证券投资分析与智慧人生参考答案有答案
2024年证券投资顾问考试真题题库及答案
2024年证券投资顾问考试真题题库及答案一、选择题（每题2分，共40分）1. 以下哪个不属于证券投资顾问业务的基本要素？（）A. 投资建议B. 客户需求分析C. 投资组合管理D. 市场调研答案：C2. 证券投资顾问业务的核心竞争力是（）。
A. 投资理念B. 投资策略C. 投资技术D. 客户服务答案：B3. 以下哪个不是证券投资顾问业务的风险？（）A. 市场风险B. 法律风险C. 系统风险D. 道德风险答案：C4. 证券投资顾问业务中，以下哪个不是客户需求分析的内容？（）A. 客户风险承受能力B. 客户投资目标C. 客户投资期限D. 客户投资偏好答案：D5. 以下哪个不属于证券投资顾问业务的投资建议类型？（）A. 股票投资建议B. 基金投资建议C. 保险投资建议D. 外汇投资建议答案：C6. 证券投资顾问业务的投资组合管理中，以下哪个不属于资产配置策略？（）A. 资产配置比例B. 资产配置范围C. 资产配置调整D. 资产配置收益答案：D7. 以下哪个不是证券投资顾问业务合规管理的措施？（）A. 建立合规制度B. 加强合规培训C. 实施合规考核D. 提高投资收益率答案：D8. 证券投资顾问业务中，以下哪个不是客户服务的内容？（）A. 投资报告B. 投资策略分享C. 客户回访D. 市场调研答案：D9. 以下哪个不是证券投资顾问业务的竞争策略？（）A. 提高投资收益率B. 提升客户满意度C. 降低服务费用D. 提高投资风险答案：D10. 证券投资顾问业务中，以下哪个不是客户需求分析的方法？（）A. 问卷调查B. 面谈C. 电话访谈D. 投资收益率分析答案：D二、判断题（每题2分，共30分）11. 证券投资顾问业务的投资建议应具备可操作性和可持续性。
（）答案：正确12. 证券投资顾问业务的客户服务应以客户为中心，满足客户个性化需求。
（）答案：正确13. 证券投资顾问业务的合规管理不包括对投资顾问的考核。
（）答案：错误14. 证券投资顾问业务的投资策略应具有长期性和稳定性。
2023-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务试卷附带答案
2023-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务试卷附带答案单选题（共20题）1. 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。
以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D2. 人生事件规划包括（）。
人生事件规划包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.ⅤD.Ⅲ.Ⅴ【答案】 C3. 下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。
下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。
A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】 C4. 下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（）。
下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5. 下列关情景分析法，说法正确的有（）下列关情景分析法，说法正确的有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A6. 下列各项中。
不属于心理账户效应的是（）。
下列各项中。
不属于心理账户效应的是（）。
A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】 A7. 根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为()。
根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A8. 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。
根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。
A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A9. 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。
在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。
A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】 C10. 下列关于市盈率的论述，正确的有（）。
智慧树知到证券投资分析与智慧人生章节测试答案
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证券投资实务课后答案[推荐5篇]
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证券投资实务课后答案[推荐5篇]第一篇：证券投资实务课后答案第一章１、证券按其性质不同，可以分为Ａ.凭证证券和有价证券２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券３、有价证券是（C）的一种形式。
Ｃ.虚拟资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）政府证券和国际证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C）。
Ｃ.生产经营过程中的价值增值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
