某公司纪检监察与职能部门配合办法

XXXXXXXX有限公司纪检监察审计

与职能部门协作配合办法

为深入推进公司惩防体系建设，促进纪检XXXX部门与各职能部门的协作配合，形成监督合力，提高监督实效，根据上级有关规定，结合工作实际，制定本办法。

第一章总则

第一条协作配合活动应围绕公司中心工作，紧扣当前“提质增效”主题，实事求是地反映公司党风廉政建设现状，密切关注公司内部控制风险和经营环境变化，客观全面地分析存在的问题和不足，寻求解决问题的途径。

第二条公司XXXX部要与各职能部门主动沟通协调，及时通报相关工作，做到信息和成果共享。各职能部门承担一线监督职责，应加强对职责范围内工作的监管，积极配合纪检监察审计工作，认真剖析问题产生的根源，提出解决问题的措施和建议，明确工作方向和重点，保质保量完成各类效能监察任务，推动公司管理效能全面提升。

第二章沟通协调要求

第三条XXXX部在确定年度工作计划前，应与相关职能部门进行沟通并征询意见，不断加强业务联系，掌握第一手资料，对发现的倾向性、苗头性问题要及时纳入管控计划。各职能部门制定年度工作计划前，应先向XXXX部了解涉及本部门的年度监察、审计、内控工作安排，并将其

纳入工作计划并细化充实保障措施；在日常监管工作中发

现的问题线索、重要事项变动信息应及时反馈XXXX部。

第四条XXXX部根据上级要求和工作需要，对涉及公司党风廉政建设和“四资一项目”（资金管理、资产处置、资源配置、资本运作和工程项目）管理，需各职能部门协

调配合的重要事项，一般以行文公告或监察审计督办单、

效能监察建议（决定）通知书的形式予以安排，各职能部

门应按照规定时点配合完成。

第五条对于重要或紧急事项，可通过会议形式进行布置。会议由公司纪委领导或XXXX部负责人主持召开，会议内容涵盖：重要协作事项安排、配合部署要求，通报协

作配合及有关工作的办理情况，协调分析解决工作中遇到

的困难和问题等。

第六条XXXX部在开展效能监察、内控审计等工作中，需要抽调相关职能部门专业人员协助工作的，各职能部门

应抽调得力人员予以协助。

第三章过程配合与协调

第七条XXXX部在开展公司党风廉政建设工作中，各职能部门要落实“党政同责”和“一岗双责”，做好部门党风廉政建设任务的分解落实，包括：分解落实本部门党风

廉政建设责任，完成公司纪检、监察、审计、内控各项工

作任务；组织开展党风廉政教育，加强廉洁文化建设；加强建章立制工作，堵塞管理漏洞，提高管理效能等。XXXX 部对党风廉政建设情况定期组织检查考核，严格奖惩。

第八条XXXX部开展内部监督检查，应及时通报被检查职能部门，告知监督检查的要求和安排。公司纪检监察审计人员开展检查工作一般采取听取专题汇报、列席会议、收集意见、调查问卷、开展访谈、查阅资料、实地调研等形式进行。检查报告经公司主要负责人同意后，反馈对应职能部门。职能部门自反馈之日起15个工作日内上报整改方案，每季度末上报整改情况报告，直至整改完结。XXXX 部根据工作需要，对整改情况进行“回头看”。

第九条XXXX部开展监察审计督办活动，自公司立项核准之日起，应通过监察审计督办单形式通报对应职能部门。职能部门自立项之日起15个工作日内上报工作方案，根据要求开展相关自查、清理和规范工作。XXXX部根据工作需要，就督办活动中发现的问题下达效能监察建议书。

第十条XXXX部开展年度专题、各类专项效能监察活动，自公司立项核准之日起，应通过效能监察建议（决定）通知书形式通报对应职能部门，内容包括监察依据、监察目的、监察内容、组织领导、工作方法、工作步骤及时间安排等相关工作要求。职能部门自立项之日起15个工作日内上报整改方案，每季度末上报整改情况报告。XXXX部根据工作需要，对整改情况进行了解掌握。

第十一条XXXX部在开展公司内部风险控制活动中，按照公司《内部控制管理手册》要求，组织开展内部风险识别评估和内控制度修订完善工作。职能部门对内控测试发现的控制缺陷，自反馈之日起15个工作日内制定缺陷整改措施，每季度末上报整改情况报告，直至整改完结。各职能部门负责人对本部门内部风险控制信息的规范性、准确性、严谨性负责，负责部门内部控制运行过程中甄别存在缺陷、记录缺陷描述、制定整改措施等工作；对部门兼职内控员上报的（MIS系统内控模块）各控制点内控执行信息进行审查、提交，季度审查以季度完结次月10日为考核完成时点。

第十二条XXXX部在开展年度财务专项审计、所属各经营实体财务收支审计、年度经营实体承包指标完成情况审计、工程项目竣工决算审计等工作中，对应公司相关职能部门、专业人员应主动协作配合，及时协作查阅、说明或提供所需各类原始凭证等相关资料，不得以各种理由搪塞。审计报告经公司主要负责人同意后，以审计建议书形式下达相应单位。相应单位自下达之日起1个月内上报整改方案，每季度末上报整改情况报告，直至整改完结。XXXX部根据工作需要，对整改情况进行专项检查。

第四章问题线索移送

第十三条各职能部门在日常生产、经营管理过程中，

发现有关单位和党员干部有违反政治纪律、中央“八项规定”精神、组织纪律、廉洁纪律等违纪行为，应及时将相

关材料移送XXXX部。

第十四条XXXX部在开展审计、内控、“再监督”工作中，发现有关单位和人员有违反国家、集团、公司规定

的招投标、询比价、工程建设、财务收支、会计核算等相

关制度行为，及时将有关问题线索上报公司纪委。公司纪

委对线索进行初查，作出立案或不立案处理决定。各职能

部门须全面配合公司纪委调查取证，并做好保密工作。

第五章成果运用和奖励考核

第十五条XXXX部根据工作需要，可通过专题会议、党群管理信息平台、微信等形式，及时将相关工作成果，

通报公司职能部门，使广大员工充分了解纪检监察、审计

内控工作取得的成效，形成对公司监察审计工作的认同和

支持。

第十六条各职能部门可充分利用纪检监察、审计内控管理披露的相关信息，有针对性地加大管理关注力度，有

效促进部门管理“提质”。

第十七条为提高协作配合的执行效能，XXXX部根据职能部门协作配合情况，履行考核职责，在月度奖金考核中兑现。考核内容包括：协作流程环节、提供信息内容、