上市公司非公开定向增发股票财务顾问协议(定向增发)模版-同券商签订
公司定向增发的对赌协议(2024版)
公司定向增发的对赌协议(2024版)合同编号：__________名称：____________________住所：____________________法定代表人：______________联系电话：_______________电子邮箱：_______________名称：____________________住所：____________________法定代表人：______________联系电话：_______________电子邮箱：_______________鉴于：1. 甲方是一家依据中国法律合法成立的有限责任公司，具备独立法人资格；2. 乙方对甲方的业务和未来发展具有浓厚的兴趣，愿意对甲方进行投资；3. 甲方愿意接受乙方的投资，并同意以定向增发的方式发行股份给乙方；4. 双方为了共同维护双方的合法权益，经友好协商，达成一致，签订本协议。
第一条投资金额及股份分配1.2 甲方同意以定向增发的方式向乙方发行股份，股份的发行价格为每股人民币____元，总计发行股份数为____股。
1.3 乙方所投资的资金将用于甲方的经营发展、项目投资、技术研发等合法用途。
第二条业绩承诺及对赌条款（1）按照未能实现的净利润金额，向乙方支付赔偿金；（2）赔偿金计算公式为：赔偿金 =（承诺净利润实际净利润）× 乙方投资金额 / 投资期限内的净利润。
2.3 本协议项下的对赌赔偿金，甲方应在业绩承诺期结束后__个工作日内支付给乙方。
第三条股份锁定期及解锁条件3.1 乙方所持有的甲方股份自发行之日起__年内不得转让或出售。
（1）乙方向甲方提供合法的股权转让文件；（2）甲方同意乙方所持有的股份解锁，并办理相关的股份转让手续。
第四条协议的生效、终止和解除4.1 本协议自甲方、乙方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。
4.2 在协议有效期内，如双方协商一致，可以提前终止或解除本协议。
4.3 协议终止或解除后，乙方应按照甲方的要求，办理相关的股份转让手续，将所持有的甲方股份全部转让给甲方或甲方指定的第三方。
上市公司定向增发挂牌同时做市协议模版
上市公司定向增发挂牌同时做市协议模版甲方（发行人）：公司名称：＿____法定代表人：＿____注册地址：＿____乙方（做市商）：公司名称：＿____法定代表人：＿____注册地址：＿____鉴于：1、甲方为一家依法设立并有效存续的上市公司，拟通过定向增发的方式发行股票。
2、乙方为具有做市资格的金融机构，愿意参与甲方的定向增发并在增发完成后为甲方股票提供做市服务。
为明确双方的权利和义务，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：一、定向增发1、甲方拟向特定对象定向增发不超过_____股股票，发行价格为每股_____元。
2、乙方同意按照上述发行价格和数量认购甲方定向增发的股票，并在本协议生效后的_____个工作日内将认购款项足额支付至甲方指定的银行账户。
二、股票挂牌1、甲方应在定向增发完成后的_____个工作日内，向证券交易所申请办理本次定向增发股票的挂牌手续。
2、乙方应协助甲方办理股票挂牌的相关事宜，并提供必要的文件和资料。
三、做市服务1、自甲方定向增发股票挂牌之日起，乙方为甲方股票提供做市服务，做市期限为_____年。
2、乙方应按照证券交易所的相关规定和要求，为甲方股票提供连续报价和成交服务，保持股票交易的活跃度和流动性。
3、乙方在做市过程中，应遵守法律法规和证券交易所的相关规定，不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
四、双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1、有权按照本协议的约定向乙方定向增发股票，并获得认购款项。
2、有权要求乙方按照本协议的约定为其股票提供做市服务。
3、应按照法律法规和证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，向乙方提供真实、准确、完整的信息。
4、应协助乙方办理股票挂牌和做市的相关事宜，提供必要的文件和资料。
5、应按照本协议的约定向乙方支付做市服务费用。
（二）乙方的权利和义务1、有权按照本协议的约定认购甲方定向增发的股票，并在股票挂牌后进行交易。
上市公司财务顾问协议书模版
上市公司财务顾问协议书模版甲方（委托方）：法定代表人：地址：联系方式：乙方（受托方）：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方为一家上市公司，为了更好地进行财务管理和资本运作，甲方拟聘请乙方作为其财务顾问。
经双方友好协商，达成以下协议：一、服务内容1、财务分析与规划乙方将对甲方的财务状况进行全面分析，包括但不限于资产负债表、利润表和现金流量表等。
基于分析结果，为甲方制定合理的财务规划，提出优化财务结构、提高资金使用效率和降低财务风险的建议。
2、融资方案设计根据甲方的资金需求和发展战略，协助甲方设计融资方案，包括但不限于股权融资、债券融资等，并提供相关的市场研究和可行性分析。
3、投资项目评估对甲方拟投资的项目进行财务评估和风险分析，为甲方的投资决策提供专业意见和建议。
4、并购重组顾问在甲方进行并购重组活动时，提供包括目标企业筛选、尽职调查、交易结构设计、估值分析和谈判支持等全方位的顾问服务。
5、财务管理咨询解答甲方在财务管理方面的问题，提供有关财务制度建设、预算管理、成本控制和财务人员培训等方面的咨询服务。
