万科企业股份有限公司内部控制制度
万科企业股份有限公司内部控制规范实施工作方案7.doc
万科企业股份有限公司内部控制规范实施工作方案7万科企业股份有限公司内部控制规范实施工作方案一、公司基本情况介绍万科企业股份有限公司，简称万科，股票代码000002、200002，深圳证券交易所主板上市，公司成立于1984年5月，是国内首批上市的企业之一，总部位于深圳市盐田区大梅沙环梅路33号，业务范围主要为房地产开发及物业管理业务，是目前中国最大的专业住宅开发企业。
截止2010年12月31日,公司总资产2156亿、2010年销售金额1082亿，销售面积898万平方米，业务覆盖了以珠三角、长三角、环渤海和中西部城市经济圈为重点的47个城市。
公司结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确职责权限，组织架构图如下：主要控股及参股公司情况：二、公司内部控制建设现状万科历来重视内部控制工作，认识到内部控制在公司治理和内部管理方面所具有的重要意义。
《企业内部控制基本规范》征求意见稿出台后，为了进一步提升内控工作的系统性及专业性，2007年8月，公司聘请德勤华永会计师事务所为内控工作顾问，协助公司系统的梳理和指导内控管理体系建设工作。
目前，公司已建立了深入业务管理体系的内控组织，覆盖了较全面的业务领域及流程，梳理了相应流程的主要风险点及关键控制活动，完善了内控评估与缺陷整改的流程，初步建立了各级组织内控信息沟通机制。
公司内控建设工作在本公司董事会领导下展开，公司财务与内控管理部负责公司总部及各所属公司的内控管理工作，其中内控专职人员三至五人。
总部各专业部门如成本管理部、采购管理部、人力资源管理部、投融资与营销管理部等均设置内控专员，负责公司范围内本专业系统的内控建设工作。
各所属公司总经理为内控建设第一责任人，财务负责人为内控建设执行负责人，至少设置内控专员一名，具体组织协调该公司的内控管理工作。
各所属公司每个部门设置一名内控对接人，负责本部门的内控管理工作。
万科推行“实质内控”的管理模式，避免内控工作流于形式化。
万科 管理制度
万科管理制度1. 引言万科是中国领先的房地产开发商和物业管理公司，成立于1984年。
多年来，万科一直致力于建立和完善一套科学、规范、高效的管理制度，以确保企业的可持续发展和长期成功。
本文将对万科的管理制度进行全面详细、完整且深入的介绍。
2. 公司治理2.1 董事会万科的董事会是公司的最高决策机构，负责制定公司的发展战略、决策重大事项，并对公司的运营进行监督。
董事会由一定数量的董事组成，其中包括独立董事，他们在公司运营中起到监督和建议的作用。
2.2 高级管理层万科的高级管理层由总裁、副总裁和各部门的负责人组成。
他们负责日常的运营管理，执行董事会的决策，并向董事会汇报工作进展和业绩。
高级管理层必须具备丰富的行业经验和管理能力，以确保公司的良好运营和业绩增长。
2.3 内部控制为了确保公司的财务报告的准确性和真实性，万科建立了一套完善的内部控制制度。
内部控制包括风险管理、内部审计、财务管理等方面，旨在防止和发现潜在的风险和错误，并及时采取措施进行纠正。
3. 人力资源管理3.1 招聘与选拔万科注重人才的招聘与选拔，通过严格的面试和评估程序，选择最适合岗位的人才。
招聘过程中，万科尊重平等、公正、公开的原则，不歧视任何人，确保公平竞争的环境。
3.2 培训与发展万科重视员工的培训与发展，为员工提供广泛的培训机会和职业发展通道。
公司设有培训中心，定期组织各类培训课程，帮助员工提升专业技能和领导能力，实现个人和公司的共同发展。
3.3 绩效考核与激励万科采用科学的绩效考核制度，根据员工的工作表现和贡献，进行全面评估，并根据评估结果给予相应的激励和奖励。
激励措施包括薪酬、福利、晋升机会等，以激发员工的积极性和创造力。
4. 财务管理4.1 预算管理万科建立了严格的预算管理制度，将公司的经营目标转化为具体的财务指标和预算。
各部门必须按照预算执行，进行费用控制和资源分配，确保公司的财务状况良好。
4.2 资金管理万科注重资金的合理运用和管理，确保公司的资金充足和流动性良好。
万科全套管理制度范文
万科全套管理制度范文万科全套管理制度范一、制度概述万科管理制度旨在规范公司内部各项工作和行为，确保公司运营的合法性、合规性和高效性。
本文将详细介绍万科的全套管理制度。
二、岗位设置及职责根据公司的组织架构和业务需求，万科设立了多个岗位，并明确了各个岗位的职责范围。
包括但不限于：董事会、总经理办公室、市场部、人力资源部、财务部、法务部、项目开发部、营销部、工程技术部、采购部、资产管理部等岗位。
三、招聘与培训万科致力于招聘、培养和留住优秀的人才。
公司制定了招聘流程，包括发布招聘信息、筛选简历、面试和身份验证等环节。
同时，万科注重员工培训，定期组织内部培训和参加外部培训，提高员工的专业素质和综合能力。
四、薪酬和福利万科根据员工的职位等级和绩效，制定了薪酬和福利政策。
公司实行工资制度和绩效考核制度，并提供各项福利，包括但不限于五险一金、年终奖、股权激励、补充医疗保险、员工旅游等。
五、考勤管理万科建立了有效的考勤管理制度，包括员工的签到、签退、请假和加班等流程。
公司采用电子考勤系统，对员工的考勤情况进行记录和统计，确保全员遵守工作时间规定。
六、绩效考核万科采用绩效考核制度，通过定期的绩效评估，对员工的工作表现进行评价和激励。
公司设立了明确的绩效评价指标，考核内容包括工作完成情况、业绩目标达成情况、团队协作能力等方面。
七、规章制度万科制定了一系列规章制度，包括但不限于员工行为准则、办公室管理规定、项目管理规范、资产管理规定等。
这些规章制度旨在规范员工的行为，确保公司的正常运营和良好的工作氛围。
八、奖惩机制为了激励员工的工作积极性和创造力，万科设立了奖励制度。
公司根据员工的工作表现，进行奖励和表彰。
同时，针对员工的违规行为和工作失误，也设立了相应的惩罚和纪律处分机制。
九、维权渠道万科设立了维权渠道，用于员工投诉、举报和申诉。
公司建立了保密、保护员工隐私和保护举报人权益的制度，确保员工的合法权益得到维护。
十、监督与改进万科建立了一套监督和改进机制，保障公司各项制度的运行效果。
某地产企业的内部控制制度
