三体系审核检查对应表

三体系及产品认证审核检查对应表
GB/T28001-2001 （旧版）与GB/T28001-2011（新版）
4.2 职业健康安全方针，这条增加部分：方针必须在体现防止人事伤害、健康损害和持续改进职业健康安全管理和职业健康安全绩效的承诺、并传达给组织在组织控制下的所有工作人员。

审核时要关注传达是否有效；是否传达到了相关方的人员，如承包方、分承包方、临时雇用员和外来人员；还有传达的内容和方式，可以通过宣传窗、广告栏和广播这些形式传达。

4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定：增加了危险源识别和风险评价通常要考虑的情况，如人员行为、能力和其他人为因素（即人的不安全行为）；已识别源于工作场所外部但会对工作场所内组织管理人员造成不利职业健康安全的危险源（如邻近工厂的高温高压锅炉或高噪音冲床）；来自工作地点附近、由组织控制下相关工作活动产生的危险源（如包装岗位员工可能会受冲压车间的噪声伤害）。

审核员要重点关注当我们的体系或活动有变化时，我们是否预先进行了危险源识别和风险评价，了解这些潜在的风险。

还有降低风险要按：消除、取代、工程控制、标识、警告、管理控制、个人防护这样一个顺序来进行控制，并要提供证明。

4.3.3目标和方案，这条是将旧版中的4.3.3目标与4.3.4职业健康安全管理方案合并为一个4.3.3目标和方案了。

4.4.1资源、作用、职责、责任和权限：增加“组织应确保其工作场所内的所有人在控制的领域内承担职业健康安全方面的责任，包括遵守组织适用的职业健康安全要求”。

审核时应关注各岗位人员和各级管理人员在职业安全健康责任这方面要明确，比如事故发生时，应明确谁负主要责任，谁负次要责任，谁负管理责任。

4.4.3沟通、参与和协商，这条款分为两个子条款，分别对“沟通”和“参与协商”提出了要求，提出了三方面的沟通、以及工人参与协商和与承包商就影响他们的职业健康安全的变化进行协商的要求。

审核时要关注这些沟通、协商的途径或者方式，这些途径和方式要明确。

例如：我们的员工代表产生的方式，以及员工代表怎样参与危险源的辨识、风险评价、风险控制措施和事故调查。

4.4.7应急准备和响应，增加了“策划应急准备与响应时，组织应考虑相关方的需求”。

审核时要关注我们是否与相关方签订互助求援协议（如医院、邻近工厂），以便发生紧急情况时，考虑紧急情况涉及周围居民或邻近工厂如何进行告知，并给予帮助。

4.5.1绩效测量和监视，增加了“对控制措施有效性的监视”要求，并将有关法律法规符合性要求监视内容单独作为一个条款。

除了要关注现场粉尘啊、噪声啊、职业病进行监测外，还应关注是否对作业场所内员工的行为、作业环境和设备的状况等进行日常或定期的检查，是否对测量设备进行了校准或验证。

4.5.2 合规性评价这是新增的条款，要求组织建立、实施并保持程序，定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况，并保存评价结果的记录。

审核时要关注组织合规性评价的方法、周期和评价结果的记录是否合适。