6、资本市场信息服务及时向甲方提供资本市场的最新动态、政策法规变化和行业研究报告，协助甲方把握市场机遇，应对潜在风险。
二、服务方式1、乙方将组建专业的服务团队，团队成员包括财务专家、行业分析师和律师等，以确保服务的专业性和全面性。
2、服务团队将通过定期会议、电话沟通、邮件交流和现场调研等方式与甲方保持密切联系，及时了解甲方的需求和问题，并提供相应的解决方案。
3、乙方将根据甲方的要求，提供书面报告和分析材料，包括但不限于财务分析报告、融资方案建议书、投资项目评估报告和并购重组方案等。
三、服务期限本协议的服务期限自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。
服务期限届满前，双方如无异议，则本协议自动延续_____年。
四、服务费用及支付方式1、服务费用甲方应向乙方支付的服务费用总额为人民币_____元（大写_____元整）。
上市公司股票定向增发的流程
上市公司股票定向增发的流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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财务顾问协议书
财务顾问协议书甲方（托付方）：统一社会信誉代码/居民身份证号码：联系地址：联系方式：乙方（受托方）：统一社会信誉代码/居民身份证号码：联系地址：联系方式：鉴于：1.甲方是一家依法设立且有效存续的有限公司，计划进行股份制改造，即由有限责任公司改制为股份有限公司；2.乙方为在投资银行业务领域具有丰富体会的证券公司；甲方托付乙方担负其本次股份制改造的财务顾问，为其提供专业服务。
双方经友好协商，就具体事宜，达成以下协议：1.工作内容根据国家有关法律、法规、中国证监会和公司登记机关的规定，乙方协助甲方制定股份制改造整体方案，并协助甲方实行该等方案，协助甲方完成变更登记为股份有限公司的工作。
2.甲方的权益与义务2.1.在符合国家有关法律法规的条件下，有权要求乙方依照甲方的需求制定股份制改造方案。
2.2.依照乙方要求及时提供本次股份制改造所需的全部文件和基础资料，并对所提供文件、资料的真实性、完全性和准确性承当法律责任，并确保不存在虚假记载、误导性陈说或重大遗漏。
2.3.积极配合乙方做好股份制改造的和谐工作，并提供必要的工作场所和便利条件。
2.4.及时聘请会计师事务所、律师事务所及资产评估机构等其他相干中介机构共同完成股份制改造。
2.5.甲方不得利用本协议从事向社会非特定的投资者私募股份或转让股份等违法行动。
2.6.按本协议第四条的有关规定，向乙方支付相干费用。
3.乙方的权益与义务3.1.要求甲方及时提供本次股份制改造所需的全部文件、资料。
3.2.根据国家有关法律法规、中国证监会和公司登记机关的规定，为甲方股份制改造制定整体方案，并协助甲方实行、落实具体改制措施，同时协助甲方与政府有关部门进行沟通。
3.3.根据甲方的要求或需要，从有利于本次股份制改造工作动身，积极认真地为甲方提供相干的各项咨询服务工作。
3.4.协助甲方向政府部门申请有关股份制改造的批准文件。
3.5.配合并和谐甲方聘请的其他相干中介机构的工作。
定向增发股权协议书模板
定向增发股权协议书甲方（发行方）：公司名称：____________________法定代表人：_________________住所：____________________乙方（认购方）：公司名称：____________________法定代表人：_________________住所：____________________鉴于：1. 甲方为满足公司发展需要，拟向乙方非公开发行股份，乙方愿意认购甲方发行的股份。
2. 双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条发行人及认购方基本情况1.1 甲方基本情况：公司名称：____________________法定代表人：_________________住所：____________________注册资本：____________________经营范围：____________________1.2 乙方基本情况：公司名称：____________________法定代表人：_________________住所：____________________注册资本：____________________经营范围：____________________第二条定向增发股份及价格2.1 甲方拟向乙方非公开发行股份总数为：____________________股。
2.2 乙方认购甲方发行的股份价格为：人民币____________________元/股。
2.3 乙方认购股份的总金额为：人民币____________________元。
第三条股权转让3.1 乙方同意按本协议约定，以人民币____________________元/股的价格认购甲方发行的股份，甲方同意将所发行的股份按约定的价格转让给乙方。
3.2 乙方支付认购款后，甲方应向乙方出具股权证明，证明乙方已取得甲方发行股份的股权。
第四条股权登记及过户4.1 乙方在支付全部认购款后，甲方应在5个工作日内办理股权登记手续，并将股权证明交付乙方。
2024定向增发合同