Ａ.正比第二章1、以下不是证券发行主体的是（C）C居民2、下述（D）不是证券发行市场的作用。
D.为证券持有者提供变现的机会3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（C）C.包销4、以下不是债券发行价格形式的是(D)D.实价发行5、市盈率的决定因素有股票市价和（A）A.每股净盈利6、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人认购的股票数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（C）C.35%第三章1、债券投资中的资本收益指的是(C)C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价2、年利息收入与债券面额的比率是（C）C.票面收益率3、以下不属于股票收益来源的是（D）D.利息收入4、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是（B）B.5%5、以下不属于系统风险的是(C)C.违约风险6、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（A）A.普通股7、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（D）D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险8、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（A）A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券9、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（B）B.不同证券的利率水平不同，是对利率风险的补偿10、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（C）C.-1第四章１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。
2021年3月证券从业资格考试投资分析真题及答案解析
2021年3月证券从业资格考试投资分析真题及答案解析一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．根据技术分析理论，三角形态属于〔〕。
A．持续整理形态B．反转打破形态C．三重顶(底)形态D．头肩形态{来源：考{试大}2．全部资产现金回收率可用于反映〔〕。
A．反映每1元营业收入得到的净现金B．公司资产产生现金的才能C．公司最大的分派股利才能D．支付现金股利的才能3．根据我国现行货币统计制度，M2代表了〔〕。
A．流通中现金B．广义货币供给量C．狭义货币供给量D．准货币4．在VaR各种计算中，以下属于完全估值法的是〔〕。
A．历史模拟法B．德尔塔－正态分布法C．敏感性测试D．压力测试5．以下不属于财政政策手段的是〔〕。
A．国家预算B．税收C．公开市场业务D．转移支付制度6．从理论上讲，关联交易属于〔〕。
A．单纯的市场行为B．内幕交易C．中性交易D．单纯的经济交易7．技术指标乖离率的参数是〔〕。
A．价格B．成交量C．天数D．间隔8．世界贸易组织的诞生时间是〔〕。
A．1945年1月1日B．1995年1月1日C．1995年12月11日D．1945年12月11日9．期望收益程度与风险程度之间的平衡方程式是〔〕。
A．套利定价方程B．资本资产定价方程C．资本市场线方程D．证券市场方程10．我国证券分析师执业道德的十六字原那么是〔〕。
A．公开公平、独立诚信、慎重客观、勤勉尽职B．独立透明、诚信客观、慎重负责、公平公正C．独立诚信、慎重客观、勤勉尽职、公正公平D．独立老实、慎重客观、勤勉尽职、公正公平11．亚洲证券分析师结合会的注册地在〔〕。
A．日本B．中国香港C．英国D．美国12．说明多空双方力量暂时平衡的K线是〔〕。
A．大阳线实体B．大阴线实体C．有上下影线的阳线和阴线D．十字星13．与趋势线平行的切线是〔〕。
A．压力线B．轨道线C．角度线D．速度线14．1998年，美国学者〔〕将“金融工程’’定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与施行，并为金融问题提供创造性的解决方法。
证券投资分析与智慧人生习题及答案
智慧树知到《证券投资分析与智慧人生（天津科技大学)》章节测试附答案绪论1、本课程的宗旨A:全面理解B:基本掌握C:开拓视野D:提升智慧正确答案: ABCD2、和人打交道涉及到的是EQ正确答案:X3、本课程的理念有A:全面拓展观察世界的视野B:全面提升选择得失的智慧C:全面了解证券投资的理念D:全面掌握博弈竞争的技能正确答案:ABD4、素养不会随着失去记忆而忘掉。
正确答案:√5、本课程旨在于帮助同学们提高视野高度，掌握人生技巧，学会舍得，学会生存技巧。
正确答案:√6、技术分析的理论基础是基于三项合理的市场假设:————、————和————。
A:市场行为包含一切信息B:价格沿着趋势移动，并保持趋势C:历史会重演D:价格沿着趋势移动，并会随时改变正确答案:ABC7、进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（ )A:市场行为涵盖一切信息B:价格沿趋势移动C:历史会重演D:投资者都是理性的正确答案:C8、下列关于证券投资技术分析的说法，正确的是（）A:证券市场里的人分为多头和空头两种B:压力线只存在于上升行情中C:一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D:支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换正确答案:D第一章1、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决（）的问题。