万科企业股份内部操纵制度第一章总那么第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险治理和流程操纵，保障公司经营治理的平安性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，依据?加强上市公司内部操纵工作指引?、?万科企业股份章程?、?万科企业股份职员行为手册?、各专业系统风险治理和操纵制度等有关规那么，制定本制度。
第二条职责：（一）董事会：全面负责公司内部操纵制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部操尽情况进行全面检查和效果评估（二）总经理：全面落实和推进内部操纵制度的相关，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险治理和操纵制度的情况；（三）公司总部各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险治理和操纵制度，配合完成对公司各专业系统风险治理和操尽情况的检查。
第二章要紧内容第三条本制度要紧包括以下各专业系统的内部风险治理和操纵内部：括环境操纵、业务操纵、会计系统操纵、电子信息系统操纵、信息传递操纵、内部审计操纵等内容。
第四条环境操纵包括授权治理和人力资源治理：〔一〕通过授权治理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司治理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围；由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细那么并负责具体实施和改善。
1、股东大会：?股东大会议事规那么?明确“股东大会是公司的权力机构，以下事项须由股东大会讨论：(1)决定公司经营方针和投资方案；(2)选举和更换董事，决定有关董事的酬劳事项；(3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的酬劳事项；(4)审议批准董事会的报告；(5)审议批准监事会的报告；(6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(7)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(8)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(9)对发行公司债券作出决议；(10)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；(11)修改公司章程；(12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；(13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；(14)审议、和公司章程应当由股东大会决定的其他事项。
万科-内部控制分析 共30页
二、风险评估
1.战略方向的选择
• 从成立之初的电子音响专卖，到20世纪八 九十年代的多元化，再到现在专注于住宅 地产，万科经历了专业化-多元化-专业化的 轮回。1991年底，万科的业务包括进出口 、零售、影视、饮料、印刷、机加工等13 大类。然而疯狂的多元化并没有给万科带 来相应的利润，万科最终放弃了以综合商 社为目标的发展模式，采纳了加速资本累 积迅速形成经营规模的发展方针，确立以 城市居民住宅为公司的主导业务。
2.风险应对——灵活的市场适应
• 在房地产行业承受史上最严厉的调控压力下，万科反而能 够逆势大幅扩张的关键，在于公司“不与政策进行博弈” 的经营战略。第一，从万科的产品策略来看，坚持做主流 普通住宅，帮助万科度过了宏观调控，提前实现千亿目标 。第二，在土地价格的平稳期，高周转开发的优势就会体 现出来。第三，万科的战略纵深很大，业务遍布全国，可 以规避个别城市的房价波动风险，将绝对的调控风险，转 化成相对的扩张机会，化“危”为“机”，体现了万科灵 活的市场适应能力。由此可见，内部控制需要权宜和应变 ，观念上也不再只是传统意义上的防护工具，还可以成为 积极进取的建设性工具。
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万科
— —内部控制分析
万科 • 简介
万科企业股份有限公司成立于1984年5月，是目前中国最大的专 业住宅开发企业之一。1988年进入房地产行业，1991年成为深圳证 券交易所第二家上市公司。1993年将大众住宅开发确定为公司核心 业务。经过30年的发展，万科成为国内最大的住宅开发企业，在中 国的业务已覆盖广深、上海、北京和成都四大区域，并已进入香港 市场，年均住宅销售规模在6万套以上。截至2019年底，万科43家 一线公司的业务覆盖中国大陆65个大中城市。同时，万科的海外业 务也扩展至新加坡、美国旧金山和美国纽约。
万科的制度
万科的制度
万科作为中国房地产行业巨头，一直以来都以严谨的制度为基础，为公司的稳健发展提供了坚实的保障。
万科的制度不仅包括公司内部的管理制度，还涉及到对外的合作、社会责任等方面。
以下是万科的主要制度：
1. 内部管理制度：万科的内部管理制度十分严格，包括财务管理制度、人力资源管理制度、项目管理制度等。
这些制度为公司的各项业务提供了规范的流程和标准，确保了公司各部门之间的协调和协作，提高了整体效率和质量。
2. 风险管理制度：万科非常注重风险管理，建立了一整套完善的风险管理制度，包括风险评估、风险控制、风险监测等环节。
这些制度为公司的战略决策提供了重要的信息支持，确保了公司风险可控、稳健经营。
3. 合作伙伴管理制度：万科把合作伙伴视为战略资源，建立了合作伙伴管理制度，对合作伙伴进行全面的评估和管理，确保合作伙伴的质量和稳定性。
同时，万科秉持“共享共赢”的理念，与合作伙伴共同推进业务发展。
4. 社会责任制度：万科一直以来都非常注重社会责任，建立了一整套社会责任制度，包括环保、公益慈善、员工福利等方面。
这些制度为公司的可持续发展提供了坚实的保障，同时也体现了万科对社会的责任担当。
总之，万科的制度是公司成功的重要保障，它们为公司提供了
规范化、标准化的管理体系，保障了公司的稳健经营和可持续发展。
