新版三体系内审检查表全套2019版
新版三体系内审检查表(按条款,有答案)
总要理解相关理解相关方环境管理体系以顾客为关注焦点1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价， 2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制组织的岗位、职责和权限组织的岗位、职责和权限资源、作用、职责、责任和权理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓措施的确定源排放、固废排放3个重要环境因素。
并对所识别的环境因素进行有效控制。
办公室危险源19个，采购部危险源16个，业务部危险源17个，不可接受风险清单3个。
人员对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。
能力能力次能力评估，对新进员工进行上岗前培训，有年度培训计划，并按计划时间进行培训，有培训记录。
考核成绩全部合格沟通、参与和协工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通信息交流创建和更新创建和更新运行的策划和控制运行策划和控制运行控制顾客满意度测量程序、销售服务控制程序、客户投诉处理程序、营销风险控制管理制度、采购合同控制程序、销售服务规范质进行提升，有相关记录。
发输出供方财产的控制程序》中得以明确规定、对顾客产财有登记记录表、产品和服务的验证、放行经理的签字。
2、对放行人员已经经过业务技能和产品知识的培训。
3、对于存在瑕疵的产品在与客户沟通分析与评价保持了不合格产品的处理记录。
规定了发现不合格要分析和采取相应的纠正措施。
来自各部门的数据、目标完成情况等因素，根据数据分析制定公司持续改进计划。
管理评审9.3.1 总则管理评审管理评审次管评不超过12个月。
2016年首次管评计划在11月上旬进行。
不合格和纠正措施10.2.1不符合和纠正措施不符合、纠正措施和预防措施制程序》对出现的不符合制定纠正措施，纠正验证。
质量环境职业健康安全三合一体系内审检查表
业健康安全绩效可能造成冲击的
活动、产品和服务。
范围应形成可供使用的成文信息
4.4质量管理体系及其过程
4.4 环境管理体系
。 4.4 职业健康安全管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些
4.4.1组织应按照本标准的要求，建立 按照标准要求建立、实施、保持 组织应根据本标准的要求建立、 过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互
-确定过程
及其相互作用。
些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和
的顺序、作用；
权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程
-确定准则和方法；
-确定及确保
进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结
所需资源；
-分派的
果？是否有改进过程？
职责和权限；
E:企业如何保证EMS体系有效运行？
、实施、保持和持续改进质量管理体 和持续改进环境管理体系，包括 实施、保持并持续改进职业健康 作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相
系，包括所需过程及其相互作用。 所需的过程及其相互作用
安全管理体系，包括所需的过程 关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这
-确定输出、输入；
-应对风险和机遇； -过程评价，
是否考虑了4.1和4.2的内容？
实施变更；
是否包括了变更的策划？
-改进过程和质量管理体系
记录
2019年 质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表
ISO9001:2015标准条款 ISO14001：2015标准条款 ISO45001:2018标准条款
审核内容
最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系设计部和业务部内审检查记录(带记录)
9）验证中发现的问题及任何必要的措施的实施是否予以记录？ 10）对设计和开发确认的目的性即确保产品能够规定的使用要求或已知的预期用途的要求是否明确？是否对施工部门进行图纸会审和设计交底并对结果进行确认？
11）是否按规定在产品交付或实施之前完成？其方法是否适当（不可行者除外）？
√
√
√
√
主要职责：职责和权限分配；质量、环境、安全目标实现情况；检测用设施设备管理；环境因素、危险源、风险的识别、评价与控制措施的确定，运行环境管理；监视和测量资源的管理；知识管理；产品实现过程的策划是否有变更；外部提供过程控制；环境与职业健康安全运行实施控制，应急预案，参与应急演练，评审应急预案，检测过程监测、测量、分析和评价 。
3） 生产、施工和服务是否得到必要的作业方案等？是否得到技术、安全交底？防范人为错误？是否按要求进行了实施？
4） 施工/生产/服务设备机具/设施是否满足生产/服务运行的要求？是否鉴定通过？是否进行了维护和保养？
8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制
Q：1、公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？2、公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？3、对外供单位是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？4、公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体管控？是否进行供应的验证？
√
√
√
√
建立了《应急准备和响应控制程序》，办公室组织编制了《应急准备和响应预案》，查火灾、触电应急演练应急演练的记录，公司于2019年2月举行了应急预案演练，效果均显示良好。
8.2 产品和服务的要求 8.2.1顾客沟通
内容包括：
8.2.2产品和服务要求的确定
三体系内审检查表
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
2019新版全套职业安全健康管理三体系内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表(全部)
14.事故和紧急情况发生后是否按响应和处理流程进行处理，并将发生的原因、经过、处理方法、程序等上报生产管理处？
5.3质量方针
4.2环境方针、职业安全健康方针
25.是否理解方针的主要内容及其特点、含义？
26.实际工作中如何体现了对满足顾客需求、法律法规及其它要求的承诺；对管理体系持续改进的承诺？
27.怎样传达到员工并作为制订和评审各项工作目标的框架？
5.4.1
质量目标
EMS4.3.3目标指标和管理方案
OSHMS
8.是否使用（或发现）过期文件？
9.过期文件是否按规定收回、销毁？
10.是否进行了文件评审？
11.文件是否有任意更改情况？更改时是否按规定程序执行？重点查工艺规程、操作规程。
12.文件的起草、会签、审批是否符合规定？
13.文件标题、系统编码、编号是否符合规定？
14.综合办对外来文件是否登记、识别发放范围并按批办意见办理？
4.3.3
目标指标
28.目标是否体现了与工作方针的一致性？是否体现了持续改进、可测量性？
29.是否制定工作目标并在相关的职能和层次上进行分解？
30.目标是否可测量？
31.是否对目标进行定期诊断并建立记录？
5.4.2
质量体系策划
EMS4.3.3目标指标和管理方案OSHMS
4.3.4
管理方案
32.是否为各项管理方案的实施提供了必要的资源？
8.产品稳定性、生产设备适用性、包材及储存适用性、内控质量标准的确定。
9.项目实施阶段的对过程和结果的评审，以及对出现的问题提出的改进措施。
