续；然后到酒店四层电教室领取培训资料。
注意：食宿等生活费用，住宿学员2500元/人（单住需补150元/天的单房差），不住宿的学员1200元/人，请在报到时交给酒店前台。
每人2500元的培训费，请于6月4日前汇至我公司账户上（请注明参加培训的要素，例：“2014第9期＋单位简称＋姓名”，如有代汇情况请注明）1．我公司开户行：招商银行北京金融街支行户名：中央国债登记结算有限责任公司账号：1109 0208 1210 901凭单位介绍信及食宿费发票办理签到注册手续，后领取培训资料。
2．住宿地点：北京诺林大酒店酒店总机：（010）63551188酒店地址：北京市宣武区广安门南街甲12号（广安门立交桥东南方向北方大厦南侧，酒店位置图请见附件）。
银行间市场清算所股份有限公司关于中期票据登记托管结算业务的公告-清算所公告[2013]9号
![银行间市场清算所股份有限公司关于中期票据登记托管结算业务的公告-清算所公告[2013]9号](https://img.taocdn.com/s3/m/02124911591b6bd97f192279168884868662b840.png)
银行间市场清算所股份有限公司关于中期票据登记托管结算业务的公告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 银行间市场清算所股份有限公司关于中期票据登记托管结算业务的公告（清算所公告〔2013〕9号）经中国人民银行批准，自2013年6月17日起，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）开办中期票据的登记托管结算业务。
现就中期票据发行登记、交易结算、付息兑付、信息披露等具体操作事宜公告如下：一、中期票据发行登记（一）中期票据发行人（以下简称发行人）应在发行前与上海清算所签订《发行人服务协议》，开立发行人账户。
（二）发行人应在发行前，向上海清算所提交当期发行文件并通过上海清算所网站进行公告。
发行文件内容及披露时点要求按中国银行间市场交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（2012版）及其他相关规定执行。
（三）发行人应不晚于缴款日12：00前，向上海清算所提交《中期票据发行登记申请书》（附件1）、《固定收益产品注册要素表》（附件2）、《固定收益产品承销/认购额度表》（附件3）。
其中，有分销安排的，发行人应在分销时点前提交上述文件，并在确权前完成分销。
发行人应在缴款日17：00前，向上海清算所提交《固定收益产品发行款到账确认书》（附件4）。
对当日17：00后提交的，上海清算所于次一工作日办理中期票据初始登记。
（四）发行人应不晚于缴款日的次一工作日，向上海清算所提交发行情况公告，通过上海清算所网站披露发行结果。
二、中期票据交易结算、付息兑付及信息披露（一）上海清算所为中期票据交易提供清算结算服务，具体参照《超短期融资券交易结算业务操作指南（试行）》（清算所公告〔2010〕6号）办理。
中国证券业协会关于举办证券公司托管结算业务培训班的通知
中国证券业协会关于举办证券公司托管结算业务培训班的通
知
【法规类别】证券综合规定
【发文字号】中证协发[2015]215号
【发布部门】中国证券业协会
【发布日期】2015.11.19
【实施日期】2015.11.19
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
中国证券业协会关于举办证券公司托管结算业务培训班的通知
（中证协发[2015]215号）
各会员单位：
根据中国证券业协会2015年面授培训计划，为了帮助行业了解国内、外证券市场登记结算体制及运作模式，熟悉国内托管业务监管政策，拓宽登记、结算、托管业务相关知识，提高业务风险管理意识，协会培训中心定于2015年12月10-11日在北京举办证券公司托管结算业务培训班。
现将培训相关事项通知如下：
一、培训对象
各证券公司负责登记结算业务及资产托管业务的相关负责人，每家限报2人。
二、培训主要内容
（一）债券交易结算业务介绍；
（二）贵金属交易业务中的登记结算问题；（三）银行间市场的登记结算问题；
（四）证券公司在登记结算业务中存在的风险点；（五）报价系统登记体系介绍；
（六）报价系统云柜台和云账户介绍；
（七）证券公司运营体系建设；。
2013年上海会计人员继续教育师资培训合格人员名单
12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62
49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100
秦廷宏
张海霞 沈其强 张志文
152 153 154 155 156 157 158 159 160 161 162 163 164 165 166 167 168 169 170 171 172 173 174 175 176 177 178 179 180 181 182 183 184 185 186 187 188 189 190 191 192 193 194 195 196 197 198 199 200 201 202 203