万科公司内部控制管理知识分析制度
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第二条职责：（一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估（二）总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况；（三）公司总部各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。
第二章主要内容第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制内部：括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第四条环境控制包括授权管理和人力资源管理：（一）通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围；由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细则并负责具体实施和改善。
1、股东大会：《股东大会议事规则》明确“股东大会是公司的权力机构，以下事项须由股东大会讨论：(1)决定公司经营方针和投资计划；(2)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；(3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；(4)审议批准董事会的报告；(5)审议批准监事会的报告；(6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(7)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(8)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(9)对发行公司债券作出决议；(10)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；(11)修改公司章程；(12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；(13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；(14)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
万科规章制度
万科规章制度1. 背景和目的万科作为中国房地产公司的领军企业，为了规范内部运作，提高员工的工作效率和工作质量，制定了一系列的规章制度。
本文档旨在详细介绍万科规章制度的内容和目的，以便员工了解和遵守。
2. 公司核心价值观万科非常重视公司核心价值观的传承和践行。
以下是万科的核心价值观：•客户至上：提供卓越的产品和服务以满足客户需求。
•诚信正直：秉持诚信的原则，保持诚实正直的行为。
•创新进取：不断创新和追求卓越，适应市场的变化。
•合作共赢：促进团队合作和共赢的企业文化。
3. 员工行为准则为了确保员工遵守公司的价值观和道德规范，万科制定了员工行为准则：1.守法合规：员工必须严格遵守国家法律法规和公司内部规章制度。
2.诚实守信：员工要保持诚信守信，不得从事任何形式的欺诈行为。
3.保护公司利益：员工要积极为公司创造价值，并保护公司的商业机密。
4.尊重他人：员工应尊重他人的权益，不歧视、不虐待任何人。
5.信息保密：员工要妥善保管公司机密信息，不得泄露给外部人员。
6.遵纪守法：员工应遵守公司的规章制度，严禁任何违法行为。
7.禁止贪污受贿：员工严禁参与贪污受贿行为，违者将被追究法律责任。
4. 会议规范为了提高会议的效率和执行力，万科制定了会议规范：1.议程准备：会议召集人应提前制定会议议程，并发送给与会人员。
2.准时到场：与会人员应准时参加会议，如有特殊情况需请假，应提前通知。
3.会议纪要：会议结束后，主持人应记录会议纪要，并及时发送给与会人员。
4.决策执行：会议上做出的决策应有明确的执行人和时间表，以确保落实到位。
5.公开透明：会议应公开透明，允许有关人员参加，并记录会议相关内容。
5. 健康安全环境政策为了确保员工的健康与安全，并保护环境，万科制定了健康安全环境政策：1.安全意识：员工应具备安全意识和风险防范意识，遵守安全操作规程。
2.健康管理：万科将提供健康管理服务和培训，帮助员工维护良好的身体健康。
3.环境保护：员工应节约能源和资源，减少废物排放，负责环境保护和改善。
万科企业股份有限公司内部控制制度
1111万科企业股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据《加强上市公司内部控制工作指引》、《万科企业股份有限公司章程》、《万科企业股份有限公司员工行为手册》、各专业系统风险管理和控制制度等有关规则，制定本制度。
第二条职责：（一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估（二）总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况；（三）公司总部各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。
第二章主要内容第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和内部控制：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第四条环境控制包括授权管理和人力资源管理：（一）通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围；由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细则并负责具体实施和改善。
