《公司债券发行与交易管理办法》修订情况及24号准则解读(上)

一、单项选择题

1. 申请公开发行公司债券的公司，应按照（）的要

求编制公司债券募集说明书及其摘要，作为向中国证

监会申请发行公司债券的必备文件，并按规定披露。

A. 《公司债券承销业务规范》

B. 《公司债券承销业务尽职调查指引》

C. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格

式准则第23号》

D. 《上海证券交易所公司债券上市规则》、

《深圳证券交易所公司债券上市规则》

描述：公司债发行与交易的规则体系。

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债

券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完

成后（）内向协会报送备案登记表。

A. 5个工作日

B. 3个工作日

C. 7个工作日

D. 10个工作日

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订

内容。

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

3. 下列选项属于公开发行公司债券的发行人应当及时披露的债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项的是（）。

A. 发行人发生超过上年末净资产百分之五的重大损失

B. 债券信用评级发生变化

C. 发行人主要资产被查封、扣押、冻结

D. 发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

E. 发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：C,B,D,E,A

题目分数：10

此题得分：0.0

4. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，债券受托管理人由（）担任。

A. 本次发行公司债券的承销机构

B. 自行销售的发行人

C. 销售机构

D. 其他经中国证券监督管理委员会认可的机构

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：D,A

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 下列属于《公司债券发行与交易管理办法》中所称

的“合格投资者”的是（）。

A. 经有关金融监管部门批准设立的金融机

构，例如证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等

B. 净资产不低于人民币一千万元的企事业

单位法人、合伙企业

C. 合格境外机构投资者（QFII）、人民币合

格境外机构投资者（RQFII）

D. 名下金融资产不低于人民币两百万元的

个人投资者

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：A,C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，公开发行

的公司债券应当在（）交易或转让。

A. 依法设立的证券交易所

B. 全国中小企业股份转让系统

C. 机构间私募产品报价与服务系统

D. 证券公司柜台

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

7. 非公开发行公司债券需要申请中国证监会的行政

许可。（）

描述：公司债发行与交易的规则体系。

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，公司债券增信机构可以成为中国证券业协会会员。（）

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 发行公司债券的发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。受托管理人应当成为中国证券业协会会员，勤勉尽责地履行受托管理职责。（）

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 根据《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》等的相关规定，公司债券的发债主体排除地方政府融资平台公司。（）

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：90.0