上汽培训 上汽培训 上汽培训 石化培训 石化培训 石化培训 石化培训 石化培训 松江区财政局 松江区财政局 松江区财政局 松江区财政局 松江区财政局 松江区财政局 松江区财政局 徐汇区财政局 徐汇区财政局 徐汇区财政局 徐汇区财政局 徐汇区财政局 杨浦区财政局 杨浦区财政局 杨浦区财政局 杨浦区财政局 杨浦区财政局 杨浦区财政局 医药职大 医药职大 邮政培训 闸北区财政局 闸北区财政局 闸北区财政局 闸北区财政局 闸北区财政局
财政监督局 财政监督局 财政监督局 财政监督局 财政监督局 财政监督局 财政监督局 财政监督局 财政监督局 财政监督局 财政监督局 财政监督局 长宁区财政局 长宁区财政局 长宁区财政局 长宁区财政局 长宁区财政局 长宁区财政局 长宁区财政局 长宁卫校 崇明县财政局 崇明县财政局 崇明县财政局 船舶教培 电大光明 电大光明 电大光明 电大光明 电气党校 电信培训 东方财务 东方财务 纺织职大 纺织职大 纺织职大 奉贤区财政局 奉贤区财政局 奉贤区财政局 奉贤区财政局 奉贤区财政局 奉贤区财政局 奉贤区财政局 供销教培 供销教培 浩晟金融 浩晟金融 虹口区财政局 虹口区财政局 虹口区财政局 华谊党校 黄浦工商 黄浦工商
中央国债登记结算有限责任公司关于发布实施《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的函
中央国债登记结算有限责任公司关于发布实施《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的函文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2005.08.15•【文号】中债函字[2005]37号•【施行日期】2005.08.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中央国债登记结算有限责任公司关于发布实施《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的函（中债函字[2005]37号）国家开发银行、中国建设银行，各结算成员：我公司制定的《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》（以下简称本规则，见附件），已经中国人民银行批准（银复[2005]54号）。
现将本规则发布实施。
请国家开发银行、中国建设银行在组织发起资产证券化试点工作中向受托机构、资金托管银行等相关机构提供本规则。
此函。
附件：资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则二00五年八月十五日资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则第一章总则第一条为规范资产支持证券的发行、登记、托管、结算以及兑付行为，保护投资者的合法权益，根据《信贷资产证券化试点管理办法》（中国人民银行公告[2005]第7号）、《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（中国人民银行令[2005]第1号）、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令[2000]第2号）和《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》（中国人民银行公告[2004]第19号）等有关规定，制定本规则。
第二条中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）为资产支持证券提供登记、托管、结算和兑付资金代理拨付等服务。
第二章发行、登记和托管第三条受托机构在发行资产支持证券前，应与中央结算公司签订《资产支持证券登记托管和代理兑付委托协议书》。
第四条资产支持证券通过中国人民银行债券发行系统（以下简称“发行系统”）招标发行的，受托机构应不迟于计划招标日前的第六个工作日，向中央结算公司提交下列书面文件：（一）发行批文复印件；（二）资产支持证券信托合同文件的主要内容；（三）与资产证券化交易相关的资产管理（贷款服务）、资金托管（资金保管）、承销等协议文本复印件；（四）发行说明书；（五）评级报告；（六）承销团成员名单；（七）资产支持证券操作人员授权书暨预留印鉴卡（一式两份，见附件一）；（八）发行时间安排申请书（见附件二）。
上海清算登记托管结算试题题库
