IATF16949体系过程特殊特性清单样板
IATF16949 过程清单及对应条款、风险措施及质量目标
出 f)
8.5.3顾客或外部供方的
财产
8.2.1 顾客沟通 d）
1、公司经营计划 2、生产节拍要求 3、设备能力要求 4、新产品开发需要 5、老产品更改需要 6、设备设施改造要求 7、现有设备状况 8、相关的图纸资料 9、维修申请 10、工作环境和安全的要求 11、顾客特定要求 12、法律法规要求 13、顾客提供的设备
1.对客户的要求采 供部组织相关部门 进行识别 2.在确定与客户签 署合同前落实合同 评审事宜 3.顾客财产进行验 收和定期检查确认
1.合同评 审控制程 序 2.顾客供 方财产控 制程序 3.顾客特 殊要求控 制程序
别的要 求，重新 识别，采 取补救措 施，并与 顾客达成 一致。 与顾客确 认备用方
完成率≥96%
1.通讯系统 2.网络系统 3.打印机 4.车辆 5. 市场和行 业相关资料 3.顾客财产存 储环境
2.年销售额 (万元/年)≥ 60000 3.回款率≥ 96% 4.合同评审 及时率（1个 工作日内完 成）100%
5.顾客财产
损坏次数0次
11.得到保护的顾
客财产和知识产权
过程有效性
过程风险机遇
1.生产计划及变更 通知 2.采购计划
1.办公设施、 网络系统 2.环境设施
库存周转率 ≥2.0
★
第 1 页，共 8 页
生产订单完成 率≥100%
1.生产计划编制
不合理，导致无
法按时交货，延 误产品交付 2.没有响应应急
一般风 险
计划，生产不能
准时完成计划
1.公司产能研究，
1.顾客投 诉及罚款
合理安排生产计划 销售人员每日全程 跟踪生产计划的进 度
按FIFO不符合客
IATF16949过程清单
人力资源、
统计技术、 办过公程用资品源
过行程政管部管 理部门
资金、设备 质量责任
经营计划 指标达成 过率程≥目90标%
体系策划 有效性 =100%
统每计月 频率
经营计划管理程 相关序文件
质量手册/组织与
每年
相关方需求管理 程序/质量体系策
划管理程序
1、年度审核计划
1、质量管理体系审核报告
2、产品出现重大质量问题时
产品交付
4
C4
过程 8.5.1
4、环境运行控制要求 2、销售定单、交货通知 3、顾客对产品储存、运输条件要求 3、顾客安全库存要求
4、生产能力、安全库存量
4、作业准备验证记录
1、 准时交付的合格品 2、交付业绩统计 3、销售报表
过程资源
过程管管 理部门
过程目标
传真、电话 、电话、邮 箱，交通公 具
供销部
率≤0.4%； 设备利用
每月
生产设备管理程 序
率80%
序号 过程编号 过程名称 对应条款
输入
7.1.1/7.1.3/8 2、设备使用说明书
12
S1 设施设备 .5.1.3/8.5.1. 3、设备现场使用信息
4/8.5.1.5 4、设备维护计划
1、计量器具购置计划
2、计量器具定期校验计划记
13
S2
理过程
5.3/6.1/6.2/8 .7/9.1.1/9.1. 3/10.1/10.2/
2、不合格品处理报告/质量异常报告表 3、来料品质异常报告/纠正与预防措施报告 4、审核结果/合规性评价报告
2、来料品质异常报告表 3、质量异常报告 4、不合格品处理报告
10.3
5、管理评审输出结果
IATF 16949特殊特性管理程序
IATF 16949特殊特性管理程序Shanghai Hui Zhi Yuan Quality Technology Service Agency Special Characteristics Management reDocument NumberPage Number/Total PagesXXXEffective DatePage 1 of 71.01 PurposeThis re establishes the principles。
content。
requirements。
responsibilities。
and XXX characteristics of the company'XXX.2.Applicable ScopeThis re applies to the management of special characteristics of product and process for all automotive products of the company.3.XXX3.1 Special Characteristics: XXX。
