CFA一级Ethics 部分知识点总结

CFA一级Ethics 部分知识点总结Objectiveofcodesandstandard：永远是为了maintainpublictrustin

1.Financialmarket

2.Investmentprofession

6个codeofethics

1.Code1—ethicsandpertinentdpersons

2.Code2---primacyofclient’sinterest

a.Integritywithinvestmentprofession

b.客户利益高于自身利益

3.Code3---reasonableandindependent

a.必须注意reasonablecare

b.必须exerciseindependentprofessionaljudgment---必须独立判断！

4.Code4---ethicalcultureintheprofession

a.不但自己要practice，而且要鼓励别人practice—不仅仅是自己一个人去做，要所有人共同去做

5.Code5---ethnicalcultureinthecapitalmarket!

a.促进整个capitalmarket的integrity，推广其相关法规---增强公众对资本市场的trust！

b.Capitalmarket是基于

i.Fairlypricingofriskyassets；

ii.Investors‘confidence

6.有关competence—能力---competence

7个standardofprofessionalconduct

1.Standard1---professionalism---knowledgeoflaw

a.不需要成为法律专家，但是必须understand和complywithapplicablelaw；

b.当两个law发生conflict，则要遵守更加严格的法律！

c.Knowingly---knoworshouldknow

d.必须attempttostoptheviolation，如果不能stop，thenmustdissociatefromtheviolation！必须从其中分离出去!

i.Removenamefromthewrittenreport;

ii.Askforadifferentassignment

e.并不要求向有关部门report！（donotrequire）

f.向CFA进行书面报告report--encouragedtoso

2.Standard1---professionalism---integrityofcapitalmarket

a.Biasfromclientorothergroups—listedcompany，controllingshareholder！

b.Biasfromsellsideanalyst

c.Buyersideclient—

d.Issuerpaidreport---只能接受flatfeefortheirwork

e.

3.Standard1---professionalism---misinterpretation—不能误导客户，不能剽窃其他人的研究成果

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