内控合规建设三年规划

xx农村信用社

一、单选题

1.内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划是指哪三年（D）

A、2005-2008年

B、2010-2012年

C、2014-2016

D、2015-2017年

2.内蒙古农村信用社2015-2017年内控合规建设工作规划是为落实自治区联社（D）社员大会工作部署。

A、一届二次

B、二届三次

C、二届四次

D、三届四次

3.随着全区农村信用社内外部经营条件发生深刻变化，农村信用社面临巨大压力和挑战，为适应农村牧区经济发展需要，在三年规划中确定了以（）为抓手，以（）为目标。（B）

A、提升资产质量和经营效益，提升内控合规和风险管理

B、内控合规和风险管理，提高抗风险能力和经营效益

C、内控合规和风险管理，培育合规文化促进企业健康持续发展

D、提高抗风险能力和经营效益，企业健康可持续发展

4.内控合规建设三年规划分年度确定了工作重点，以下说法正确的是（A）

A、2015年为强化年，2016年为巩固年，2017年为提高年

B、2015年为强化年，2016年为提高年，2017年为巩固年

C、2015年为巩固年，2016年为强化年，2017年为提高年

D、2015年为提高年，2016年为巩固年，2017年为强化年

5.内控合规建设三年规划明确了2015年重点工作是（C）

A、全面排查违规行为、违规问题

B、全面追究违规行为、违规问题

C、整治各类违规行为和问题

D、强化内控合规体系建设

6.内控合规建设三年规划明确了2016年重点工作是（B）

A、整治各类违规行为和问题

B、强化内控合规体系建设

C、巩固内控合规建设成果

D、建立对旗县法人机构决策、执行、监督各方面内控合规评价体系

7.内控合规建设三年规划明确了2017年重点工作是（D）

A、培育合规文化

B、建立合规问责机制

C、持续开展对法人机构内控有效性检查

D、进一步巩固内控合规建设成果

8.内控三年规划明确排查重点机构，其中不良贷款形态反映不真实以及占比在（A）%以上机构为重点排查对象

A、10（含）

B、10（不含）

C、5（含）

D、5（不含）

9.内控三年规划明确了要在2015年全面排查（）类重点机构，（）类重点岗位，（）重点领域，（）类重点人员。（D）

A、6，5，9，5

B、5，7，7，6

C、5，6，5，9

D、7，5，5，910.内控三年规划中提到的重点机构包含：借冒名贷款较为严重机构；不良贷款形态反映不真实以及占比在10%以上机构；贷款集中度超比例及限控行业贷款集中度较高机构；银行承兑汇票垫款机构；2014年案发机构；2014年度风险预警数量较多机构；以及（B）机构

A、监管评级在4级（含）以下

B、监管评级在5级（含）以下

C、监管评级在6级（含）以下

D、综合考核评级5级（含）社以下

11.内控合规三年规划中确定排查的重点岗位有（C）

A、一级柜员、明星员工、委派会计、客户经理、库柜员

B、一级柜员、三级柜员、明星员工、客户经理、库柜员

C、一级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任（支行行长）

D、一级柜员、三级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任（支行行长）

12.内控合规三年规划中确定排查的重点领域有（A）

A、信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域

B、信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域、现金业务

C、信贷业务、存款业务、票据业务、内部账管理、财务管理领域

D、信贷业务、存款业务、内部账管理、同业业务、财务管理领域

13.内控合规三年规划中确定排查的重点人员有（B）

A、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、经商办企业、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员

B、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员

C、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员

D、参与民间借贷、充当资金掮客、涉及黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员

14.内控合规建设三年规划中全面整治违规行为、违规问题包括逐社逐年建立整改台账、问题整改实行销号管理以及（C）几项措施

A、排查风险隐患

B、责任追究到位

C、建立健全整改责任制

D、完善法人治理结构

15.内控合规建设三年规划遵循的原则有（D）项

A、5

B、7

C、4

D、6

16.内控合规建设三年规划应遵循以下原则：健全完善制度与有效落实制度相结合；深度排查与严肃问责相结合；提示问题与整改问题相结合；治标与治本相结合以及（D）相结合

A、风险防控“三道防线”协调配合、有效联动相结合

B、工作效果与考核评价相结合

C、全面风险管控与重点风险监测相结合

D、风险防控“三道防线”协调配合、有效联动相结合；工作效果与考核评价相结合

17.内控合规建设三年规划中的健全完善制度是指：在对现有（A）基础上，进一步健全和完善覆盖所有机构、全部业务的规章制度、业务流程、应急预案、监督制约、检查问责等制度。

A、内控合规制度进行梳理和评估

B、内控合规制度进行梳理

C、法人治理结构

D、风险管理制度梳理和评估

18.内控合规建设三年规划中的健全完善制度是指：在对现有内控合规制度进行梳理和评估基础上，进一步健全和完善覆盖所有机构、全部业务的规章制度、监督制约、检查问责以及（B）等制度。

A、业务流程

B、业务流程、应急预案

C、应急演练

D、业务连续性工作预案