证券交易试题2

第1/70题

下列关于证券公司与客户之间清算和交收的说法，正确的是（）。

A.目前我国证券市场采用的是法人结算模式

B.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收

C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可

缺少的环节

D.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成

第4/70题

上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价范围。

A. 集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内

B. 集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内

C. 集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内

D. 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%

第5/70题

委托受理的程序为（）。

A. 验证资金及证券

B. 审单

C. 审查

D. 验证

第6/70题

证券营业部对客户委托的申报原则是（）。

A.客户优先原则

B.数量优先原则

C.时间优先原则

D.价格优先原则

第7/70题

投资者进行委托的形式有（）。

A.网上委托

B.传真和函电委托

C.电话委托

D.柜台委托

第8/70题

我国证交所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行涨跌幅限制（）。

A.证券交易所或中国证监会确认的其他情形

B.前一日召开公司股东大会的股票

C.暂停上市后恢复上市的股票

D.首次公开发行的股票

第9/70题

集合竞价确认成交的原则为（）。

A.可实现最大成交价格的成交量

B.可实现最大成交量的成交价格

C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

第10/70题

投资者在委托买卖证券时，需要缴纳（）

A.利息税

B.佣金

C.过户费

D.印花税

第11/70题

如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

A.自助委托

B.网上委托

C.电话委托

D.柜台委托

第12/70题

（），证券交易印花税只对出让方按0.1%税率征收，对受让方不再征收。

A. 2005年1月24日

B. 2007年5月30日

C. 2008年4月24日

D.2008年9月19日

第13/70题

2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按（）征收，对受让方不再征收。

A.0.2%

B.0.3%

C.0.1%

D.0.05%

第14/70题

某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本（佣金按0.2%计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。

A.12.06

B.12.07

C.12.08

D.12.09

第15/70题

目前我国证券市场采用的是（）结算模式。

A.自然人

B.法人

C.证券公司

D.营业部

第16/70题

实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。

A.中国结算公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.证券公司营业部

第17/70题

证券公司根据核对无误的清算结果向（）发出资金划付指令，由其根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。

A. 存管银行

B. 证券交易所

C. 中国结算公司

D. 营业部

第18/70题

上海证券交易所债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）。

A.1000手

B.5000手

C.10000手

D.50000手

第19/70题

集合竞价是在每个交易日上午（）开始。

A.9：20

B.9：25

C.9：15

D.9：30

第20/70题

在上海证券交易所，债券质押式回购交易中的1手指的是（）。

A.人民币500元标准券

B.人民币100元标准券

C.人民币1000元标准券

D.人民币2000元标准券

第21/70题

上海交易所国债现货交易的佣金标准为（）。

A. 不超过成交金额的0.5‰，起点5元

B. 不超过成交金额的0.5‰，起点1元

C. 不超过成交金额的0.2‰，起点5元

D. 不超过成交金额的0.2‰，起点1元

第22/70题

深圳证券交易所7天国债回购的佣金标准是不超过成交金额的（）。

A. 0.03%

B.0.005%

C.0.006%

D.0.002%

第23/70题

ETF申购的佣金为（）。

A. ＜申购赎回份额的0.5%

B. ≤申购赎回份额的0.5%

C. 申购赎回份额的0.5%

D.＞申购赎回份额的0.5%

第24/70题