A:买卖何种证券B:投资何种行业C:何时买卖证券D:投资何种上市公司正确答案:C2、“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点?( ).A:基本分析流派B:技术分析流派C:心理分析流派D:学术分析流派正确答案:B3、我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为:( )。
A:技术分析B:基本分析C:定性分析D:定量分析2正确答案:A4、证券投资基本分析的重点是（)A:宏观经济分析B:行业分析C:区域分析D:公司分析正确答案:D5、一般来说，可以将技术分析方法分为( )。
A:指标类B:切线类C:形态类D:K线类正确答案:ABCD6、在关于量价关系分析的一些总结性描述中，正确的有( )。
证券投资分析与智慧人生-判断题部分
时间优先客户优先-更新
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该（）完成交易。
分别进场申报竞价成交-更新
我国目前在证券交割上一般对A股采用的规则是（）。
T+1-更新
某股票权登记日的收盘价17.68元，分配方案为每10股派发现金红利3元，送2股配3股，配股价为4.50元／股。其除权除息价为（）。
在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐增加。
错-更新
第十四章
题目
答案
波浪理论认为一个完整的周期分为( )。
上升5浪，调整3浪-更新
关于道氏理论的主要原理，说法错误的有( )。
市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪-更新
在关于波浪理论的描述中，正确的有( )。
一个完整的周期通常由8个子浪形成#4浪的浪底一定比1浪的浪尖高#波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪-更新
对-更新
分时图分析适合短线投资
对-更新
不同行情下分时图的分析方法有区别
对-更新
第七章
题目
答案
射击之星，一般出现在：（）。
顶部-更新
光头光脚的长阳线表示当日( )。B A．B．C．D．
多方占优-更新
一条K线上完整地记录了( )。
开盘价#收盘价#最高价#最低价-更新
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附带答案)
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。
A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 A2、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C4、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C5、下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元。
甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率15％(每年计息一次)，乙是年利率14．7％(每季度计息一次)，丙是年利率14．3％(每月计息一次)，丁是年利率14％(连续复利)，如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A7、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A8、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A9、下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。
A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A10、趋势线的确认条件包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C11、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。
如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C12、企业风险敞口的类型包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A13、某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案单选题（共100题）1、前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C3、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、常用的样本统计量有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A6、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。
A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C7、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8、证券组合管理基本步骤包括（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C11、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 B12、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。