培训参考试题一、单选题1、结算方式为券款对付的分销交易需在C前完成交易指令录入;并于前完成交易复核、确认及结算..A.16:30 16:45B.16:45 16:45C.16:30 16:55D.16:45 16:552、逆回购方提交逾期返售指令前;C可按交易双方协商结果进行修改.. A．结算方式B．结算日期C．结算金额D．债券面值3、采用代理结算模式的间接结算成员;须委托其结算代理人逐笔发送成交指令;代其办理结算业务..双方应商定合理的委托形式及交接方式;确保结算代理人指令的真实性和 A ..A.合法性B.可靠性C.时效性D.唯一性5、卖方应付债券不足;或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的;上海清算所进行指令 B ..截至日终仍处于排队状态的;按结算失败处理..A.撤销处理B.排队处理C.未完成处理D.失败处理6、 D 是指在结算日;结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式..A.见款付券B.见券付款C.纯券过户D.券款对付7、结算成员以券款对付方式办理债券结算的;应事先向上海清算所明确资金结算方式;指定准确有效的 C ..A.持有人账户B.发行人账户C.资金结算账户D.不可选8、银行类直接结算成员可以指定其在 A 的清算账户作为券款对付资金结算账户;也可以申请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进行资金结算..A.大额支付系统B.小额支付系统C.第三方支付系统D.电子支付系统9、结算成员存入结算资金时;由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统特许参与者账户;或在结算银行的专用结算账户..上海清算所收到收款信息后;增加结算成员资金结算专户 C ..A.贷方金额B.借方金额C.余额D.发生额10、结算代理人和委托人应在 C 、自愿、协商一致的基础上签订代理协议;在全国范围内自主选择代理客户或结算代理人;自行承担风险..A.互惠互利B.公开C.平等D.自主11、结算代理人不得以开展结算代理业务名义办理债券二级托管业务;不得在 A 为委托人托管债券;不得挪用委托人的债券..A.自营托管账户B.代理账户C.二级托管账户D.间接结算成员账户12、结算代理人应本着 B 的原则为委托人提供市场报价并进行交易;不得强买强卖;不得与委托人串通进行虚假交易..A.公开B.公平C.负责D.真实13、结算代理人应按季向 B 总行和当地分行、营业管理部报告有关结算代理业务的情况..其各分行、营业管理部要积极支持和引导辖区内结算代理人业务的开展;加强对结算代理人业务的风险控制与监督;并及时向总行报告情况..A.交易商协会B.中国人民银行C.证监会D.银监会14、对金融机构违反债券结算代理业务有关问题通知的行为;中国人民银行将视其情节轻重;给予 C 、通报批评、暂停直至取消结算代理人资格的处罚..A.罚款B.公告C.警告D.强制撤销交易15、结算成员预存入或支取开立在上海清算所资金结算专户或保证金结算专户的结算资金时;应在营业日C以前向上海清算所发送指令..A.16：30B.16: 45C.16:55D.17: 0016、自营业日9:00至 D;上海清算所业务系统停止接收券款对付成交指令；为券款对付结算处理截止时点..A.16：35、16: 45B.16: 30、16: 45C.16: 35、16:55D.16: 30、16: 5517、质押式回购业务到期结算失败的;双方协商一致后;可由 B 发送逾期返售指令、并经确认并完成结算后;相关债券解除质押..A.正回购方、逆回购方B.逆回购方、正回购方C.正回购方、正回购方D.逆回购方、逆回购方18、代理费用包括托管账户维持费和债券结算代理佣金..债券结算代理佣金由结算代理人和委托人商定;不得超过结算债券面值总额的 A .. A．0.1‰B．0.2‰C．0.3‰D．0.5‰19、债券托管账户按企业年金基金投资管理人管理的每个投资组合开立..单个企业年金计划开立的债券托管账户不得超过 B 个..A．5B．10C．15D．2020、金融机构应 C 定期以书面形式向人民银行当地分支行报告其在全国银行间债券市场的活动情况..A．每周B．每月C．每季D．每年21、商业银行应通过其 D 和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算;商业银行与其他参与者、其他参与者之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定..A．基本存款帐户B．银行存款帐户C．大额存款帐户D．准备金存款帐户22、上海清算所全额日间处理时间为 AA．营业日的9:00至 17:00B．营业日的9:00至 16:45C．营业日的9:00至 16:30D．营业日的9:00至 16:1523、在清算所开立的资金结算专户及保证金结算专户提款时间为营业日的9:00至 16:55 ..A．营业日的9:00至 16:15B．营业日的9:00至 16:30C．营业日的9:00至 16:45D．营业日的9:00至 17:0024、上海清算所现券净额日间处理时间为 DA．营业日的9:00至 17:00B．营业日的9:00至 16:45C．营业日的9:00至 16:30D．