1、股东大会：《股东大会议事规则》明确“股东大会是公司的权力机构，以下事项须由股东大会讨论：(1)决定公司经营方针和投资计划；(2)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；(3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；(4)审议批准董事会的报告；(5)审议批准监事会的报告；(6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(7)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(8)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(9)对发行公司债券作出决议；(10)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；(11)修改公司章程；(12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；(13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；(14)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
万科内部控制框架与评价
万科内部控制框架与评价一、引言在当今日益竞争激烈的商业环境中，企业需要建立有效的内部控制框架以确保业务的正常运营、风险的有效管理和资源的合理利用。
作为中国房地产领域的领军企业，万科集团（以下简称“万科”）充分认识到了内部控制的重要性，并积极建立和完善其内部控制框架。
本文将对万科的内部控制框架及其评价进行深入探讨。
二、万科内部控制框架的概述万科的内部控制框架是一个系统性、有组织的管理方式，旨在保障公司目标的实现、规避潜在风险、提高运营效率。
该框架包括以下几个方面的要素：2.1控制环境万科建立了一套健全的企业治理结构，明确了组织结构、权责分配、审批程序等，以保证内部控制有效运作。
2.2风险评估与防范万科通过风险评估的方式识别和评估可能面临的风险，并制定相应的风险防控措施，以避免或减轻风险对业务的影响。
2.3控制活动万科的控制活动涵盖了各个业务领域，包括财务报告、资产管理、项目投资等。
通过设立严格规范的流程和制度，万科确保各项业务活动按照预定的规则和标准进行。
2.4信息与沟通万科通过建立健全的信息系统，确保信息的准确、及时传递给相关利益相关者，并建立起多渠道的沟通机制，以促进内外部信息共享和交流。
2.5监督与改进万科通过内部审核、风险监测、内控自评等手段对内部控制实施进行监督和改进，不断提升内部控制的有效性和合规性。
三、万科内部控制框架的评价万科的内部控制框架具备以下几个值得肯定的特点：3.1高层管理人员的重视万科高层管理人员对内部控制的重要性有清醒的认识，并在组织结构和文化上给予了充分的支持和重视。
3.2制度与流程的规范性万科建立了完善的制度和流程，明确各项业务活动的操作规范，提升了内部控制的可执行性和有效性。
3.3信息系统的完善万科拥有先进的信息系统，保证了信息的准确、及时传递，提升了内部沟通和知识共享的效率。
3.4监督与改进机制的建立万科建立了一套全面的监督机制，通过内部审核、风险监测和内控自评等方式，实时监测和改进内部控制的质量。
公司内部控制制度范文(可编辑)
公司内部控制制度范文（可编辑）公司内部控制制度范文万科企业股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据《加强上市公司内部控制工作指引》、《万科企业股份有限公司章程》、《万科企业股份有限公司员工行为手册》、各专业系统风险管理和控制制度等有关规则，制定本制度。
职责:董事会:全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估总经理:全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况;公司总部各职能部门:具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。
第二章主要内容第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制内部:括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第四条环境控制包括授权管理和人力资源管理:(一)通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围;由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细则并负责具体实施和改善。
1、股东大会:《股东大会议事规则》明确“股东大会是公司的权力机构，以下事项须由股东大会讨论:1 决定公司经营方针和投资计划;2 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项;3 选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项;4 审议批准董事会的报告;5 审议批准监事会的报告;6 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;7 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;8 对公司增加或者减少注册资本作出决议;9 对发行公司债券作出决议;10 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议;11 修改公司章程;12 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;13 审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案;14 审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
万科企业股份有限公司内部控制制度