A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人／家庭的负债项目【答案】 C13、指数化的方法不包括（）。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C2、迈克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。
（）A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D3、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C4、制定投资规划时的步骤包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D5、属于客户的其他理财要求的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B7、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C8、某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。
当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。
A.640B.650C.670D.680【答案】 C9、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、最低标准的失业保障月数是_________个月，能维持_________个月的失业保障较为妥当。
智慧树知到《证券投资分析与智慧人生》章节测试答案
智慧树知到《证券投资分析与智慧人生》章节测试答案nThe aim of this course is to XXX understanding。
basic mastery。
XXX.Chapter 11.XXX securities investment technical analysis is to predict the trend of securities prices。
which solves the problem of when to buy and sell securities.2."The market is always right" is the view of the technical analysis school.3.The analysis method based on the XXX itself is called technical analysis.4.XXX analysis is company analysis.5.Technical analysis methods can generally be divided into indicator。
trendline。
XXX.A:集中竞价制度B:柜台交易制度C:做市商制度D:竞价撮合制度答案: 竞价撮合制度4、下列哪种情况可能导致股票价格下跌？（）A:公司业绩超预期B:政策利好出台C:市场情绪乐观D:公司高管大量减持股票答案:公司高管大量减持股票5、股票市场的交易机制是指（）。
A:股票的发行和上市B:股票的买卖和交割C:股票的估值和分析D:股票的投资和理财答案:股票的买卖和交割6、投资者在进行证券交易时，应该遵守的基本原则是（）。
A:低买高卖B:高买低卖C:追涨杀跌D:短线交易答案:高买低卖7、股票市场中，投资者的情绪波动会对股票价格产生影响，以下哪种情绪对股票价格影响最大？（）A:乐观情绪B:悲观情绪C:平静情绪D:冷漠情绪答案:乐观情绪8、股票市场中，投资者可以通过技术分析和基本面分析来进行投资决策，以下哪种分析更注重公司的财务状况和业绩表现？（）A:技术分析B:基本面分析C:市场情绪分析D:政策分析答案:基本面分析4、根据XXX的交易规则，以下关于不同证券计价单位的描述中，错误的是（B:股票为“每手价格”）。
证券投资分析与智慧人生参考答案有答案
1.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋
势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会 随着原趋势的方向继续行动
2.旗形和楔形是两个最为著名的持续整理 形态，休整之后的走势往往是()。
与原有趋势相同
3.具有明显的形态方向且与原有的趋势方
向相反的整理形态有
楔形
旗形
4.持续整理形态有
三角形
矩形
旗形
5.旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和
上升趋势的结束
3.支撑线和压力线被突破的确认原则主要 包括
反方向原则，即要求突破是反方向的 量原则，即要求突破伴随着大的成交量 百分比原则，即要求突破到一定的百分比数#时间原则，即要求突破后至少维持若干日
4.关于趋势线和支撑线，下列论述正确的是 在上升趋势中，将两个低点连成一条直线， 就得到上升趋势线
原有的趋势相反T
第十六章
1.M头形态的颈线的作用是
支撑
2.头肩底向上突破颈线，需要下列哪些因素 配合，才可以判断买入时机（）。
成交量持续放大
3.以下属于反转突破形态的有 头肩形
多重顶（底）形
4.在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出如下 特征
成交量的过程是两头多，中间少 的一段有相当大的成交量
5.头肩形是一种反转形态，但也可被视为整
第十四章
1.波浪理论认为一个完整的周期分为 上升5浪，调整3浪
2.关于道氏理论的主要原理， 说法错误的有 市场的每一级波动可分为上升五浪、 下跌三 浪
3.在关于波浪理论的描述中，正确的有
个子浪形成#4浪的浪底一定比1浪的浪尖高#波浪理论中 的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪
4.在使用道氏理论时，下述做法或说法正确 的有 使用道氏理论对大趋势进行判断有较大的 作用 道氏理论对每日波动无能为力 道氏理论对次要趋势的判断也作用不大 道氏理论的不足在于它的可操作性较差