编号：__________ 2024定向增发合同甲方：___________________乙方：___________________签订日期：_____年_____月_____日2024定向增发合同合同目录第一章：总则1.1 合同定义1.2 合同主体1.3 合同目的1.4 合同效力第二章：定向增发股票的基本情况2.1 发行股票的种类2.2 发行数量2.3 发行价格2.4 发行方式第三章：定向增发对象的资格条件3.1 定向增发对象的基本条件3.2 定向增发对象的选取标准3.3 定向增发对象的认定程序第四章：定向增发股票的定价机制4.1 定价原则4.2 定价依据4.3 定价程序第五章：定向增发股票的发行程序5.1 发行公告5.2 认购程序5.3 验资与登记5.4 股票上市交易第六章：定向增发资金的用途6.1 资金用途概述6.2 资金使用计划6.3 资金使用的监管与报告第七章：定向增发对象的权益与义务7.1 定向增发对象的权益7.2 定向增发对象的义务第八章：合同的履行与违约责任8.1 合同的履行8.2 违约责任第九章：合同的变更与终止9.1 合同变更9.2 合同终止第十章：争议解决方式10.1 争议解决方式第十一章：合同的生效、修改与解除11.1 合同的生效条件11.2 合同的修改11.3 合同的解除第十二章：其他事项12.1 信息披露12.2 监管机构12.3 税费承担第十三章：附则13.1 合同的解释权13.2 合同的签订日期13.3 合同的生效日期第十四章：附件14.1 附件列表14.2 附件内容合同编号202401第一章：总则1.1 合同定义本合同是指甲方（发行方）与乙方（定向增发对象）就甲方定向增发股票的相关事宜达成的一致协议。
1.2 合同主体甲方：__________（发行方名称）乙方：__________（定向增发对象名称）1.3 合同目的甲方通过定向增发股票的方式，筹集资金用于__________（资金用途），乙方作为定向增发对象，参与甲方的定向增发活动。
财务顾问协议模板7篇
财务顾问协议模板7篇篇1甲方（客户）：_________________________乙方（财务顾问）：_________________________根据有关法律法规，为明确双方在财务顾问服务中的权利和义务，甲乙双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，达成如下协议：一、协议概况1. 服务内容：乙方为甲方提供财务顾问服务，包括但不限于财务规划、投资策略、风险控制、资产管理等。
2. 服务期限：本协议自签订之日起生效，有效期为______年。
二、甲方的权利和义务1. 甲方有权要求乙方提供专业化的财务顾问服务，并确保服务的合法性和合规性。
2. 甲方应按时支付乙方提供的服务费用，费用标准按照本协议约定执行。
3. 甲方应提供真实、准确、完整的财务信息及相关资料，以便乙方提供更好的服务。
4. 甲方应遵守法律法规，不得利用乙方提供的服务从事违法违规活动。
三、乙方的权利和义务1. 乙方有权按照本协议约定收取服务费用。
2. 乙方应根据甲方的需求，提供专业化的财务顾问服务，并尽力保障服务的合法性和合规性。
3. 乙方应严格保护甲方的财务信息和商业秘密，不得泄露或非法使用。
4. 乙方应对甲方提供的财务信息和资料进行审核，确保其真实性、准确性和完整性。
5. 乙方应根据市场变化和甲方需求，及时调整服务内容和策略。
四、服务费用及支付方式1. 服务费用：本协议约定的服务费用为人民币______元（大写：_________元整）。
2. 支付方式：甲方应于本协议签订后______个工作日内支付服务费用的______%作为首付款，服务期末支付剩余款项。
五、违约责任及处理方式1. 若甲方未按本协议约定支付服务费用，乙方有权停止提供服务，并要求甲方支付逾期违约金。
2. 若乙方提供的服务存在瑕疵或违反法律法规，甲方有权要求乙方承担违约责任，并支付相应的违约金。
3. 若因甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实导致乙方损失，甲方应承担相应的赔偿责任。
定增意向协议书
定增意向协议书甲方（投资者）：地址：法定代表人：联系方式：乙方（目标公司）：地址：法定代表人：联系方式：鉴于甲方有意向参与乙方的定向增发（以下简称“定增”），乙方愿意接受甲方的意向投资，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，达成如下意向协议：第一条定增意向1.1 甲方对乙方的定增表示出投资意向，并愿意在满足本协议约定条件后，参与乙方的定增。
1.2 乙方同意在符合相关法律法规及公司章程的前提下，接受甲方的定增意向投资。
第二条定增条件2.1 甲方参与定增的具体条件包括但不限于定增价格、定增股份数量、支付方式等，具体条款将在正式定增协议中明确。
2.2 甲方应满足乙方提出的所有定增条件，包括但不限于资质审查、资金来源的合法性等。
第三条尽职调查3.1 甲方有权对乙方进行尽职调查，以确认乙方的财务状况、业务运营、法律合规性等。
3.2 乙方应配合甲方的尽职调查，并提供必要的信息和文件。
第四条保密条款4.1 双方应对在本协议签订过程中知悉的对方的商业秘密及其他保密信息予以保密。
4.2 保密义务在本协议终止后仍然有效。
第五条协议的变更和解除5.1 本协议的任何变更或补充，必须经双方协商一致，并以书面形式确认。
5.2 任何一方违反本协议的约定，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。
第六条法律适用与争议解决6.1 本协议的签订、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。
6.2 因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
第七条其他7.1 本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。