10.对产品和工艺改进实施验证。
ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
外部提供
32
过程、产 品和服务
8.4
的控制
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包 括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否 进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供 8.1.1/8. 方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外 8.1 1.2/8.1. 部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟 通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行 控制？
施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员
的能力是否满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司
7.3
7.3
7.3 的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是
否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全
25 信息交流 7.4
7.4
7.4
管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通 的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通
检查质量/ 环境/ 职业健康安全方针，确认是 5.2 否得到文件化。询问领导层，管理方针的含
义，方针如何在内部外部得到沟通？
符合情况 OK NG
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
5.4
安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价 和改进活动？询问员工代表协商和参与的内
三体系认证之内审检查表-行政部
15
Q9.1
（12.1-12.4）
数据分析
询问部门负责人数据分析的内容与方法？是否明确了数据收集、分析的职责、途径和办法？是否组织对数据进行统计分析？是否针对数据分析情况，对不符合采取了纠正与预防措施？
查证：报表、资料档案、监督检查记录
公司对数据的信息来源和收集方式作了规定，目前工程项目竣工验收合格率达100%；顾客满意度100%；供方供货质量达100%；环境和职业健康安全未发生事故。
1建立的《环境因素识别与评价登记表》已全面覆盖本部门的活动和过程；
2建立了《重要环境因素清单》，并确定其控制要求和方法；
3对重要环境因素结合目标要求制定了适当的管理方案。
符合
9
S:6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
1、是否对本部门的活动和场所存在的危险源是否辨识、控制？
2、辨识和评价时是否考虑了日常安全检查、安全性评价中的安全隐患和相关法律法规及其他要求？
3、确定了哪些重大危险源？制定了哪些控制措施？
4、是否随情况变化及时更新危险源信息？
查证：提供危险源识别、调查表，汇总表，危险源及风险评价记录、审批记录，重大危险源清单，更新危险源信息的记录。
1建立了本部门《危险源辨识、风险评价记录表》，能够全面辨识危险源和科学地评价风险；
2辨识和评价时能够结合常规安全检查和安全性评价，以及法律法规要求；
过程的监视和测量
1询问部门负责人有哪些监视与测量活动？有哪些方法？是否对监视与测量的方法作出规定？是否有文件规定？
2部门主要开展了哪些监视与测量工作？监视与测量的周期是否作出规定？抽取过程检查、中间检查、巡视、评估过程记录进行查证？
3当发现过程能力不足时采取了哪些纠正措施？效果如何？是否保持了相关记录？
iso9001-2019内审检查表(带完整审核记录)-非常好
a) 确保质量管理体系符合本标准的要求；
b) 确保各过程获得其预期输出；
c) 报告质量管理体系绩效及其改进机遇（见10.1），特别向最高管理者报告；
d) 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；
e) 确保在策划和实施质量管理体系变更时，保持其完整性。
a) 确保质量管理体系能够实现其预期结果；
b) 增强有利影响；
c) 避免和减少不利影响；
d) 实现改进。
6.1.2 公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。实施新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他机会。明确如何在质量管理体系过程中整合并实施这些措施；评价这些措施的有效性。
最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：
a) 对质量管理体系的有效性承担责任；
b) 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向相一致；
c) 确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程；
d) 促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；
e) 识别公司质量管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源；
d) 确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
e) 规定与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；
f) 按照6.1的要求确定的风险和机遇；
g) 评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h) 改进过程和质量管理体系。
ISO9001-2019版内审检查表
2.组织 QMS 对标准条款是否剪裁？如有， 所 生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾 剪裁条款中过程确凿没有？ 4.1 1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关 客要求的产品 最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响 √
理 解 组 织 及 其 并影响其实现质量管理体系预期结果的各 实现质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文 环境 种外部和内部因素？是否对这些相关信息 化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和 进行监视和评审？ 当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等） 。这些因 素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。 本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评 审，以确保其充分和适宜。 4.2 1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的 公司应确定： a）与质量管理体系有关的相关方； b）这些相关方的要求； 公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审， 以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。 组织应考虑以下相关方：