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案单选题（共50题）1、从高价跌落（）时应卖出股票。
A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A2、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B3、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。
A.本人教育规划B.近期教育规划C.长远教育规划D.子女教育规划【答案】 D5、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、EViews具有的功能有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D8、下列选项中不属于人身保险的是（）。
A.责任保险B.健康保险C.意外伤害保险D.人寿保险【答案】 A9、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】 D10、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。
A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C11、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B12、通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。
智慧树答案智能证券投资知到课后答案章节测试2022年
第一章1.什么是智能证券投资？（）答案:研究提高人理性投资效率的学问2.如何实现智能证券投资？（）答案:个性投资自动化;自动投资个性化3.智能证券投资的三个要点是：（）答案:自动化个性化理性投资4.有关于个性投资自动化下列说法正确的是（）答案:从人的角度出发，研究个人理性投资逐步向自动化发展5.有关于自动投资个性化下列说法正确的是： ( )答案:从自动系统角度出发，研究自动化由易到难逐步发展来适应不同人的理性选择第二章1.股票市盈率（PE）的计算方法为：（）答案:股价/年度每股收益2.某支股票2019年的每股收益为0.5元；201 8年的每股收益为0.4元，股价始终保持在50元，假设股票的每股收益涨幅恒定不变，2年后该支股票的市盈率为：（）答案:643.结合智能证券投资学理论，下列不属于证券选择关键要点的是：（）答案:债券所属市场4.下列证券评级中的最优评级为：（）答案:AAA5.可转换债券是债券持有人可按照发行时约定的价格将公司股票转换成债券的证券品种（）答案:错第三章1.有关于市场趋势的判断，下列说法错误的是：（）答案:在熊市阶段逆势操作，通常盈利机会大于风险2.有关于国债和企业债，下列说法正确的是：（）答案:国债的风险通常低于企业债3.股价线与移动平均线处于缠绕状态是哪种市场状态的体现？（）答案:平衡市4.有关于三阶段判势法，下列说法错误的是：（）答案:牛市和熊市每个阶段表现形式基本相同5.有关于股市判势投资策略，下列说法错误的是：（）答案:在牛市或熊市往往采用试错法进行投资第四章1.有关于基本面选股和技术面选股，下列说法错误的是：（）答案:基本面分析指标有多日均线、MAC2.有关于量化候选回测选股下列说法正确的是：（）答案:先利用基本面、技术面、多种量化因子以及其他方法综合考虑构建候选集，再从候选集中按照某种排序规则选出代表品种，随后进行回测3.有关于个体群体关系与走势下列说法错误的是：（）答案:证券分类层次体系中，最低层次的叶子节点对应的是证券不同群体4.下列不属于智能证券投资学中多品种走势对比方法的是：（）答案:快速定位法5.有关于自顶向下证券品种比较法的描述正确的是：（）答案:从总体全景到群体比较再到个体品种比较第五章1.有关投资收益率的计算方法下列说法错误的是：（）答案:成本抵消法解决了收益率跳变失真的问题2.对于投资者而言，有关于平稳过渡约束下列说法正确的是：（）答案:收益率应该在资金流入流出时保持平稳过渡，不应该产生跳变3.有关于历史不变约束下列说法正确的是：（）答案:资金的变化只能影响之后的收益率，不能改变投资历史4.有关于成本时间双加权法，下列说法错误的是：（）答案:不同时间段的成本对收益率不产生影响5.有关内外收益率兼顾法，下列说法错误的是：（）答案:成本抵消时间比例法常用在投资撤出资金相对于本金变化较大时第六章1.关于“悟道出师”的解释错误的是：（）答案:悟道出师的结果是投资理念的正确率能始终达到100%2.基于海天4S的悟道升华之路的正确顺序是：（）答案:宏观判势、具体实施、以史为鉴、悟道出师3.对于投资市场参与方的描述错误的是：（）答案:散户投资者处理的信息有限，基本没有投资决策4.有关于理性投资，下列说法错误的是：（）答案:市场收益表现最高的证券是“最好”的证券5.对于投资者而言理性投资的前提是：（）答案:保持良好的心态第七章1.有关于证券市场海量异构信息的处理下列说法错误的是：（）答案:感知模型及方法只对结构化的确定性证券信息进行分析2.有关于自动投资的相关描述，下列说法错误的是：（）答案:感知量化的数据只能以金融时序数据的方式存储在数据库中3.有关于自动投资的相关描述，下列说法错误的是：（）答案:判断能力取决于投资者的投资天赋，无法通过积累经验提高4.有关于多因子自动投资策略，下列说法错误的是：（）答案:基于个性偏好的投资策略由自动投资机器人自己制定5.任务执行中自动投资策略的基本流程分为四个部分，依次是_、_、____、____（）答案:策略制定;策略执行 ;策略改进;策略测试第八章1.实现智能证券投资的主要路线由：（）答案:两者都是2.海天4S方法包括：（）答案:悟道出师;具体实施;宏观判势;以史为鉴3.SADI结构的主要组成是：（）答案:评测归因;感知量化;学习进化;任务执行4.智能证券投资属于人工智能和证券投资的交叉学科（）答案:对5.判断能力取决于投资者的投资天赋，无法通过积累经验提高（）答案:错。