assembly。
n。
performance。
requirements。
or XXX processing of the product.3.2 Product Characteristics: XXX documents。
such as ns。
materials。
appearance。
performance。
strength。
life。
etc.3.3 Process Characteristics: XXX characteristics。
also known as process (technology) parameters。
Process characteristics can only be measured when they occur。
IATF16949特殊特性管理程序文件
1 目的规定了公司汽车产品和过程的特殊特性识别的原则、容、要求、职责及表示方法。
2 适用围适用于公司所有汽车产品的产品特殊特性和过程特殊特性的管理。
3 术语3.1 特殊特性:可能影响产品的安全性或法规符合性、可装配性、功能、性能、要求或产品的后续处理的产品特性或制造过程参数。
3.2产品特性：在图纸或其他的工程技术资料中所描述的零部件或总成的特点与性能，如尺寸、材质、外观、性能、强度、寿命等特性。
3.3过程特性：被识别与产品特性具有因果关系的过程变量，也称为过程（工艺）参数。
过程特性仅能在它发生时才能测量出，对于每一个产品特性，可能有一个或者多个过程特性。
在某些过程中，一个过程特性可能影响到多个产品特性。
常见的过程的特殊特性如：温度、压力、时间、电流、电压、速率等。
4 职责4.1 技术部是特殊特性归口管理部门，负责组织对产品特殊特性的识别和确定，并负责对产品特殊特性在各类文件中的标识（产品图纸、控制计划、FMEA、过程流程图、工艺规程、作业指导书、检验指导书等）。
4.2 APQP小组负责在工艺过程设计、控制计划中对产品及过程的特殊特性通过技术文件加以明确，并在过程FMEA中对特殊特性进行重点分析。
4.3 各有关部门负责对产品特殊特性直接相关的特殊工序、特殊特性参数进行控制。
4.4 质量部负责对产品在开发、试生产及生产全过程的特殊特性的检测、监控。
5 工作程序5.1 初始特殊特性的识别在APQP第一阶段，技术部根据顾客提供的图纸或其他工程技术资料确定顾客对产品特殊特性的要求（如适用，可以使用质量功能展开QFD和特性矩阵图），或根据公司以往类似产品的经验识别产品和过程的初始特殊特性，建立初始《特殊特性清单》。
5.1.1 若该质量特性的数值发生变化后将会显著影响产品的安全特性或政府法规的符合性，则确定该质量特性为安全特性或者法规特性。
5.1.2 若该质量特性的数值发生变化后将会显著影响顾客对产品的满意程度(非安全或法规方面)，例如配合、功能、安装或外观，则确定该质量特性为重要特性。
IATF16949关键工序重要工序与特殊特性培训96页
干扰等等
安全特性被定义为工程部 分标明的适用于零件、材 料和装配作业的规范或产 品要求，它需要特殊 生
产过程控制以保证符合政 府和车辆安全、排放、噪 音或防盗要求
专用术语 符号
安全/符合<S/C>
关键特性-CC
盾形-<S>
定义
关键工序：工序的加工质量不易或不能通过其后的检验和 试验充分得到验证，这种工序属于关键(特殊)工序。由行 业来界定，如喷漆、焊接、热处理、热压成型。
特殊工序质量控制的基本原则
5 特殊工序操作、检验人员要经过技术培训和资格认 证。
6 特殊工序所用工艺材料、被加工物资应实行严格控 制，必要时应进行复检。使用中的各种工作介质应定 期分析、调整和更换，保证其成分在规定的范围内。
程控制（SPC） 及辅助工装程序
测量过程稳定性、方面的强制验证，
能力，控制零件 但现行过程控制
寿命。
不须强制的最关
键特性
专用术语 符号
配合/功能-<F/F>
重要特性-SC 无
菱形-〈D〉
五边形-〈P〉
三大汽车公司的特殊特性和符号（续）
通用汽车公司北美部 福特汽车公司
克莱斯勒汽车公司
定义： 主要特性
组织应采用多方论证方法来建立、形成文件并实施用于识别特殊特性的过程， 包括顾客确定的以及组织风险分析所确定的特殊特性，应包括：
a) 将所有特殊特性记录进图纸（按要求）、风险分析（例如 FMEA）、控制计划和标 准的工作/操作说明书；特殊特性用特定的标记进行标识，并且贯穿这些文件中的每 一个；