万科企业股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险治理和流程操纵，保证公司经营治理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提升经营效率和盈利水平，按照《加大上市公司内部操纵工作指引》、《万科企业股份有限公司章程》、《万科企业股份有限公司职员行为手册》、各专业系统风险治理和操纵制度等有关规则，制定本制度。
职责：董事会：全面负责公司内部操纵制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部操尽情形进行全面检查和成效评估总经理：全面落实和推进内部操纵制度的有关规定，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险治理和操纵制度的情形；公司总部各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险治理和操纵制度，配合完成对公司各专业系统风险治理和操尽情形的检查。
第二章要紧内容第三条本制度要紧包括以下各专业系统的内部风险治理和操纵内部：括环境操纵、业务操纵、会计系统操纵、电子信息系统操纵、信息传递操纵、内部审计操纵等内容。
第四条环境操纵包括授权治理和人力资源治理：（一）通过授权治理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司治理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范畴；由集团董事会办公室和总经理办公室制定有关细则并负责具体实施和改善。
1、股东大会：《股东大会议事规则》明确“股东大会是公司的权力机构，以下事项须由股东大会讨论：(1)决定公司经营方针和投资打算；(2)选举和更换董事，决定有关董事的酬劳事项；(3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的酬劳事项；(4)审议批准董事会的报告；(5)审议批准监事会的报告；(6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(7)审议批准公司的利润分配方案和补偿亏损方案；(8)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(9)对发行公司债券作出决议；(10)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；(11)修改公司章程；(12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；(13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；(14)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
某房地产企业内部控制制度
万科企业股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据《加强上市公司内部控制工作指引》、《万科企业股份有限公司章程》、《万科企业股份有限公司员工行为手册》、各专业系统风险管理和控制制度等有关规则，制定本制度。
第二条职责：（一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估（二）总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况；（三）公司总部各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。
第二章主要内容第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制内部：括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第四条环境控制包括授权管理和人力资源管理：（一）通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围；由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细则并负责具体实施和改善。
1、股东大会：《股东大会议事规则》明确“股东大会是公司的权力机构，以下事项须由股东大会讨论：(1)决定公司经营方针和投资计划；(2)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；(3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；(4)审议批准董事会的报告；(5)审议批准监事会的报告；(6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(7)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(8)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(9)对发行公司债券作出决议；(10)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；(11)修改公司章程；(12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；(13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；(14)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
万科规章制度范本
万科规章制度范本第一章：总则第一条为了维护万科企业的正常秩序，保障企业员工的合法权益，提高工作效率，根据国家法律法规及相关规定，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于万科企业及其所属分支机构和控股子公司（以下简称“公司”）。
第三条公司全体员工应严格遵守本规章制度，自觉维护公司的形象和声誉。