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证券投资分析与智慧人生参考答案选择题只留了正确答案在题目后面判断题正确为T错误为X绪论1.本课程的宗旨全面理解基本掌握开拓视野提升智慧2.本课程的理念有全面拓展观察世界的视野全面提升选择得失的智慧全面掌握博弈竞争的技能3.和人打交道涉及到的是EQ X4.素养不会随着失去记忆而忘掉T5.本课程旨在于帮助同学们提高视野高度，掌握人生技巧，学会舍得，学会生存技巧T 第一章1.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决（）的问题。
何时买卖证券2.“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点技术分析流派3.我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为技术分析4.一般来说，可以将技术分析方法分为指标类切线类形态类K线类5.在关于量价关系分析的一些总结性描述中，正确的有。
价涨量增顺势推动价涨量跌呈现背离6.证券投资分析是通过各种专业性的分析方法和分析手段对来自于各个渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价格发生作用的方向和力度T7.证券投资分析中，技术分析解决的是“买卖何种证券”的问题X8.证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键T第二章1.进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是历史会重演2.在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是证券价格沿趋势移动3.技术分析的理论基础是基于( )市场假设。
价格沿趋势移动#市场行为涵盖一切信息4.下列论述，正确的有应该适当进行一些基本分析和别的方面的分析，以弥补技术分析的不足市场行为是千变万化的，不可能有完全相同的情况重复出现市场行为反映的信息同原始的信息毕竟有差异，损失信息是必然的5.证券市场里的投资者可以分为多头空头持股观望者第三章1.证券营业部接受投资者委托后应按（）的原则进行竞申报价。
时间优先客户优先2.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该（）完成交易。
分别进场申报竞价成交3.我国目前在证券交割上一般对A股采用的规则是T+14.某股票权登记日的收盘价17.68元，分配方案为每10股派发现金红利3元，送2股配3股，配股价为 4.50元／股。
其除权除息价为（）。
12.495.立证券账户应坚持（）原则。
合法性真实性6.根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价7.竞价的结果包括全部成交不成交部分成交第四章1.下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是高位价平量增2.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%3.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是托管证券公司制度4.按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，以下对不同证券计价单位的表述错误的是股票为“每手价格”5.上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫（），凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作为老股东，享受公司分派的股利。
股权登记日6.以下关于涨跌停板制度下的量价分析基本判断，正确的有涨停量小，将继续上扬#涨停板被打开次数越多，反转下跌的可能性越大涨停板上成交量越大，反转下跌的可能性越大封住涨停板的买盘数量越大，次日继续当前走势的概率越大7.上海证券交易所连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价X8.在沪深证券交易所证券交易的市价申报中，最优价是指集中申报簿中买方的最高价或卖方的最低价T第五章1.在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归2.股市中常说的黄金交叉，是指短期移动平均线向上突破长期移动平均线-更新3.格兰维法则认为，在一个波段的涨势中，股价突破前一波的高峰，然而此段股价上涨的整个成交量水准低于前一个波段上涨的成交量水准，此时股价趋势有潜在反转的信号，适时做好减仓准备4.移动平均线指标的特点有( )。
追踪趋势滞后性5.下列( )走势发出了买人信号。
平均线MA从下降开始走平，股价从下上穿平均线股价跌破平均线MA，并连续暴跌，远离平均线6.两条不同天数的移动平均线互相交叉，如果是短期移动平均线由下向上升破中长期移动平均线，呈现多头排列的型态，称“黄金交叉”T7.格兰维法则认为股价往下跌落一段相当长的时间，市场出现恐慌性抛售，此时随着日益放大的成交量，股价大幅度下跌。
随着恐慌大量卖出之后，往往是空头市场的结束T第六章1.20日移动平均线向下穿过60日移动平均线，称为“死亡交叉”T2.分时图的分析是不适合较长时间T3.成交量对分时图的分析有一定影响T4.分时图分析适合短线投资T5.不同行情下分时图的分析方法有区别T 第七章1.射击之星，一般出现在顶部2.光头光脚的长阳线表示当日多方占优3.一条K线上完整地记录了开盘价收盘价最高价最低价4.( )的时候，K线表现为红色。