b) 为产品和生产过程的特殊特性开发控制和监视策略； c) 顾客规定的标准，如有要求； d) 遵守顾客规定的定义和符号或组织的等效符号和标记，如符号转换表所示。如有要
IATF16949过程识别表(完整版)
与培训管性评估、员工培训档案建立，以及员工满意度测量等管理要求。
急速扩张，可能导致岗
位培训不充分
5.培训需求识别不充分/
承担特定任务人员应具
备的资格要求不明确
培训
5.调整或重新
识别培训需求
企业文化
顾客报怨
8.岗位配置状况识别
9.产品开发培训方案
岗计划汇总表
8.员工外部培训档案
9.员工培训效果评估表
10.培训师效果评估表
16.KPI考核报表夹、资料
7、培训场地、投
影仪
8、培训讲师
9、培训教材/课件
训管理过程、岗位能力确定、员工聘用第三方咨询公 2.员工不清楚自己的工 2.质量目标培展战略 2.KPI考核项目 2.上岗证管理，负责培训需求的提出、人员的日常管
记表（含专项培训）制过程2、打印机、复印成率培训计划次数×
7.2.1/7.2.2/7.2.。
IATF16949 过程清单及对应条款、风险措施及质量目标
2次及以上
4.试生产问题过
1.新品送样一 次通过率≥75%
多无法进行批量 生产 5.新产品开发日
高风险
程未能遵守客户
要求
6.产品变更失控
7.没有在供应链
1.降低客 户信任程 度 2.无法按 预期时间 交付 3.产品安 全问题召 回
1.对项目进行有效 策划，明确职责 2.配置现场工艺技 术人员 3.设计开发策划的 计划制订，定期检 查 4.沿供应链签订产 品安全特性及特殊 特性承诺书
6、新项目制造可行性分析 7、客户样品
收准则
3.打印机 开发成功率
14.产品安全特性 4.网络系统 100%
/
8、类似产品开发资料和经验
的控制
5.实验室 4.新产品开
9、标杆技术指标
15.阶段评审
6.试生产设备 发及时率≥
10、量具与性能测试所需要的设备要求
16.检验和试验报 7.原辅材料、 82%
完成率≥96%
1.通讯系统 2.网络系统 3.打印机 4.车辆 5. 市场和行 业相关资料 3.顾客财产存 储环境
2.年销售额 (万元/年)≥ 60000 3.回款率≥ 96% 4.合同评审 及时率（1个 工作日内完 成）100%
5.顾客财产
损坏次数0次
11.得到保护的顾
客财产和知识产权
过程有效性
过程风险机遇
案
4.4.1.2 产品安全
6.1.2.1 风险分析
6.1.2.2 预防措施
7.1.3.1 工厂、设施及设
备策划
8.1 运行策划和控制
8.1.1 运行策划和控制—
—补充
8.1.2 保密
C2
产品设 计和开 发过程
IATF16949质量管理体系过程分析清单
15
产品防护
1.物料采购申请单 S7
2.物料存卡
1.随工单、图纸
16 产品检测和试验
S8
2.控制计划 3.抽样计划
4.产品
1.与质量有关的数据 2.SPC统计技术 3.客户要求 17 数据分析与管理 S9 4.统计技术运作对照表 5.经营计划 6.质量成本预算 7.内外部损失数据
附件10: 质量管理体系过程分析清单
3.质量/环境目标达标分析
4.经营计划、销售合同执行情况分析
5.客户满意程度分析
6.以往管理审查改进措施效果分析
1.管理评审计划
7
管理评审
M2 7.可能影响管理体系的变化；
2.管理评审报告
3.改进/纠正与预防措施报告单
8.质量成本，经营计划中的质量目标的分析
9.设计开发阶段对质量前置时间成本的监控过程
GMY-W3-30 数据应用控制规定
7.PPAP）检验结果
8.满足要求的能力
9.批准的状况及措施
GMY-P-11生产过程控制程序
1.满足合同订单要求的合格产品
P-12标识与追溯管理程序
2.生产日报表
不合格品与纠正措施控制程序
3.随工单
GMY-P-08 客户要求评审程序
4.物料卡
GMY-P-22持续改进控制程序
GMY-P-17客户服务及客诉管理程序 GMY-P-11生产过程控制程序 GMY-W3-34 100%交付能力监控规定
物流部、销售 充电宝 部
序号 过程名称 类型
过程输入
附件10: 质量管理体系过程分析清单
过程输出
程序文件名称
责任部门 责任人
1.长、短期经营计划
2.公司运作对各部门岗位和职能要求
IATF16949完整版本CQI-15 特殊过程：焊接系统评估检查表单
1.4
是如何维护焊接员认证?