7.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：_________________ 日期：____年__月__日乙方（盖章）：_________________ 日期：____年__月__日。
定向增发协议书
定向增发协议书甲方（发行方）：地址：法定代表人：联系电话：乙方（认购方）：地址：法定代表人：联系电话：鉴于甲方是一家依法设立并有效存续的公司，拟通过定向增发的方式增加公司股本，乙方作为合格的投资者，愿意按照本协议书约定的条件认购甲方增发的股份。
甲乙双方根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，经友好协商，就定向增发股份事宜达成如下协议：第一条股份增发1.1 甲方同意向乙方定向增发股份，乙方同意按照本协议书约定的条件认购甲方增发的股份。
1.2 增发股份的具体数量、价格、支付方式及其他相关条件由双方另行协商确定。
第二条认购条件2.1 乙方认购甲方增发股份的条件包括但不限于：2.1.1 乙方应为符合法律法规规定的合格投资者；2.1.2 乙方应按照甲方的要求提供相关的资质证明和认购意向书；2.1.3 乙方应按照本协议书约定的时间和方式支付股份认购款项。
第三条股份登记3.1 甲方应在乙方支付股份认购款项后，按照相关法律法规的规定，及时向中国证券登记结算有限责任公司办理股份登记手续。
3.2 股份登记完成后，乙方即成为甲方的股东，享有股东权利并承担股东义务。
第四条信息披露4.1 甲方应按照法律法规的规定，向乙方及公众披露定向增发的相关信息。
4.2 乙方应遵守信息披露的相关规定，不得泄露甲方的商业秘密及其他非公开信息。
第五条违约责任5.1 如甲方未按照本协议书约定的条件进行股份增发，或未及时办理股份登记手续，应承担违约责任。
5.2 如乙方未按照本协议书约定的条件支付股份认购款项，或违反信息披露规定，应承担违约责任。
第六条争议解决6.1 本协议书在履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。
6.2 如果协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
第七条协议的变更和解除7.1 本协议书的任何变更或解除，必须经双方协商一致，并以书面形式确认。
7.2 未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更或解除本协议书。
XX璇佸埜鎶曡祫椤鹃棶鎶曡祫缁勫悎链嶅姟鍗忚
XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲方：XX证券有限责任公司乙方：投资者本协议包含以下内容：（一）《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议书》（二）《XX证券投资顾问风险揭示书》乙方已经完整、详细阅读上述文件并充分理解全部内容，甲方已经向乙方充分揭示证券投资有关风险，乙方根据自己对交易品种、交易期限、交易方式及其它相关需求，选择并接受上述第（一）、（二）文件条款的约束，乙方一旦通过网络页面点击确认或其它方式选择接受本协议后，服务协议立即生效。
乙方可以通过XX证券官方客服电话（XXXX）取消该服务。
XX证券有限责任公司郑重提醒投资者：为保护投资者的合法权益，请投资者在签署《XX证券投资顾问“投资组合” 服务协议》之前，务必确认《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议》中的权利和义务，并根据自身的风险承受能力与财产状况需求等，选择合适的投资顾问服务产品。
客户在接受投资顾问服务过程中，应充分认识到“证券投资顾问的投资建议仅供客户参考，客户应当独立做出投资决定、独立承担投资风险。
” 本协议所涉风险揭示书、协议等文件均由我公司根据有关法律、法规、规章、等制定，我公司如修订相关内容，将在我公司XX手机证券" APP、"XX证券通达信版网上交易（至富版）”电脑客户端上以公告形式通知投资者，如投资者在公告规定的期限内未提出异议，即视为同意有关修订内容。
（一）XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲乙双方本着平等、互利、公平、自愿的原则，经双方充分交流和友好协商，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等有关规定，就乙方聘请甲方为其提供投资顾问服务事宜，达成以下协议，并承诺共同遵守：第一章投资顾问服务释义第一条本协议约定的证券投资顾问服务是指甲方接受乙方的委托，由甲方具备投资顾问资格的员工向乙方提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助乙方作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
财务顾问协议范本6篇
财务顾问协议范本6篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（财务顾问）：____________________根据有关法律法规，为明确双方在财务顾问服务中的权利和义务，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就甲方聘请乙方提供财务顾问服务达成以下协议：一、协议背景及目的鉴于甲方在财务管理、资本运作等方面的需求，乙方同意为甲方提供专业的财务顾问服务，帮助甲方优化财务管理结构，提高资本运作效率，实现企业的可持续发展。
二、服务内容1. 提供财务分析：对甲方的财务报表、财务状况、经营成果等进行深入分析，提供改进建议。