营业日的9:00至 16:1525、上海清算所净额业务结算方式为 DA．纯券过户B．见券付款C．见款付券D．券款对付26、各类机构投资者参与银行间债券市场前需向 C 申请备案;收到备案通知书后需在内办理联网和开户手续..A．中国人民银行总行、二个月B．注册地中国人民银行分支机构、三个月C．中国人民银行上海总部、三个月D．交易商协会、二个月27、直接参与银行间债券市场的非法人产品应由其 B 向相关登记托管机构申请办理债券账户开立手续..A．投资管理人B．托管人C．委托人D．结算代理人28、以下属于定向合格机构投资者才可投资的债券品种是 C ..A．CPB．SCPC．PPND．以上均是29、人民银行关于信托产品市场作出相关规定;以下哪些行为允许的是C.. A．同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易B．信托公司自营债券账户与信托专用债券账户C．信托公司单一信托计划和某一基金资产管理组合进行债券交易D．信托公司为其管理的所有单一信托和集合信托计划开立一个代理债券账户30、人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出相关规定;以下哪些行为违反上述规定的是A..A．基金管理公司挪用其管理的特定资产管理专用债券账户的债券B．特定资产管理组合直接进行债券交易和结算C．特定资产管理组合通过结算代理人进行债券交易和结算D．基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户31、人民银行关于证券公司资产管理计划市场作出相关规定;以下哪些行为违反上述规定的是A..A．同一证券公司管理的各债券账户之间进行任何债券交易B．证券公司资产管理计划直接进行债券交易和结算C．证券公司资产管理计划通过结算代理人进行债券交易和结算D．同一证券公司管理的各债券账户之间进行分销交易32、中国人民银行、劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定;以下哪些行为违反上述规定的是A..A．同一保险机构名下的各账户之间进行债券交易B．保险产品和证券公司资产管理计划之间进行债券交易C．保险产品和信托专用债券账户之间进行债券交易D．保险产品和基金公司资产管理组合债券账户之间进行债券交易33、根据人民银行关于保险产品市场的相关规定;以下说法是正确的是A.. A．同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易B．同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易C．单个企业年金计划只能开立一个债券托管账户D．企业年金计划只能通过代理结算方式进行债券交易和结算34、根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法;以下说法错误的是D..A. 债券市场参与者不得从事租券业务B. 债券市场参与者不得交易未经批准上市债券C. 债券市场参与者恶意操纵债券交易价格;或制造债券虚假价格D. 非金融机构不得参与全国银行间债券交易35、债券远期交易指可以约定在交易日T日后A完成结算的交易；交易双方最晚需在前完成第三方指令确认..A.一年内 T+1日B.一年内 T日C.半年内 T+1日D.半年内 T日36、根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定;以下说法不正确的是：CA．金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易;也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易A．结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易B．非金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易;也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易C．非金融机构法人只能与其结算代理人进行债券交易37、上海清算所日终施行资金结算专户资金批量退回;批量退回时间为C.. A． 16:30 16:56B. 16:30 17:00C. 16:40 16:56D. 16:40 17:0038、以下关于结算代理的要求不正确的是：DA．市场参与者不得误导或欺诈委托人B．市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C. 结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易或违规操作D. 结算代理人发现委托人大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时必须制止该交易行为39、中国人民银行、劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定;以下哪些说法是正确的：AA．