维护所要求的资质证明。如果焊接员在6个月内都没有进行过焊接的具体操 作，那么该焊接员的业务资质必须被重新评定资格。基于对焊接员焊接绩效 考核的结果，对有需要的焊接员，必须其进行再培训并对其焊接资格进行再 次评定.并对其焊接资格进行再次评定. 对各步骤进行设定验证，(例如:设备设定，夹紧顺序，焊接顺序，移动方向 和其它过程控制)以符合文件化的作业指导书。 组织必须编制文件化的先期质量策划程序。对每个零件进行可行性研究和内 部批准。组织可将类似的零件定义为零件族来完成上述的研究与批准程序。 当这个零件批准过程被顾客批准后，除非经顾客批准，不允许任何过程变 更，当要求对过程进行变更说明时组织应联系顾客并对变更过程的说明文件 化
1.5
设定操作是否符合文件化的 作业指导书?
1.6
焊接组织是否进行先期质 量策划?
1
CQI-9Special Process: Heat Treat System Assessment Version 3, Issue 10/11
特殊过程：焊接系统评估
评估
问题编号
问题
要求与指南 组织必须编制并运用一个文件化的FMEA程序(潜在失效模式及后果分析)并 确保FMEA程序得到更新以确保能反映现有的零件质量状态.FMEA必须按每 个零件或零件族编制，或针对特定过程，为每个特定过程编制。在任何情况 下这些FEMA应覆盖从零件接收到零件发运的所有过程步骤，以及组织所定 义的所有关键焊接过程参数.FEMA程序必须由一个多功能小组来开发。所有 由组织和顾客定义的特殊特性都必须在 FMEA中得到识别、定义和处理. 组织必须编制和使用文件化的控制计划程序，并确保这些控制计划得到更 新，以反映当前的控制。控制计划必须按每个零件或零件族编制或针对特殊 过程，为每个特殊过程编制。在任何情况下，控制过程必须覆盖从零件接收 到零件发运的所有过程步骤，并识别所有使用的设备以及由相关过程表所定 义的、所有重要的焊接过程参数以及由供应商与顾客认可的非重要参数。控 制计划必须由一个包含生产操作者在内的多功能小组来开发。控制计划必须 与所有相关联的文件材料。诸如作业指导书、流转卡以及FEMA记录保持一 致。所有由组织和顾客定义的特殊特性都必须在控制计划中得到识别、定义 和处理。用以评估过程以及产品特性的样本规模和抽样频次必须与过程表中 所列明的最低要求保持一致. 为了确保顾客的所有要求能被理解并且得到满足，组织必须备有所有与焊接 相关的、以及顾客所引用的标准和规范。并且确保这些标准及规范为最新的 。这些标准和规范包括但不限于由SAE,AIAG.ASTM,ASME,AWS,ISO.通用 汽车、本田、福特、丰田以及克莱斯勒等发布的相关文件材料。组织必须有 一个过程来确保所有来自顾客的或行业的技术标准/规范能得到及时的评审 、分发和实施，并且能根据顾客所要求的计划进行更改。评审应尽快执行， 且不得超过两个工作周。同时，组织必须将评审、实施的过程文件化。应明 确顾客和行业文件是如何获得、在组织内部如何维护、当前的状态如何建立 、有关信息如何在两周内被传递到生产现场的。组织还必须确定由谁来负责 履行这些任务。 焊接组织必须对所有现行过程、返修过程都建立书面的过程规范，在规范中 识别包含相关操作参数在内的所有过程步骤，例如被相关过程表所规定了的 操作参数。同时，组织不应仅仅只定义这些参数，还必须定义其操作公差以 维护过程控制。这些过程规范可以采用作业指导书、作业卡、参数设定表单 或其他类似的文件.