2. 资本运作咨询：为甲方提供股权融资、债权融资、并购重组等方面的专业咨询。
3. 财务战略规划：根据甲方的发展战略，制定符合其需求的财务战略规划。
4. 内部控制建设：协助甲方建立和完善内部控制制度，规范财务管理流程。
5. 其他服务：包括但不限于财务风险管理、税务筹划、投资策划等方面的服务。
三、服务期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。
期满后，如双方继续合作，可续签本协议。
四、服务费用1. 甲方应按照本协议约定向乙方支付财务顾问服务费用。
2. 服务费用计算方式及支付时间节点按照附件《财务顾问服务费用明细表》执行。
五、双方权利义务1. 甲方有权获得乙方提供的财务顾问服务，并对乙方提供的服务内容和质量提出合理要求。
2. 甲方应按时足额支付财务顾问服务费用，并为乙方提供开展服务所需的相关资料。
3. 乙方有权按照本协议约定获得财务顾问服务费用。
4. 乙方应按时为甲方提供高质量的财务顾问服务，并保守甲方的商业秘密。
5. 双方应共同遵守本协议约定，如一方违约，应承担相应的违约责任。
六、保密条款1. 双方应对本协议内容、履行过程中涉及的国家秘密和商业秘密严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。
2. 乙方在提供财务顾问服务过程中，接触到的甲方商业秘密及其他机密信息，应妥善保管，不得泄露或非法使用。
非公开发行股票协议书三篇
非公开发行股票协议书三篇《合同篇一》合同编号：____________本非公开发行股票协议书（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签订：甲方：（发行人名称）地址：________________________代表人：____________________乙方：（投资者名称）地址：________________________代表人：____________________1.甲方是一家根据中华人民共和国法律合法成立的股份有限公司，具备发行股票的资格；2.乙方愿意投资甲方，并通过非公开发行方式购买甲方的股票；3.双方希望通过本协议明确双方在本次非公开发行股票过程中的权利、义务和责任。
基于上述情况，双方达成如下协议：第一条股票发行1.1 甲方同意非公开发行股票，乙方同意购买甲方的非公开发行股票；1.2 本次非公开发行的股票总数为____股，每股面值人民币____元；1.3 乙方同意以人民币____元/股的价格购买甲方非公开发行的股票，总计购买金额为人民币____元；1.4 甲方应按照本协议约定的条件和程序向乙方发行股票，乙方应按照约定时间和方式支付购买股票的价款。
第二条股票发行价格和支付方式2.1 本次非公开发行股票的价格为人民币____元/股，总计购买金额为人民币____元；2.2 乙方应在本协议签订后____个工作日内，将购买股票的价款支付至甲方指定的账户；2.3 甲方应在收到乙方支付的购买价款后____个工作日内，向乙方发放相应的股票。
第三条股票权益3.1 乙方按照本协议购买的股票，享有法定的股东权益，包括但不限于获得股息、参与股东大会等；3.2 甲方应保证乙方购买的股票依法享有权益，不得擅自剥夺或限制；3.3 除非依法进行股票转让或上市交易，乙方不得将本协议项下的股票转让给第三方。
第四条协议的生效、变更和终止4.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效；4.2 除非依法或本协议另有约定，任何一方不得单方面变更或终止本协议；4.3 本协议终止后，乙方应按照约定方式处置所持有的甲方股票，并支付相关税费。
财务顾问协议标准版5篇
财务顾问协议标准版5篇篇1本协议由以下双方签订：甲方：（公司或个人名称），以下简称“客户”。
乙方：（财务顾问公司名称），以下简称“财务顾问”。
鉴于甲方为了获取专业的财务咨询和指导，乙方愿意提供专业的财务顾问服务，双方根据平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：一、服务内容乙方为甲方提供全面的财务顾问服务，包括但不限于以下内容：1. 财务战略规划：协助甲方制定短期及长期的财务战略，确保甲方业务发展的财务可持续性。
2. 资金管理咨询：对甲方的资金运作提供合理建议，包括但不限于投资策略、风险管理策略等。
3. 财务分析与评估：对甲方的财务状况进行定期分析，评估甲方财务状况的优劣并提出改进建议。
4. 财务合规咨询：确保甲方遵守相关法律法规，避免因财务问题导致的法律风险。
5. 资本市场运作咨询：为甲方提供关于企业上市、并购、融资等资本市场运作的专业建议。
二、服务期限本协议的服务期限为（具体期限），自本协议生效之日起计算。
服务期限届满后，双方可根据实际情况协商续签。
三、服务费用1. 甲方应支付乙方财务顾问服务费用，具体金额和支付方式由双方另行商定。
2. 甲方应按照约定时间支付服务费用，如甲方未能按时支付，乙方有权暂停提供服务。
四、双方权利义务1. 甲方应如实向乙方提供财务状况、业务情况等相关信息，确保乙方能够准确提供财务顾问服务。
2. 乙方应尽职尽责为甲方提供财务顾问服务，确保服务的专业性和及时性。
3. 乙方应对甲方的商业秘密进行保密，未经甲方同意，不得泄露甲方的商业秘密。
4. 双方应共同遵守本协议的各项条款，如有未尽事宜，双方应协商解决。
五、违约责任1. 如因乙方原因导致未能按照本协议约定提供服务，乙方应承担违约责任，并赔偿甲方因此造成的损失。
2. 如甲方未能按照本协议约定支付服务费用，甲方应承担违约责任，并支付逾期违约金。
3. 如因不可抗力导致乙方无法履行本协议约定的服务，双方应协商解决。
