证券经纪人职业发展规划共23页文档

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证券经纪人的发展前景
▪ 证券投资者总数将快速增长
▪ 截止2019年底，股票投资者数量达到7540万户，基 金投资者3377万户
8,000 7,000 6,000 5,000 4,000 3,000 2,000 1,000
-
5,526
6,062
6,891
7,540
3,659
2,600
2,834
3,122
3
证券经纪人的发展前景
▪ 中国证券市场上升空间巨大
▪ 上市公司整体数量快速增加，截止2019年底，两市 上市公司数量达到2063家，是2000年的将近两倍
▪ 随着创业板的推出，年IPO数量急剧增加，2019年 IPO数量达到349家，而全年融资额在2019年8188 亿元基础上再创新高，达到1.00万亿
行渠道经纪人 ▪ 2019年：加强经纪人培训与考核，实现经纪人发展由重规模向
重质量转变，所有在职经纪人具有从业资格上岗执业 ▪ 2009年：公司获准实施证券经纪人制度 ▪ 2019年：公司营销人员队伍基本稳定在4000人左右，绝大部分
人员经历了2019年的牛市、2019年的熊市，具备较为丰富的从 业经验
▪ 以营销累积个人的财富，体现个人的价值，实 现人生的财富、时间、空间三大自由
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做业务
▪ 证券营销的金融产品，包括：
▪ 股票 ▪ 债券 ▪ 基金 ▪ 权证 ▪ 股指期货 ▪ 集合理财产品……
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做业务
▪ 熊市 & 牛市 ➢ 市场好景:
买卖周转客户服务及风险警示 ➢ 市场低迷 :
掠夺城池开发、服务客户
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证券经纪人职业生涯规划
▪ 经纪人职业发展通道
▪ 华泰联合证券给经纪人提供职业发展的两条通道， 即专业通道、管理通道等等
▪ 证券经纪人可以根据自己的职业生涯规划，做出相 应的选择
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谢 谢！
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证券经纪人的发展
▪ 美国证券经纪人发展历程
▪ 证券经纪人的产生 ▪ 市场初创时期的经纪人 ▪ 政府严格监管证券行业（系列法案及经纪人法律地
位的确定） ▪ 新型经纪人队伍发展模式
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中国证券经纪人发展历程
▪ 1994年左右，由于房地产热退烧，一批房地产销售人 员转行为证券营业部拉客户以获得“分成”，成为中 国最早的证券经纪人
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华泰联合证券经纪人发展历程
▪ 华泰联合证券的经纪人建设从2019年开始起步到2019 年质的突破，已历时六年。
▪ 2019年：公司开始尝试组建营销团队； ▪ 2019年下半年：要求所有营业网点成立市场部，专职负责经纪
人团队建设 ▪ 2019年：大力推进市场部经纪人建设，确立了经纪人营销为核
心的商业模式 ▪ 2019年：要求有条件的营业网点成立银证合作部，大力发展银
▪ 2019年以后，各证券公司又掀起了经纪人制度创新的 热潮
▪ 2019年起，凭借证券市场的牛市，经纪人迎来了发展 的高潮
▪ 2019年起中国证监会出台系列与经纪人相关的法律法 规
▪ 2019年中国证监会出台《证券投资顾问业务暂行规定》 ▪ 截止2019年11月，共有29家证券公司获准实施证券经
纪人制度
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证券经纪人的发展前景
45.0 40.0 35.0 30.0 25.0 20.0 15.0 10.0
5.0 -
40.1 29.1 30.5
14.8
10.4
5.1 4.6 4.1 4.6 4.0 3.5 1.6 1.3 1.2 1.2 1.1 1.0
2.4ห้องสมุดไป่ตู้
9.1
15.0 19.1 4.5
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 总市值(万亿元) 流通A股市值(万亿元)
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如何达到你想要的目标
▪ 模仿很重要
▪ 模仿能使人快速成功 ▪ 模仿是通往成功的捷径 ▪ 模仿成功者的精神
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如何达到你想要的目标
▪ 提增自己的个人魅力
▪ 对自己的形象投资(硬件) ▪ 对自己的智慧投资(软件) ▪ 专业素养，专业形象，智慧型的人才，知识分子
▪ 敬业精神及乐业心态
▪ 工作着是快乐的 ▪ 态度重于事实，态度决定一切
整理过去的旧名片和档案、再次拜访、 安慰或指点迷津
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做业务
▪ 股灾/大幅下调
❖财富重整 ❖客户重整 ❖市场重整
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服务者
▪ 证券经纪人服务水准 = 收入水平
▪ 了解客户的理财需求和目标 ▪ 有责任感的风险警示和理财规划 ▪ 随时随地学习公司资讯和研究报告
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服务者
▪ 客户理财服务了解要点
▪ 投资目的 ▪ 投资周期 ▪ 风险承担能力 ▪ 投资偏好等等
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证券经纪人职业生涯规划
▪ 了解职业、了解自己
▪ 职业生涯规划是指个人和组织相结合，在对一个人 职业生涯的主客观条件进行测定、分析、总结研究 的基础上，对自己的兴趣、爱好、能力、特长、经 历及不足等各方面进行综合分析与权衡，结合时代 特点，根据自己的职业倾向，确定其最佳的职业奋 斗目标，并为实现这一目标做出行之有效的安排。
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收集者
▪ 数据防卫 ▪ 理论武装 ▪ 资料戒备
理论+资料=销售功课
有内涵+有根据+有理论+说服力=专业素养 事前努力+资料齐全+准备就绪+沉着应战=人才辈出
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研究者
▪ 对信息的研究
▪ 报刊、杂志、外语、外文、网络……
▪ 对客户的研究
▪ 客户心理、客户需求、客户目标……
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自我培养目标
▪ 养成良好的时间概念 ▪ 工作达成计划与目标的使命感 ▪ 公司同事之间的合群性 ▪ 对于金融产品的领悟性 ▪ 在证券金融界的求知与生存力
3,377
372
2006
2007
2008
2009
2010
股票投资者人数（万）
基金投资者人数（万）
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证券经纪人的四种角色
▪ Business ▪ Servicer ▪ Collector ▪ Researcher
做业务 服务者 收集者 研究者
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做业务
▪ 证券营销的神圣使命
▪ 以营销改善公司的经营体制 ▪ 以营销观察市场的投资趋势 ▪ 以营销决定产品的推广策略 ▪ 以营销探索对手的竞争实力 ▪ 以营销维系同事的奋斗士气