同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易B．同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易C．单个企业年金计划可以开立任意多个债券托管账户D．企业年金计划既可直接进行债券交易和结算;又可通过代理结算方式进行交易和结算40、以下行为违反人民银行关于境外机构参与债券市场相关规定的是：A A．境外机构可与其母公司进行任何债券交易与其同一母公司下的其他子公司分支机构进行债券交易和结算B．境外央行或港澳人民币清算行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和结算C．境外参加银行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和计算D．境外央行或港澳人民币清算行可直接向中央国债登记结算有限公司申请开立债券账户;向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续41、人民银行关于信托产品、基金管理资产、保险产品市场作出相关规定;以下哪些行为违反上述规定：AA．同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易B．信托公司单一信托计划和保险产品进行债券交易C．信托公司单一信托计划和某一基金资产管理组合进行债券交易D．保险产品和某一基金资产管理组合进行债券交易42、人民银行关于基金管理资产、证券公司资产管理组合作出相关规定;以下哪些行为是正确的：DA．基金公司所有的资产管理组合可以开设同一个债券账户B．证券公司资产管理组合只能通过结算代理人进行债券交易和结算C．基金公司特定资产管理组合只能通过结算代理人进行债券交易和结算D．基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户43、根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法;以下要求不正确的是：CA．市场参与者不得误导或欺诈委托人B．市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C. 市场参与者因特殊情况发生交易价格偏离市场公允价格等异常现象的交易行为;应当于交易达成次日12：00前将有关情况送同业拆借中心、中央结算公司或上海清算所备案D. 结算代理人应当监督委托人的交易结算行为;发现大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时应当予以风险提示;要求委托人说明情况;并及时向同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所报告44、根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定;以下说法不正确的是：CA．结算代理人不得误导或欺诈委托人B．市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C. 结算代理人可以开展结算代理业务名义开办债券二级托管业务D. 结算代理人在自营托管账户为委托人托管债券46、根据人民银行关于买断式回购的相关规定;以下说法不正确的是 B A．进行买断式回购;任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20 %B．买断式回购;任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司以下简称中央结算公司托管的自营债券总量的100%C．买断式回购的期限由交易双方确定;但最长不得超过91 天..D．进行买断式回购;交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券..设定保证券时;回购期问保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结..47、根据人民银行关于回购的相关规定;以下说法不正确的是AA．质押式回购;买方可以在回购期内动用回购债券B．交易成员在进行回购业务时;债券与资金必须足额清算;不得买空和卖空债券C．交易成员在进行回购业务时;不得挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购业务D．进行买断式回购;交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券..设定保证券时;回购期问保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结..48、关于发行人申请其发行的债券交易流通的说法不正确的是BA．