第四条公司规章制度的内容包括：人力资源、财务管理、市场营销、生产运营、行政管理等方面的规范。
第二章：人力资源管理第五条公司实行劳动合同制度，员工与公司签订书面劳动合同，并按照合同约定履行双方的权利和义务。
第六条公司遵循公平、公正、公开的原则，对员工进行招聘、选拔、培训、考核和晋升。
第七条公司为员工提供合理的薪酬待遇，并根据员工的工作绩效、能力和贡献进行激励。
第八条公司重视员工福利待遇，为员工办理社会保险、住房公积金等，并定期进行健康检查。
第九条公司尊重员工的人格尊严，禁止任何形式的歧视、侮辱、虐待等行为。
第三章：财务管理第十条公司严格执行国家财务法律法规，建立健全财务管理制度，保证财务报表真实、完整、准确。
第十一条公司加强成本控制，合理使用资金，提高资金使用效率。
第十二条公司加强内部审计，防范财务风险，确保企业财务安全。
第四章：市场营销第十三条公司根据市场需求，制定合理的产品价格策略和营销策略，提高市场竞争力。
第十四条公司加强客户关系管理，建立健全客户服务体系，提升客户满意度。
第十五条公司禁止任何形式的商业贿赂行为，遵守公平竞争原则。
第五章：生产运营第十六条公司加强生产过程管理，确保产品质量符合国家标准，不断提高产品附加值。
第十七条公司注重技术创新，加大研发投入，推动企业持续发展。
第十八条公司加强设备维护和管理，确保生产设备安全、高效运行。
第六章：行政管理第十九条公司建立健全档案管理制度，确保档案的完整性、准确性和及时性。
第二十条公司加强安全生产管理，建立健全应急预案，预防安全事故的发生。
第二十一条公司加强企业文化建设，倡导积极向上的价值观，增强员工的凝聚力和向心力。
万科内部控制制度
万科内部控制制度一、概述内部控制制度是指公司通过合理设计的组织形式、工作程序和行为规范等方式，确保企业运营活动的合法性、规范性和有效性的一种管理措施。
万科作为中国领先的房地产开发商和服务商，为了加强企业的管理，确保公司持续发展和风险控制，建立了完善的内部控制制度。
二、内部控制制度的目标1.保护公司利益：通过建立合理有效的内部控制制度，保护公司和股东的合法权益，防止财务盗窃、滥用职权、截留资金等风险。
2.提高财务信息的真实性：通过确保公司财务信息的真实、准确、完整性，提高投资者对公司财务信息的信任度，维护公司信誉和形象。
3.有效管理公司运营和经营风险：通过建立合理的内部控制制度，有效管理和控制公司运营中的各类风险，保障公司的稳定和持续发展。
4.提高资产利用效率：通过完善的内部控制制度，优化资源配置，提高资产利用效率，降低成本，提高盈利能力。
三、内部控制制度的主要内容1.组织结构：明确公司内部控制的组织结构和相关职责，设立监察组织，实施内部监督和审计，保障内部控制制度的正常运行。
2.内部控制流程：建立规范的工作流程和操作程序，确保各项工作流程和操作符合法规和公司规定，控制各项风险。
3.资产管理：建立完善的资产管理制度，包括资产的收购、使用、处置等流程，确保资产的合理利用和保值增值。
4.财务管理：建立完善的财务管理制度，包括财务记账、报表编制、财务审计等流程，保证财务信息的真实、准确和完整性。
5.风险管理：建立风险管理制度，明确公司各类风险的辨识、评估和控制方法，采取相应措施防范各类风险。
6.内外部信息交流：建立畅通的内外部信息交流渠道，确保信息的及时、准确传递，提高公司运营决策的准确性。
7.人力资源管理：建立人力资源管理制度，包括招聘、培训、考核等流程，确保人力资源的合理分配和有效管理。
四、内部控制制度的实施和监督1.内部控制制度的实施：万科通过内部培训、工作流程的规范化、员工手册的编制等方式，确保员工熟悉和掌握内部控制制度。
万科集团内部经营责任制管理制度
万科集团内部经营责任制管理制度万科集团内部经营责任制管理制度(MHKG-JH-ZD-004)年度经营责任制制定与考核流程(总部层面)子公司总部总部子公司总裁高层经营管理部其他部门董事会DABCE年度经营计划年度经营计划制定流程NN组织研讨、确定年参与，从本职能参与研讨/确定度业绩指标，编制角度提供建议年度业绩指标经营责任制合同总裁办公会Y每年3月15日审批审核前完成组织签订经营责Y任制合同签署经营责任收集/汇总，交制合同相关部门存档经营责任制考核流程经营责任制制定收集、汇总、提供本部门所分析经营责任掌握的经营责制完成数据任制数据NN组织年度经营参与考核责任制考核统计年度经济Y审核审定责任考核结果Y将最终考核结果提交人力资源部1. 目的为了保证公司年度经营目标的合理分解和顺利实现，明确对各子公司的年度经营考核指标与奖励措施，特制定本办法。
2. 适用范围本办法适用于万科控股集团有限公司及下属各子公司。
3. 定义:无。
4. 职责4.1. 总裁4.1.1. 组织总裁办公会审核各子公司内部经营责任制内容;4.1.2. 审核各子公司内部经营责任制考核结果。
4.2. 子公司董事会4.2.1. 审批各子公司内部经营责任制的内容;4.2.2. 审批各子公司内部经营责任制考核结果。
4.3. 集团经营管理部4.3.1. 组织研讨、确定各子公司年度绩效指标，编制内部经营责任制合同;4.3.2. 组织签署内部经营责任制合同;4.3.3. 组织年度经营责任制的考核;4.3.4. 收集、汇总、分析年度经营完成数据;4.3.5. 统计年度经济责任考核结果。
4.4. 子公司总经理4.4.1. 参与研讨、确定子公司年度业绩指标;4.4.2. 签署所属公司经营责任制合同。
4.5. 集团其他部门4.5.1. 从本部门角度提供内部经营责任制的建议;4.5.2. 提供本部门所掌握的经营数据。
5. 程序与内容5.1. 内部经营责任制合同的内容5.1.1. 考核内容及指标:指集团对各子公司的年度业绩考核的主要内容与关键指标;5.1.1.1. 对于房地产项目子公司，主要指标包括:项目管理指标、销售指标、成本管理指标、内部管理指标、管理费用、销售费用、财务费用指标等;5.1.1.2. 对于非房地产项目子公司，主要的考核指标包括:经营收入、税前利润、管理费用、内部管理指标等;5.1.2. 考核与奖惩:指针对各项指标规定的考核标准与奖惩结果。
万科公司章程
万科公司章程引言概述：万科公司章程是指万科集团有限公司（以下简称“万科公司”）的基本法规和规范，它规定了公司的组织结构、经营管理、权益保护等方面的内容。
