证券公司营业部绩效考核办法

证券公司营业部绩效考核办法

第一章总则

第一条为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。

第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。

第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。

第四条考核原则

公开性原则：考评过程和考评结果要公开。

公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。

公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。

第五条考核的指标体系

月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。

第二章月度经营指标考核

第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。

第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。

第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。员工月工资总额的60%纳入绩效考核。岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。

挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。

营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定《量化绩效考核实施办法》，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将《量化绩效考核办法》报经纪业务管理总部备案。

第三章年终综合考核

第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。

第十条年终综合考核，经营指标所占的权重为70%，管理指标为30%。经营指标的成绩为年度内月度考核成绩的加权平均数，管理指标的成绩由经纪业务管理总部会同公司有关部门根据年度内对营业部各项管理指标的定期和不定期的现场和非现场检查情况综合评定。

第十一条年终综合考核成绩和年终奖金挂钩，奖金发放时间定为次年1月底之前。

第十二条营业部年度内实现利润，可提取年终奖金。奖金的提取按照“分档累进比例”的原则进行。具体计提办法如下：实现利润在1--100万元的部分，计提比例为14%；在101-200万元的部分，计提比例为16%；在201--300万元的部分，计提比例为18%；在301—400万元的部分，计提比例为20%；在401万元以上的部分，计提比例为25%。营业部利润指标奖的测算情况详见附表（三）。

第十三条年终综合考核成绩和年终奖金挂钩办法。

年终综合考核成绩在90分以上的营业部，全额发放应提奖金；在80-90分的，发放80%；在70-80分的，发放60 %；在60-70分的，发放40%；在60分以下的不发放。

第十四条年终考核时，对客户资产增幅在50%以上的营业部，公司将增设客户资产奖。奖励办法：增长50%奖励2万元；超过50%的部分，每增长10%奖励8000元。

第十五条年终考核时，对减亏幅度超过30%的营业部，公司将参照实现利润营业部的提奖原则和比例计提、发放奖金。

第十六条年终综合考核成绩作为公司对营业部评级和实施分类管理的重要依据。

营业部评级办法：年终综合考核成绩在90分以上的营业部为一级，在75-90分的为二级，在60-75分的为三级，在60分以下的为四级。

对于一级和二级营业部，公司将采取措施扶持其做优、做强、做大；三级营业部如连续两年不能晋级，将降为四级营业部；对于四级

营业部公司将实施调整负责人、撤并营业部的措施。

第六章奖金的分配

第十七条营业部奖金总经理所得部分最高不能超过总额的50%。（会议认为应确定具体比例---）。

第十八条营业部奖金的发放方案要报经纪业务管理总部备案。

第六章附则

第十九条本办法由公司经纪业务管理总部负责解释。

第二十条本办法自发布之日起开始执行。

附表（一）：营业部经营指标评分表

附表（二）：营业部利润指标奖测算表

附表（三）：营业部管理指标评分表

附表（一）

营业部经营指标评分表

序号分类权重要素指标要素指标应得分数=分类权重×指标分数评分情况

90--100分80--90分70--80分60-70分60分以下

1 40％利润总额

2 20％营业收入

3 20％交易量

4 10％变动费用

5 10％人工费用

合计分：

营业部及负责人签章

评分部门及负责人签章

附表（二）

营业部季度利润指标奖测算表

单位：万元

实际完成利润实现利润在1-10 实现利润在11-20 实现利润在21-30 实现利润在31-40 实现利润在41--50 应提奖金合计

计提比例% 应提奖金计提比例% 应提奖金计提比例% 应提奖金计提比例% 应提奖金计提比例% 应提奖金计提比例% 应提奖金

5 5 0.25 --- --- --- --- --- --- --- --- 0.25

10 5 0.5 --- --- --- --- --- --- --- --- 0.5

15 5 0.5 6 0.3 --- --- --- --- --- --- 0.8

20 5 0.5 6 0.6 --- --- --- --- --- --- 1.1

25 5 0.5 6 0.6 7 0.35