债券依法公开发行;B. 需在债权债务关系确立登记前C. 发行人具有较完善的治理结构和机制;申请前两年没有重大违法、违规行为D. 单个投资人持有量不超过该期债券发行量的30 %补充客户端操作49．参与现券净额业务交易双方必须是上海清算所B..A．结算成员B．现券净额清算会员C．清算会员D．综合清算会员50．A停止接收T日需要结算的现券净额成交指令；停止接收T+1日需要结算的现券净额成交指令..A．15：30 16：30B．15：40 16：30C．16：10 16：55D．16：15 16：5551．每季度最后一个月的B;各结算成员及清算会员可在客户端文件下载界面下载计息清单..遇节假日顺延A．20日B．21日C．最后一个工作日D．最后一个自然日52．结算指令生成后足额的标的券将由卖方的“可用”科目转入A科目.. A．待付B．待购回C．冻结D．质押53．质押式回购首期结算成功后;标的券将转入C..A．逆回购方可用科目B．逆回购方待购回科目C．正回购方待购回科目D．正回购方质押科目54．现券净额业务日终轧差时点为BA．15：30B．15：40C．16：10D．16：1555．根据关于完善债券交易结算服务有关事宜的通知清算所发201349号;每季度债券登记结算费用需在账单月份D前缴纳..A．10个工作日B．15个工作日C．20个工作日D．25个工作日56．上海清算所全额DVP业务处理时间为B..A．9：00至17：00B．9：00至16：55C．9：00至16：50D．9：00至16：4557．现券净额业务中;清算会员备券、备款及清算所付券、付款的时间为C..A．15：30至16：00B．15：30至16：10C．15：40至16：10D．15：40至16：15补充登记托管结算业务：1、以下债券品种中不属于公司信用类债券范围的是DA．企业债券B．公司债券C．非金融企业债务融资工具D．商业银行金融债2、债券市场中;以下哪一类参与者不属于银行间债券市场的参与者D A．金融机构B．非金融机构C．非法人产品D．个人3、以下固定收益类产品中;不属于上海清算所登记托管产品范围的是B A．中期票据B．央票C．同业存单D．非公开定向债务融资工具4、截止2014年5月30日;在上海清算所登记托管结算业务中;托管数量和托管金额最大的为AA．PPNB．SCPC．CPD．MTN5、以下哪项不属于上海清算所登记托管结算业务中提供的服务内容B A．发行创设登记B．交易撮合C．交易后清算结算D．产品估值6、以下哪一类账户种类不属于上海清算所持有人账户分类范围内的D A．A类户B．B类户C．C类户D．S类户7、截止目前;由人民银行批复结算代理资格的各大商业银行数有B家：A．45B．46C．47D．488、以下哪一项收费标准不属于上海清算所的持有人账户维护费收费标准的是CA．结算代理人A类;2500元/月/户B．其他直接结算成员B类;1500元/月/户C．其他直接结算成员B类;2000元/月/户D．间接结算成员C类;500元/户一次性9、以下关于上海清算所发行登记业务流程环节中;说法不正确的是B A．预约沟通：需在发行披露前一个工作日与上海清算所预约沟通相关发行披露材料；B．发行披露：针对不同的产品;均需在披露日上午10点前披露各发行文件；C．分销：若有分销环节;需在分销开始前提交注册及承销额度登记材料至上海清算所；D．登记确权：需在缴款日17:00前提交固定收益产品发行款到账确认书至上海清算所..10、以下关于上海清算所付息兑付业务流程环节中;说法不正确的是D A．上海清算所在付息兑付前10个工作日向发行人出具通知；B．SCP、PPN、CD三类产品的过户截止日均为付息兑付前1个工作日；C．付息兑付登记日为付息兑付前1个工作日;在该日日终需确定持有人名册;计算各持有人应收付息兑付资金；D．发行人需在规定时点划拨足额资金至上海清算所账户;所有产品的规定时点均为付息兑付日前1个工作日16:00前..11、上海清算所托管的产品中;以下哪一类产品不属于固定收益类产品A A．信用风险缓释凭证B．债券借贷C．买断式回购D．质押式回购12、会员在上海清算所开立的资金结算专户;该专户的利息暂按人民银行规定的活期存款利率以积数计息法进行计息;应收利息直接计入资金结算专户中..目前;该利率为B..A．1.60%B．1.62%C．1.98%D．2.60%13、目前;上海清算所支持的汇款路径为B..A．小额支付系统B．大额支付系统C．网上银行跨行支付系统D．同城支付系统14、以下哪一项收费不属于上海清算所收取的费用范畴DA．发行登记费B．付息兑付服务费C．结算过户费D．交易费15、上海清算所于每季度最后一个工作日汇总各结算成员本季度的各项应缴费用;通过客户端发送缴费通知单..结算成员核对无误后于次月A前;将费用一次全额汇至清算所指定的银行账户..A．25日B．26日C．27日D．28日16、上海清算所要求;发行人应在产品初始登记办理完毕后C个工作日内;将相关服务费用即时足额划付至清算所指定账户..A．1B．2C．3D．417、发行人应于指定时点前将付息兑付资金足额划付至清算所指定银行账户..