作为一家中国领先的房地产开发企业，万科公司章程对于公司的运营和发展具有重要的指导意义。
本文将从五个大点阐述万科公司章程的内容。
正文内容：1. 公司治理1.1 公司组织结构：万科公司章程规定了公司的组织结构，包括董事会、监事会和总经理办公会等机构的设置和职责分工。
1.2 决策程序：章程明确了公司内部决策的程序和流程，包括董事会决策、股东大会决策等，确保公司决策的科学性和合法性。
1.3 董事和高级管理人员的任职和责任：章程规定了董事和高级管理人员的任职资格、任期和责任，保障公司高层管理人员的专业素质和职业道德。
2. 经营管理2.1 公司经营范围：章程明确了万科公司的经营范围，包括房地产开发、物业管理、金融投资等，为公司的经营活动提供了法律依据。
2.2 内部控制制度：章程规定了公司的内部控制制度，包括财务管理、风险控制、合规管理等，确保公司的经营活动合规、有效。
2.3 人力资源管理：章程规定了公司的人力资源管理政策，包括招聘、培训、激励等，为公司的人力资源管理提供了指导。
3. 股东权益保护3.1 股东权益的保护：章程规定了股东的权益保护机制，包括股东的知情权、参与权和表决权等，确保股东的合法权益不受侵犯。
3.2 股东利益分配：章程明确了股东利益分配的原则和方式，包括利润分配、股息派发等，保障股东的投资回报。
3.3 股东行使权益的方式：章程规定了股东行使权益的方式和程序，包括股东大会的召开和表决等，确保股东行使权益的便利性和公正性。
4. 公司行为规范4.1 遵守法律法规：章程明确要求万科公司遵守国家法律法规，开展合法经营活动，不得从事违法违规行为。
4.2 诚信经营：章程规定了万科公司的诚信经营原则，要求公司员工在经营活动中遵守诚实守信的原则，维护公司声誉和社会形象。
万科内部控制制度
万科内部控制制度万科内部控制制度是公司内部规范和管理体系的重要组成部分，它旨在保障公司内部经营活动的合法性、规范性和透明度，提升公司整体运行的效率和风险防范能力。
下面将从追责机制、控制审计、风险管理等几个方面详细介绍万科内部控制制度。
首先，万科内部控制制度中的追责机制是对内部违规行为的一种有效约束。
公司建立了明确的违规行为的界定和相应的违规处罚措施，并对违规行为的发现、处理和追究进行了详细规定。
例如，对于财务造假、内外勾结、非法收受回扣等违规行为，公司将按照严重程度给予相应的处罚，甚至有可能追究法律责任。
此举有效地提高了员工的遵守规范意识，增强了组织的凝聚力和纪律性。
其次，万科内部控制制度中的控制审计是对公司各项业务活动的全面跟踪和监督，以确保公司财务报告的真实性和准确性。
控制审计不仅对公司的财务数据进行抽查和比对，还对公司的运营、投资决策等关键环节进行全面审查，确保公司各项业务活动符合法规和公司内控流程，防止潜在风险和违规行为的发生。
万科还设立了独立的内部审计部门，将控制审计的工作与公司经营管理分开，提高了审计的独立性和客观性。
此外，万科在内部控制制度中还注重风险管理。
公司会定期对可能出现的各类风险进行评估和分类，并采取相应的风险控制和预防措施。
例如，公司制定了严格的投资决策流程，对内部和外部投资项目进行全面的风险评估和论证，保证投资决策的合理性和风险可控性。
此外，公司还通过建立风险管理委员会和完善的风险管理制度，加强对各类风险的监测和应对，以确保公司运营的稳定性和可持续性。
最后，万科内部控制制度还注重信息披露和内部沟通。
公司要求及时、准确地向内外部的相关方披露公司的财务和经营情况，提高信息披露的透明度和规范性。
同时，公司鼓励员工之间的沟通和协作，建立健全的内部沟通机制。
公司定期组织各类会议和培训，加强员工的业务知识和职业道德培养，提高公司内部协同效率和团队凝聚力。
总之，万科内部控制制度通过明确的追责机制、全面的控制审计、科学的风险管理和规范的信息披露等多方面措施，保障了公司内部经营活动的合法性、规范性和透明度。
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万科企业股份有限公司内部控制制度
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万科企业股份有限公司内部控制制度
第一章总则
第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制,保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性,在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险,提高经营效率和盈利水平,根据<加强上市公司内部控制工作指引>、<万科企业股份有限公司章程>、<万科企业股份有限公司员工行为手册>、各专业系统风险管理和控制制度等有关规则,制定本制度。
第二条职责:
（一）董事会:全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估（二）总经理:全面落实和推进内部控制制度的相关规定,检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况;
（三）公司总部各职能部门:具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度,配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。
第二章主要内容
2
第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制内部:括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第四条环境控制包括授权管理和人力资源管理:
(一)经过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围;由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细则并负责具体实施和改进。
1、股东大会:<股东大会议事规则>明确”股东大会是公司的权力机构,以下事项须由股东大会讨论:
(1)决定公司经营方针和投资计划;
(2)选举和更换董事,决定有关董事的报酬事项;
(3)选举和更换由股东代表出任的监事,决定有关监事的报酬事项;