IATF16949过程清单--
8、服务性要求、运输包装要求 1、满足客户需求的周、月生产计划
2、紧急生产任务单
3、物资采购计划
4、作业准备验证记录 1、 准时交付的合格品 2、交付业绩统计 3、销售报表
电脑、文 件
生产部
生产计划 达成率≥ 95%
每月
生产制造控制程 序
交通运输 工具、工 器具
生产部、 供销部
运输开具 、标识、
工器具
供销部
交付及时 率100%
每月
供应及采购管理 程序
6、采购信息、限用物资标准 7、技术协议、质保协议
6、送检单、按时交付采购要求的产品 7、入库单、检验记录
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
质管部
来料批次 合格率≥ 每月
98%
8、供应商交付业绩统计表
1、顾客要求
17
S6
产品标识 过程
8.5.2
2、产品标识要求 3、可追溯要求
2、顾客满意度调查表 3、持续改进 4、质量信息反馈处理单 5、退货产品分析报告 6、顾客质量信息管理台账
7、交付指标达成情况
交通运输 工具、电 话、传真
、邮箱
供销部
顾客满意 度≥90分
每年
产品防防和交付
管理程序；客户
客户产品 质量有效
每月 满意管制程序
投诉≤4次
1、 求
顾客需求和相关方期望及相关法律法规要
行政部
培训计划 完成率≥ 95%
每月
人力资源管理程 序
求1、）顾客图纸、技术谁的、质量手册、程序文 件 2、三层次文件、管理标准、质量记录
1、文件发放回收记录 2、文件清单、质量记录清单、外来文 件清单
计算机、
IATF16949-2016顾客特定要求清单范例
序号客户名称客户特殊要求信息来源对应过程控制方法/证据1 图纸带“■”号尺寸CPK≥1.33;COP4生产过程SPC管理程序2过程审核须按照VDA6.3审核，过程能力须达到A级MP3内部审核过程审核控制程序3出货需附上OQC出货报告SP6检验和实验过程成品检验控制程序；成品检验的SIP、CP4异常处理不良处理和围堵24小时内，不良分析及短期对策48小时内，5C/8D报告5个工作日内，紧急情况下4小时内回复紧急处理方案，并在2天内安排人员至TPK进行根本原因分析和改善计划，有效性为100%。
品质管理计划，质量协议COP5顾客信息反馈处理过程顾客服务控制程序5可靠性测试ORT测试失效须及时通知客户SP6检验和实验过程依据对应产品的SIP ， 不合格品告知书。
6PPAP提交须按客户规定在EVT Stage后20个日历日内完成COP5过程设计及开发过程PPAP管理程序;客户产品的PPAP7 HSF有害物质管制须满足客户要求（报告为SGS、谱尼、通标、天祥、华测等有资质单位）环保协议、质量协议、品质管控计划COP5过程设计及开发过程有害物质控制程序8供应商ECN协议中规定项目要满足质量协议、品质管理计划COP5过程设计及开发过程工程变更管理程序、ECN9 双方执行合同时,不得向第三方泄漏对方的技术以及业务上的机密;合同、质量协议、保密协议。
COP1订单评审过程保密协议10来料合格率≥94%；质量协议SP6检验和实验过程来料检验控制程序11质量保证、过程监控、检验及不合格处理、测试费用及质量损失赔偿质量协议SP6检验和实验过程不合格控制程序、过程检验控制程序、来料检验控制程序制表：核准:客户批准：IATF16949:2016顾客特定要求清单品质管理计划品质管理计划XXX公司。
IATF16949质量管理体系总过程识别分析汇总表(19个过程)
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9.1 监视测量分析评价
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9.2内部审核
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9.3管理评审
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10 改进