六、争议解决如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
财务顾问协议7篇
财务顾问协议7篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在_____________(地点)由以下双方签订：甲方（客户）：__________________（以下简称“客户”）乙方（财务顾问）：__________________（以下简称“财务顾问”）鉴于甲方需要专业的财务咨询服务，乙方愿意提供此类服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、服务内容乙方同意向甲方提供以下财务顾问服务：1. 财务战略规划；2. 资本结构优化；3. 投资项目评估；4. 风险管理咨询；5. 其他甲方需要的财务相关咨询。
二、服务期限本协议自签订之日起生效，有效期为______年。
协议期满，如双方继续合作，可续签本协议。
三、服务费用1. 甲方应支付乙方财务顾问服务费用，费用金额和支付方式由双方另行商定。
2. 甲方应按时支付服务费用，如逾期支付，应按每日______%的比例向乙方支付滞纳金。
四、双方责任与义务1. 甲方应如实向乙方提供与财务顾问服务相关的所有信息和资料。
2. 乙方应根据甲方的需求，提供合理、专业的财务顾问服务。
3. 乙方应保护甲方的商业秘密和个人隐私，未经甲方同意，不得泄露给第三方。
4. 双方应共同遵守本协议的各项条款，如有违约，应承担违约责任。
五、保密条款1. 双方应对本协议的内容以及在本协议执行过程中获知的对方商业秘密和机密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。
2. 保密义务在本协议终止后仍然有效。
六、协议的变更与解除本协议的变更和解除，应由双方协商一致，书面变更或解除协议。
任何一方不得单方面变更或解除协议。
如一方违反协议约定，另一方有权要求违约方承担违约责任。
七、争议解决方式因执行本协议所引起的任何争议，双方应通过友好协商解决。
协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
八、其他条款本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。
经双方协商一致，达成的补充协议与本协议具有同等法律效力。
本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
定向增发的相关法律规定(3篇)
第1篇引言定向增发，即上市公司非公开发行股票，是指上市公司向特定对象发行股票的行为。
这种发行方式具有灵活性和效率性，能够满足上市公司特定的融资需求。
我国《公司法》、《证券法》等相关法律法规对定向增发进行了规定，本文将对这些法律规定进行详细阐述。
一、定向增发的基本概念1. 定义：定向增发是指上市公司向特定对象发行股票，包括向公司控股股东、实际控制人及其关联人、战略投资者等发行股票。
2. 特点：- 发行对象特定：定向增发的发行对象具有特定性，不能向不特定投资者公开发行。
- 发行价格灵活：定向增发的股票发行价格可以协商确定，不受二级市场股价的直接影响。
- 审批程序简便：定向增发的审批程序相对简便，能够快速完成发行。
二、定向增发的法律依据1. 《公司法》：根据《公司法》第一百五十一条规定，上市公司可以通过非公开发行股票的方式筹集资金。
2. 《证券法》：根据《证券法》第四十五条规定，上市公司非公开发行股票，应当符合公司章程规定的发行条件和程序，并经股东大会决议。
3. 《上市公司非公开发行股票实施细则》：这是中国证监会发布的规范性文件，对上市公司非公开发行股票的具体条件和程序进行了详细规定。
三、定向增发的基本条件1. 公司条件：- 上市公司应当符合中国证监会规定的发行条件。
- 上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
- 上市公司募集资金投向符合国家产业政策和行业发展规划。
2. 发行对象条件：- 发行对象应当符合中国证监会规定的投资者资格。
- 发行对象应当具有良好的信用记录和财务状况。
3. 发行价格条件：- 定向增发的股票发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%。
四、定向增发的程序1. 董事会审议：上市公司董事会审议通过非公开发行股票的方案。
2. 股东大会决议：上市公司召开股东大会，审议通过非公开发行股票的方案。
3. 证监会核准：上市公司向中国证监会报送非公开发行股票的申请材料，证监会进行审核。
非公开定向增发股权转让协议
非公开定向增发股权转让协议本协议由以下双方于____年____月____日签署：转让方（甲方）：_____________________身份证号码统一社会信用代码：_____________________联系地址：_____________________受让方（乙方）：_____________________身份证号码统一社会信用代码：_____________________联系地址：_____________________鉴于：1. 甲方是一家合法注册并有效存在的公司，拥有合法的股权转让权。
2. 乙方有意向从甲方购买其持有的某公司股权，并愿意遵守相关法律法规和协议约定。
根据以上所述，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，就甲方将其合法持有的某公司股权转让给乙方事宜，达成如下协议：一、股权转让1.1 甲方同意将其持有的某公司股权（以下简称“标的股权”）转让给乙方，乙方同意接受该股权的转让。