未及时足额划付的;所有责任由发行人承担;上海清算所将及时向市场公告..以下哪一类产品要求的付息兑付资金到账要求时点不是付息兑付当日上午10点前..DA．SCPB．PPNC．券商CPD．MTN18、以下哪一份材料是针对发行中小企业区域集优票据SMECNII开立联合发行人账户时;发行人需额外提交的材料..AA．发行人联合说明B．发行人服务协议C．企业法人营业执照副本复印件D．组织机构代码证副本复印件19、上海清算所规定的开户流程中;第一步需在人民银行上海总部备案;拿到“备案通知书”后;方可办理持有人开户手续..“备案通知书”的有效期为C个月..A．1B．2C．3D．420、根据人民银行公布的关于境外人民币清算行等三类机构运用人民币投资银行间债券市场试点有关事宜的通知相关内容;以下哪一项不属于境外三类机构的范畴..BA．境外中央银行或货币当局B．RQFIIC．香港、澳门地区人民币业务清算行D．跨境贸易人民币结算境外参加银行二、多选题1、下列哪些情况不符合日终批量退款条件B、D..A．当日结算的交易还未完成确认的应付款方B．当日结算的交易还未完成确认的应收款方C．仍有结算指令处于等券状态的应付款方D．仍有结算指令处于等券状态的应收款方2、办理应急业务时;上海清算所认可的印鉴为A、C..A．预留印鉴B．财务公章C．法人公章D．任何业务公章3、在营业时间内;结算成员可通过客户终端实时查询自身账务数据并进行打印、对账;包括A、B、C、D等..A.过户通知书B.结算失败通知C.持有人账户对账单D.资金结算专户对账单4、债券全额和净额即期交易支持的结算日有A、B ..A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日5、参与者在债券交易中要遵循公平、诚信、自律的原则;参与者应当A、B、C、D..A. 自主报价B. 自选对手C. 自行清算D. 自担风险7、债券结算代理系指吸收公众存款的金融机构法人简称金融机构法人受市场其他参与者的委托;为其办理债券结算等业务的行为..债券结算代理业务是：A、C、DA、以委托人名义为委托人办理债券托管账户开户、销户等手续B、为委托人办理债券二级托管业务C、根据委托人的指令;为其办理有关结算手续D、在债券利息支付和本金兑付中;为委托人办理相关事宜8、结算代理人不得进行如下违规操作A、B、C、DA、利用自营托管账户为委托人托管债券B、结算代理人擅自动用委托人债券或占压委托人的资金C、利用代理交易活动进行利益输送D、在交易中为委托人垫资10、参与者有A、B、C、D的;由中国人民银行给予警告;并可处三万元人民币以下的罚款;可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的;按其规定处理..A、擅自从事借券、租券等融券业务B、擅自交易未经批准上市债券C、制造并提供虚假资料和交易信息D、恶意操纵债券交易价格;或制造债券虚假价格11、上海清算所全额业务交易品种有A、B、C、DA、现券交易B、质押式回购C、买断式回购D、债券远期12、现券净额业务保证金专户余额包括以下哪些资金A、B、DA、最低保证金B、变动保证金C、冻结资金D、可提取金额13、全额与净额业务处理的不同点A、B、C、DA、清算方式B、准入条件C、风险监控D、违约处理14、持有人账户开立后; 结算成员单位信息变更或参与类型变更的;应及时向上海清算所提交书面变更申请;办理持有人账户变更手续..具体包括：A、B、C、D等..A、参与类型变更B、结算代理人变更C、账户信息变更D、户名变更15、参与现券净额业务前;清算会员需按要求在规定时间缴纳相应A、C.. A．最低保证金B．变动保证金C．清算基金D．超容忍度保证金16、应急操作业务指令书有A、B、C、D等..A、交易结算应急指令书产品买卖及远期交易B、提款应急指令书C、质押式回购交易结算应急指令书D、买断式回购交易结算应急指令书17、质押式回购交易涉及的正回购方债券科目有A、B、C..A．可用B．待付C．待购回D．冻结18、以下交易品种A、C、D完成结算后;标的券将过户至对手方“可用”科目..A．现券交易B．质押式回购C．买断式回购D．债券借贷19、上海清算所客户终端中本币全额业务查询;包括A、B、C、D等..A、成交查询B、账户余额及明细查询C、产品相关信息查询D、结算指令查询。
登记托管结算及净额清算业务上岗资格
登记托管结算及净额清算业务上岗资格
一、概述登记托管结算及净额清算业务
登记托管结算及净额清算业务是金融市场中不可或缺的一环，主要负责证券的登记、托管、结算和净额清算等工作。
这一业务环节对确保金融市场的稳健运行具有重要意义，对于维护投资者利益和市场信心具有关键作用。
二、上岗资格要求
1.学历背景：从事登记托管结算及净额清算业务的人员应具备本科及以上学历，金融、财务、经济等相关专业优先。
2.专业知识：掌握金融市场基础知识，了解证券登记、托管、结算及净额清算业务的相关法律法规和操作规程。
3.工作经验：具备一定金融行业工作经验，熟悉业务流程，有较强的风险意识和防范能力。