当日开盘价等于当日收盘价但高于昨日收盘价当日最高价等于当日收盘价且高于昨日收盘价5.黄昏之星组合是顶部反转K线组合T第八章1.MACD指标出现顶背离时应卖出2.不同平台的点位不一样T整数历史点位对股市有支撑作用，没有压力作用X3.历史整数点位对股市没有任何影响X4.股价在某一区间内，按照技术指标是有一定的压力和支撑点位的，一般所说破了某个点位一般是说短期的支撑点位跌破，也就是短期的趋势将要发生变化，低出现变盘的征兆T第九章1.下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是MACD2.下列属于MA特点的是追踪趋势3.技术指标的应用方法有区位法穿越法背离法形态法4.技术指标包括以下几类能量型指标趋势型指标成交量型指标5.任何技术指标都有自己的适应范围和应用条件，得出的结论也都有成立的前提和可能发生的意外T第十章1.OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是：OBV线上升，此时股价下跌2.KDJ指标的计算公式考虑的因素包括收盘价，最高价，最低价3.MACD指标出现顶背离时应(卖出4.某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价是短期转势的警告讯号5.下列关于MACD的使用，正确的是MACD比MA发出的信号更少，所以可能更加有效6.在应用KDJ指标时，主要从以下( )方面进行考虑KD的取值的绝对数字KD曲线的形态KD指标的交叉KD指标的背离7.对于KDJ指标的应用，下列正确的绝大多数情况下，K与D发生的死亡交叉是卖出信号，黄金交叉则是买入信号KD的取值范围都是0～100，KD超过80就应该考虑卖出，低于20就应该考虑买入当KD指标在较高位置形成了头肩形时，是卖出信号KD指标的曲线也可以画趋势线，具有支持和压力作用，突破支撑线，是卖出信号8.绝大多数情况下K与D发生的死亡交叉是卖出信号，黄金交叉则是买入信号KD的取值范围都是0～100，KD超过80就应该考虑卖出，低于20就应该考虑买入当KD指标在较高位置形成了头肩形时，是卖出信号KD指标的曲线也可以画趋势线，具有支持和压力作用，突破支撑线，是卖出信号9.下列关于指标的论述，正确的有OBV和ADL的正负与是否为多头市场无必然联系，应当观察相对走势OBV和ADL都不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用第十一章1.关于支撑线和压力线的论述，正确的是支撑线又称为抵抗线2.在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后的股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着上升趋势的结束3.支撑线和压力线被突破的确认原则主要包括反方向原则，即要求突破是反方向的#成交量原则，即要求突破伴随着大的成交量百分比原则，即要求突破到一定的百分比数#时间原则，即要求突破后至少维持若干日4.关于趋势线和支撑线，下列论述正确的是在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种#趋势线还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的5.支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，是由于机构主力斗争的结果T第十二章1.根据技术分析切线理论趋势线比轨道线重要2.股票价格在一定时间内在一个的轨道中运行，如果在一次波动中离轨道线很远就开始掉头，则往往预示着原有的趋势将随机波动3.关于轨道的形成和使用，下列论述正确的有轨道由趋势线及其平行线组成轨道线和趋势线是相互合作的一对，互相平行，分别承担支撑和压力的作用轨道的作用是限制股价的变动范围，让它不能变得太离谱4.根据技术分析理论，轨道线的意义主要有对轨道线的突破并不是趋势反转的开始#如果在一次波动中，股价在远离轨道线的地方就开始掉头，这可能是趋势改变的信号5.轨道由趋势线及其平行线组成T第十三章1.如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会向上突破2.三角形形态的形成要求至少确立( )转折点。
4个3.反转突破形态有多重底(顶)头肩形底(顶 )4.以下属于反转突破形态的有头肩形多重顶(底)形5.在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐增加X第十四章1.波浪理论认为一个完整的周期分为上升5浪，调整3浪2.关于道氏理论的主要原理，说法错误的有市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪3.在关于波浪理论的描述中，正确的有( )。
一个完整的周期通常由8个子浪形成#4浪的浪底一定比1浪的浪尖高#波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪4.在使用道氏理论时，下述做法或说法正确的有使用道氏理论对大趋势进行判断有较大的作用道氏理论对每日波动无能为力道氏理论对次要趋势的判断也作用不大道氏理论的不足在于它的可操作性较差5.在波浪理论考虑的因素中，形态是最为重要的T第十五章1.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会随着原趋势的方向继续行动2.旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是( )。
与原有趋势相同3.具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有楔形旗形4.持续整理形态有三角形矩形旗形5.旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和原有的趋势相反T第十六章1.M头形态的颈线的作用是支撑2.头肩底向上突破颈线，需要下列哪些因素配合，才可以判断买入时机( )。
成交量持续放大3.以下属于反转突破形态的有头肩形多重顶(底)形4.在圆弧顶(底)形成的过程中，表现出如下特征成交量的过程是两头多，中间少#在突破后的一段有相当大的成交量5.头肩形是一种反转形态，但也可被视为整理形态T。