(4)审议批准董事会的报告;
(5)审议批准监事会的报告;
(6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
(7)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(8)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
(9)对发行公司债券作出决议;
(10)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议;
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(11)修改公司章程;
(12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
(13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案;
(14)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其它事项。
<股东大会议事规则>明确股东大会的职责权限,规范其运作程序。
(具体内容见附件1”授权管理”中的1－1)
2、董事会:<董事会议事规则>明确董事会是公司的经营决策中心,对股东大会负责。
董事会行使下列职权:
(1)负责召集股东大会,并向大会报告工作;
(2)执行股东大会决议;
(3)决定公司的经营计划和投资方案;
(4)制订公司的年度财务预、决算方案;
(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(6)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其它证券及上市方案;
(7)拟定公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案;
(8)批准公司拟收购、出售资产的事项符合<深圳市证券交易所股票上市规则>7.2.2、7.3.5款所列标准的行为;属需股东大会批准
4
的项目提请股东大会审议批准;
(9)在股东大会授权范围内,决定公司的风险投资、资产抵押及其它担保事项;
(10)决定公司内部管理机构的设置;
(11)聘任或解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员;聘任董事会顾问,并决定其报酬事项和奖惩事项;
(12)制订公司的基本管理制度;
(13)制订公司章程的修改方案;
(14)管理公司信息披露事项;
(15)向股东大会提出聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
(16)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作;
(17)拟定董事报酬和津贴标准;
(18)法律、法规或公司章程规定,以及股东大会授予的其它职权。
<董事会议事规则>明确了董事会的职责权限,规范董事会内部机构及运作程序,充分发挥董事会的经营决策中心作用。
(具体内容见附件1”授权管理”中的1－2)
3、监事会:<监事会议事规则>明确监事会是公司依法设立的监督机构,对股东大会负责,并报告工作。
(具体内容见附件1”授权管理”中的1－3)
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监事会行使下列职权:
(1)检查公司的财务,对公司的重大生产经营活动行使监督权;
(2)对董事、总经理、副总经理和其它高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或公司章程的行为进行监督;
(3)对董事、总经理、副总经理和其它高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求予以纠正;不予纠正的,有权向股东大会报告;
(4)经监事会监事表决同意,提议召开临时股东大会;
(5)列席董事会会议;
(6)公司章程规定或股东大会授予的其它职权。
4、总经理:<总经理工作条例>明确规定了总经理行使下列职权:
(1)组织实施董事会的决议,全面主持公司的日常生产经营与管理等工作,并向董事会报告工作;
(2)拟订公司中长期发展规划、重大投资项目及年度生产经营计划;
(3)拟订公司年度财务预决算方案、公司税后利润分配方案、弥补亏损方案和公司资产用于抵押融资的方案;
(4)拟订公司增加或减少注册资本和发行公司债券的建议方案;
(5)拟订公司内部经营管理机构设置方案;
(6)拟订公司员工工资方案和奖惩方案;
(7)拟订公司基本管理制度,制订公司具体规章;
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(8)提请董事会聘任或解聘副总经理及财务负责人;
(9)决定公司应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员的任免;
(10)决定公司员工的聘用、升级、加薪、奖惩与辞退;
(11)审批公司日常经营管理中的各项费用支出;
(12)非董事总经理列席董事会,有提议召开董事会临时会议的权利,但在董事会上没有表决权;
(13)公司章程和董事会授予的其它职权。
同时,也规定了副总经理得主要职权:
(1)副总经理作为总经理的助手,受总经理委托分管部门的工作,对总经理负责并在职责范围内签发有关的业务文件。
当前公司已经确立了分别由副总经理分管产品线、品牌线、运营线和管理线的分工安排;
(2)总经理不在时,副总经理受总经理委托代行总经理职权。
<总经理工作条例>进一步完善了公司的治理结构。
(具体内容见附件1”授权管理”中的1－4)
5、子公司控制:公司对所属各子公司实行扁平化的直线管理,各职能部门对各子公司的相应对口部门进行专业指导、监督及支持。
各子公司必须统一执行公司颁布各项规范制度,必须根据公司的总体经营计划进行土地储备及项目开发经营等,公司对各子公司的机构设置、资金调配、人员编制、职员录用、培训、调配和任免实行统一管理,以此保证公司在经营管理上的高度集中。
7。