4.职业素养：具备良好的职业道德和敬业精神，诚实守信，严谨细致，具备团队合作精神。
三、业务流程与职责
1.业务流程：包括证券登记、证券托管、交易结算和净额清算等环节。
2.岗位责任：负责证券账户管理、交易监控、结算数据处理、风险防范等工作。
四、培训与发展
1.内部培训：企业应定期组织内部培训，提高员工业务水平和综合素质。
2.外部培训：鼓励员工参加相关行业培训和资格认证，提升个人能力。
3.职业晋升：建立完善的职业晋升通道，为员工提供更多发展机会。
五、薪资福利与职业前景
1.薪资待遇：根据员工岗位、工作经验和业绩等因素，提供具有竞争力的薪资水平。
2.福利待遇：提供五险一金、员工体检、带薪年假等福利待遇。
3.职业发展前景：随着金融市场的不断发展和业务拓展，登记托管结算及净额清算业务岗位具有广阔的职业发展空间。
总之，登记托管结算及净额清算业务上岗资格要求较高，具备相关学历、专业知识和职业素养至关重要。
中国证券业协会培训中心2013年度境内面授培训计划(共22期)【模板】
附件1：
中国证券业协会培训中心2013年度境内面授培训计划
（共22期）
序号类型培训班名称期次培训时间1
境内培训（22期）高管类
（5
期）
证券公司拟任高级管理人员培训班暨资质测
试（第二十六期、第二十七期）
2期二、四季度
2 证券公司董、监事及现任高管人员培训班1期二季度
3 证券资信评级公司拟任高管资质测试及现任
高管人员培训班
1期二季度
4 合规管理人员培训班暨胜任能力测试1期三季度
5
业务类
（17
期）IPO在审企业２０１２年度财务报告专项检
查工作会
1期一季度
6 证券公司会计审计培训班1期一季度
7 金融衍生品业务培训班1期一季度
8 证券公司人力资源培训班1期一季度
9 保荐代表人培训班3期二、四季度
10 投资顾问业务培训班1期二季度
11 证券公司融资融券业务培训班1期二季度
12 产品创新和风险控制培训班1期三季度
13 证券公司资产管理业务培训班1期三季度
14 证券公司信息技术安全审计培训班1期三季度
15 证券公司并购重组培训班1期三季度
16 证券分析师培训班1期四季度
17 证券公司登记结算培训班1期四季度
18 地方协会培训班1期四季度
19 证券纠纷调解员培训班1期四季度
合计22 期
注：根据市场变化和行业需求，协会将对培训班进行调整，最终以中国证券业协会网站培训通知为准。
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张弛 植良才 曾华 欧阳飞 蒋兴旺 何欣 祝隽 胡纪生 丁小琴 陆琴美 李琳 钟林 甄丽 孙嘉 吴蒙 焦新涛
女 男 女 男 男 女 女 男 女 女 女 女 女 女 女 男
2013年第22期托管结算业务培训班（10月21日至25日） 序号 单位全称 姓名 1 安徽南陵农村商业银行股份有限公司 谢鹏飞 2 安徽南陵农村商业银行股份有限公司 陈冉 3 安徽南陵农村商业银行股份有限公司 徐敏 4 安徽南陵农村商业银行股份有限公司 陕吉雨 5 安信证券股份有限公司 凌铃 6 安信证券股份有限公司 江北 7 北京国际信托有限公司 陈宇 8 北京国际信托有限公司 任帅 9 财富里昂证券限责任公司 王静 10 财富证券有限责任公司 徐浩然 11 财通证券有限责任公司 扎西次仁 12 沧州银行股份有限公司 冯树昌 13 沧州银行股份有限公司 张圆圆 14 东北证券股份有限公司 吕光军 15 东莞银行股份有限公司 李军 16 东亚银行（中国）有限公司 赵雪蕾 17 方正富邦基金管理有限公司 李娜 18 光大证券股份有限公司 刘通 19 广东高明农村商业银行股份有限公司 彭德飞 20 广东高明农村商业银行股份有限公司 卢辉必 21 广发证券股份有限公司 王丽丽 22 广发证券股份有限公司 徐欢 23 广宁县农村信用合作联社 温可炬 24 广宁县农村信用合作联社 曾笑敏 25 哈尔滨银行 王艺霖 26 邯郸银行股份有限公司 孙明霞 27 邯郸银行股份有限公司 张晨昕 28 河南新郑农村商业银行股份有限公司 赵冰冰 29 湖南华容农村商业银行股份有限公司 余倩 30 湖南华容农村商业银行股份有限公司 易丽君 31 华创证券有限责任公司 杨晓莲 32 华福证券有限责任公司 张亮亮 33 华汇人寿保险股份有限公司 马馨蕊 34 华润深国投信托有限公司 杜旭 35 江海证券有限公司 李兵 36 江海证券有限公司 高悦铭 37 江苏兴化农村商业银行股份有限公司 黄新花 38 交通银行股份有限公司上海市分行 高歌 39 梨树县农村信用合作联社 李昕航 40 梨树县农村信用合作联社 陈思彤 41 梨树县农村信用合作联社 孙野 42 梨树县农村信用合作联社 瞿鑫 43 辽宁省农村信用社联合社 王继陶 44 吕梁市农村信用合作社联合社 王璐 45 盘谷银行(中国)有限公司 许珏 46 盘谷银行(中国)有限公司 戴沁 47 平安资产管理有限责任公司 杨淋滟 48 厦门银行股份有限公司 郭诗音 49 厦门证券有限公司 谭苹
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