1.2 标的股权的转让价格为人民币________元（大写：________元整）。
二、股权转让款的支付2.1 乙方应在本协议签署后____个工作日内，将股权转让款全额支付至甲方指定的银行账户。
2.2 支付方式：_____________________。
三、股权转让的交割3.1 双方同意，本协议生效后____个工作日内为交割期。
3.2 在交割期内，甲方应协助乙方完成标的股权的过户手续及相关工商变更登记手续。
四、保证与承诺4.1 甲方保证其持有的标的股权是合法、有效的，不存在任何权属纠纷或质押、冻结等限制转让的情况。
4.2 甲方保证其已向乙方如实披露了标的股权的相关信息，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
4.3 乙方承诺按照本协议的约定支付股权转让款，并承诺按照相关法律法规和公司章程的规定行使股东权利。
五、违约责任5.1 如任何一方违反本协议的约定，违约方应承担由此给对方造成的损失，包括但不限于直接损失、间接损失及律师费等合理费用。
财务顾问协议模板5篇
财务顾问协议模板5篇篇1甲方（委托方）：___________________公司名称：___________________注册地址：___________________法定代表人：___________________联系电话：___________________电子邮箱：___________________乙方（财务顾问方）：___________________公司名称：___________________注册地址：___________________法定代表人：___________________联系电话：___________________电子邮箱：___________________鉴于甲方需要专业的财务咨询和指导，乙方具备专业的财务知识和经验，双方根据平等、自愿、诚实、守信的原则，经友好协商，达成以下财务顾问协议：第一条顾问服务内容乙方为甲方提供以下财务顾问服务：1. 财务战略规划；2. 资本结构设计与优化；3. 投资策略与建议；4. 财务风险控制；5. 财务管理制度与流程优化；6. 其他甲方需要的财务咨询服务。
第二条顾问服务期限本协议的服务期限为_____年，自_____年___月___日起至_____年___月___日止。
协议到期后，如双方继续合作，可另行签订协议。
第三条服务费用及支付方式1. 甲方应支付乙方财务顾问服务费用总额为_____元（大写：___________________元整）。
2. 支付方式：甲方应按照乙方的要求，在协议签订后___日内支付服务费用的___%作为预付款，服务结束后支付剩余款项。
3. 如甲方需要乙方提供额外的服务，双方应另行商定服务费用及支付方式。
第四条双方权利义务一、甲方的权利义务：1. 甲方有权要求乙方按照协议提供财务顾问服务；2. 甲方应当按照协议约定支付服务费用；3. 甲方有权对乙方的服务提出建议和意见；4. 甲方应当为乙方提供必要的工作资料和协助。
定向增发股份认购合同协议书范本(2024版)
定向增发股份认购合同协议书范本(2024版)合同编号：__________甲方（发行方）：__________住所：__________法定代表人：__________联系电话：__________电子邮箱：__________乙方（认购方）：__________住所：__________法定代表人：__________联系电话：__________电子邮箱：__________鉴于：1. 甲方是一家依照中国法律设立，持有__________号营业执照的__________（公司类型），注册资本为人民币__________万元，住所位于__________。
2. 乙方是一家依照中国法律设立，持有__________号营业执照的__________（公司类型），注册资本为人民币__________万元，住所位于__________。
3. 甲方拟向特定对象非公开发行股票，乙方愿意认购甲方本次非公开发行的股票。
4. 双方为明确双方在本次股票认购过程中的权利义务，经友好协商，达成如下协议：第一条股票认购1.1 甲方本次定向增发的股票总数为__________股，每股面值人民币__________元。
1.2 乙方同意认购甲方本次定向增发的股票，认购数量为__________股，占甲方本次定向增发股票总数的__________%。
1.3 乙方应按照本合同约定的价格和支付方式，向甲方支付认购股票的价款。
第二条股票价格及支付方式2.1 本次定向增发股票的价格为每股人民币__________元。
2.2 乙方应于本合同签订之日起__________日内，将认购股票的价款支付至甲方指定的银行账户。
第三条合同的生效、终止和解除3.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。
3.2 在合同有效期内，除非双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。
3.3 本合同终止或解除后，乙方已支付的价款不予退还，甲方应按照本合同的约定，向乙方交付认购的股票。
新三板定向增发协议
新三板定向增发协议合同编号：__________甲方（以下简称“甲方”）：乙方（以下简称“乙方”）：第一章定义与术语1.1 本协议中，以下术语具有如下含义：1.1.1 “新三板”指全国中小企业股份转让系统；1.1.2 “定向增发”指甲方为引入投资者而进行的股票发行；1.1.3 “股票”指甲方在新三板定向增发的股票；1.1.4 “投资者”指甲方为本次定向增发所引进的投资者；1.1.5 “协议”指本新三板定向增发协议；1.1.6 “法律”指中华人民共和国的法律、法规、规章及其他规范性文件。