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※5体系过程部门职责分布表主要职责：●配合职责：〇
╳
╳
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○
○
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╳
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╳
╳
╳
╳
○
C3生产服务
╳
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╳
╳
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╳
╳
C4售后服务
╳
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╳
○
╳
╳
╳
╳
╳
╳
╳
○
╳
iatf16949过程清单及风险分析范例
1、应急计划；2、风险与机遇分析与对策
最高管理者对体系不重视；方针与公司发展战略部一致，过程风险没有识别，采取的措施没有效果，公司内部缺乏沟通。
最高管理者签署发行公司的质量手册，定期评审过程清单及风险评定
《质量职责管理程序》《风险管理程序》《应急计划管理程序》
用户反映的质量问题回答处理的时间
业务部
随时
质量信息反馈单
对顾客提出的问题不及时回复，会引起顾客不满，最终会失去客户。
参见客户管理服务控制程序
《客户管理服务控制程序》
6
S1基础设施
7.1；7.1.3；7.1.3.1
1、公司经营计划；2、基础设施维护数据；3、法律法规要求
1、基础设施维护保养计划；2、应急计划；3、基础设施更新计划
《内部审核管理程序》
19
M4管理评审
9.3；9.3.1；9.3.2；9.3.3
1、质量方针及质量目标完成情况分析；2、交付业绩分析报告；3、供方业绩等
1、质量管理体系及其过程有效性改进措施；2与顾客有关的产品改进；3、资源需求
管理评审改进措施完成率
综合部
每年
管理评审报告
没有按策划的时间进行审核，没有覆盖所有过程，针对不符合项没有有效的改善
17
M2分析和评价
9.1.3；9.1.3.1
1、经营计划；2、顾客满意数据3、产品质量；4、供方业绩评定等
1、顾客满意度评价分析报告；2、产品质量分析报告；3、供方业绩评定
纠正预防措施完成率
综合部
每年
内部审核
没有覆盖所有绩效或相关措施的有效性不好
参考过程目标分析及持续改进管理程序
《过程目标分析及持续改进管理程序》
IATF16949顾客特殊要求顾客特定要求识别清单
供应商质量 保证手册
——
——
——
零部件包装设 定书
客户承认图
根据“供应商 质量保证手册 1.2 零件品质 保证展开计划 ”的要求执行 技术规范
根据“供应商 质量保证手册 第三部分 批量 —— 生产”的要求 执行
——
根据“供应商 质量保证手册 第三部分 批量 —— 生产”的要求 执行
——
根据“供应商 质量保证手册 第三部分 批量 —— 生产”的要求 执行
I A
填 写
序
OE客户名称
号
中文
1 通用汽车有限公司
文件或载体
供应商品质 保证手册
C2
C3
C4
订单合 顾客满意 顾客反
同评审 监控 馈及服
—— ——
——
C5
产品交付
根据“供应商 品质保证手册 2-7-1 交货质 量评价；3-3 交货包装状态 ”的要求执行 物流形态设定 书
C6
C7
顾客财产 设计开发
根据“供应商 根据“供应商 品质保证手册 品质保证手册 2-5 借出品的 3 生产准备阶 管理；2-6 支 段”的要求执 给件的管理” 行。 的要求执行。 客户询价图 客户承认图
——
根据“质量保
根据“质量保
证手册 1、研
9
质量保证手 册
——
——
——
证手册 3.2
（5）防止交付
零部件时的产 品错误”的要
客户承认图
求执行
包装形态设定
发体系及计划
、2、设计规格 根据“质量保
的确立、3、生 产准备体制与
证手册 5 量产 维持管理”的
——
计划”的要求 要求执行
执行