第二章合作主体2.1 甲方为依法设立并有效存续的股份有限公司；2.2 乙方为甲方定向增发的投资者，具备相应的投资能力和资格。
第三章定向增发股票的基本情况3.1 甲方同意向乙方定向增发股票，乙方同意购买甲方发行的股票；3.2 定向增发的股票数量为__________股；3.3 定向增发的股票价格为每股人民币__________元；3.4 定向增发的股票性质为普通股，享有同等的权益。
第四章权利与义务4.1 甲方权利与义务4.1.1 甲方应保证本次定向增发的股票符合法律规定的条件；4.1.2 甲方应按照本协议约定的时间、数量和价格向乙方发行股票；4.1.3 甲方应按照法律、法规的要求向乙方提供本次定向增发所需的相关资料和信息；4.1.4 甲方应保证本次定向增发的股票在发行后符合新三板的相关规定。
4.2 乙方权利与义务4.2.1 乙方应按照本协议约定的价格和时间向甲方支付股票款；4.2.2 乙方应按照法律、法规的要求提供与本次定向增发有关的相关资料和信息；4.2.3 乙方应保证本次投资的资金来源合法，且不违反相关法律法规；4.2.4 乙方在股票发行完成后，享有与其他股东同等的权益。
第五章股票发行及支付5.1 甲方应在协议生效后__________个工作日内，按照本协议约定的数量和价格向乙方发行股票；5.2 乙方应在股票发行前__________个工作日内，将股票款支付至甲方指定的账户；5.3 甲方应在收到乙方支付的全部股票款后__________个工作日内，向乙方出具股票发行凭证；5.4 股票发行完成后，甲方应向乙方提供股票发行报告，报告应包括本次定向增发的股票数量、价格、投资者等信息。
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XXXXX股份有限公司非公开发行股票
与
某某证券股份有限公司
之
财务顾问协议
XXXX年XX月
财务顾问协议
甲方：XXXXXXX股份有限公司
法定代表人：
地址：
开户行：
户名：
银行账号：
纳税人名称：
纳税人国税登记证识别号：
纳税人类别：□一般纳税人□小规模纳税人
联系人：联系电话：
乙方：某某证券股份有限公司
法定代表人：
住所：
开户行名称：
账号：
鉴于：甲方委托乙方为【】定向发行股票（以下简称“股票发行”）开展相关工作，同时就乙方担任甲方股票发行的财务顾问等事项，经甲乙双方协商达成如下协议：
第一条：甲、乙双方责任
1、甲方责任
（1）甲方应及时向乙方提供为甲方股票发行事项进行顾问工作所需要的文件、资料及相关信息，并保证其真实、准确及完整性；
（2）甲方应协助乙方在工作中与其他中介机构等相关各方的沟通，保证乙方能正常顺畅地为甲方开展工作。
2、乙方责任
负责甲方本次股票发行的总体策划及具体工作的协调，包括：
（1）按照中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司股票发行的相关规定对甲方进行尽职调查，对发现的问题提出解决办法并协助甲方落实，使甲方
达到股票发行的要求；
（2）按照中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司股票发行的相关规定，协助甲方编制并报送相关股票发行备案文件；
（3）督促甲方按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司信息披露要求对本次股票发行事项进行充分信息披露；
（4）协助甲方办理新增股份的登记。
第二条：财务顾问费
甲方需支付给乙方财务顾问费及相关增值税共计：XXX元整（￥XX,XXX.XX）（其中包含财务顾问费、增值税及其附加税费等由甲方承担的相关税费）。
上述价款自甲方获得全国中小企业股份转让系统有限责任公司股份登记函后十个工作日内支付。
乙方为甲方提供财务顾问服务发生的差旅费（包括交通费及食宿费等）由甲方负担
第三条：保密义务
1、甲、乙双方承诺就甲方委托乙方担任财务顾问事项保守秘密，不得向任何无关第三方泄露。
2、甲、乙双方向对方提供的任何与本次工作相关的文件、资料、电子信息、方案、计划、工作进展情况等均由收知方负责保密。
第四条：违约责任
甲、乙双方任何一方违反本协议有关约定或未完整履约，均视为违约。
违约方须赔偿守约方的损失，承担相应的赔偿责任。
若甲方逾期付款，每逾期一日，按应付未付款项金额的1%向乙方支付违约金。
第五条：协议生效、失效与解除
1、本协议经双方签字盖章之日起生效；
2、本协议执行完毕时自动终止；
3、因不可抗力因素影响使本协议不能履行时，发生不可抗力一方应及时通知对方并提交相关的证明文件。
4、经甲、乙双方协商一致可提前解除本协议。
第六条：争议解决
本协议项下产生的任何争议，甲、乙双方首先应协商解决；协商解决不成的，任何一方有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第七条：其他事项
1、本协议未尽事宜，甲、乙双方另行商议，并可另行签订《补充协议》，补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准，补充协议为本协议有效组成部分。
2、本协议一式四份，甲、乙双方各执二份，并具同等法律效力。
附件：
1、税务登记证、营业执照、组织机构代码证或三证合一后的营业执照
2、一般纳税人资格认定表
3、银行开户许可证
（以下无正文）
（此页无正文，为XXXXXX股份有限公司非公开发行股票与某某证券股份有限公司之《财务顾问协议》签字盖章页。
）
甲方：（盖章）
法定代表人或授权代表（签字）：
年月日
乙方：（盖章）
法定代表人或授权代表（签字）：
年月日。