最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通 √
领 导 作 用 和 承 现以何方式传达满足顾客要求的重要性， 并 过： 诺 提供其身体力行的证据？ a) 对质量管理体系的有效性承担责任；
4
5.1.1 总则
2. 组织确定的适用的法律法规有哪些？这
b) 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标， 并与组织 √
ISO9001:2019 版内审检查表 受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款 范围 审核日期 ISO9001：2019、体系文件、适用法律法规 ○”符合； “？”观察项； “△”一般不符合； “×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。 审核内容、证据及方法 1.组织 QMS 覆盖范围和过程是否有缺失？ 审核记录 无缺失、覆盖全面 审核发现 √ 审核员
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
新版三体系内审检查表
E/S：有无文审组织有关文献？行业地方新法规规定？
E：组织内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理风险和机遇？有关会议纪要？
4.2理解有关方需求和期望
4.2理解有关方需求和期望
Q：企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物规定，如符合性，价格，安全性
这些需求和期望中哪些是合规义务？与否具有有关知识严格执行？
有无对这些有关方及其规定有关信息进行监视和评审？
4.3确定质量管理体系范围
4.3确定环境管理体系范围
Q：1、企业与否有明确质量管理体系边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑企业内外部原因、有关方规定和企业产品服务；
2、企业质量管理体系范围与否形成文献，并得到保持？
6.2.2
Q：在筹划怎样实现质量目时，企业与否有考虑：
1、完毕时限；
2、由谁去完毕目；
3、与否有充足资源；
4、怎样评价成果。
6.3变更筹划
Q：在质量管理体系变更前，企业与否对其进行评估？
-变更目及其潜在后果；
-体系完整性；
-资源可获得性；
-职责和权限分派或再分派。
7.1资源
7.1.1总则
7.1资源
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：1、企业与否有对为满足质量管理体系规定人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、企业与否识别多种既有制约，即为减少不良影响或到达目需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实行、保持和持续改善管理体系所需资源有哪些？
与否配置所需人员、基础设施？怎样确定、提供并维护所需环境？
与否有对应文献确定组织所需知识，并在必要范围内可得到？
2019版质量管理体系内审检查表
2019版质量管理体系内审检查表To: Management/Management XXX auditAudit criteria: ISO :20XX system documents。
applicablelaws and ns。
etc.Audit date: panied by: internal auditor: n of document clauses。
on-site n records。
review of n results records4.1 Understanding the n and its internal and external environmentDoes the company have an XXX of the company。
such as background。
management system。
environmental scope。
financial performance。
scale and facilities。
human resource capabilities。
technological advantages。
knowledge。
and other relevant internal and external environments。
as recognized by the company's top management。
and determine corresponding internal factors and external factors involving laws and ns。
patent technologies。
market share。
and major cooperative strategies?GBT 9001 n method and content: the influence of ns and peers。
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XXXX
X日
08:00
至
15:00
市场部：
Q:6.2/5.3/8.1/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.6/8.7/9.1.2；
E:6.2/5.3/6.1.2/6.1.4/8.1；
符合
Q/E:4.2
与管理体系有关的相关方有哪些？这些相关方的需求和期望？组织应如何对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
总经理介绍：公司策划了《组织环境及相关方管理程序》，程序中明确了组织的相关方，以及监视和评审相关方需求的方式、方法；提供了《相关方需求和期望识别表》，相关方包括了：顾客、公司员工、供方、政府环保部门、政府安监部门等，查看相关方需求和期望及监视和评审的结果；其中：政府环保部门需求和期望是：环保相关法律法规要求，不出现环境污染事故和投诉事件，按法规要求办理相关手续，监视和评审结果：目前符合涉及相关环保法律法规和政府要求，化学品销售手续齐全，符合；公司员工需求和期望：福利待遇提高，提供晋升机会，工作氛围好，提高收入，监视和评审结果：目前员工福利待遇高于国家相关法规要求，岗位规划明确，工作氛围良好，基本合理；同时查看政府、顾客、外部供方的需求和期望及其监视和评审情况，基本合理符合要去；
08:30
至
12:00
管理层及职业健康安全事务代表：
Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1.1/5.1.2/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1/7.4/9.1.1/9.3/10.1/10.3；
E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.1.3/6.2/7.1/7.4/9.3/10.1/10.3;
编制：XXXX批准：XXXXX
日期：日期：
技术支持电话：17792365387
内部审核检查表
JL－12－02
审核员
受审核人
审核部门
管理层
日期
涉及条款
审核内容
审核记录
结论
Q/E:4.4
S:4.4.1
公司的概况及体系的策划、建立和实施过程；
企业的组织机构、职责、工程施工范围、管理过程等情况及其的变化情况，文件化的管理体系建立实施情况？
参加人员：总经理：XXX；管代：XXX,职业健康安全事务代表：XXX
1）总经理介绍公司概况：公司成立于XXXXX，位于XXXXXX，现有员工XXXX人，其中技术人员XXXX人，公司从事XXXXXXX。
公司下设办公室、财务部、市场部等职能部门以及项目部。目前公司的组织机构、职责、人员没有发生变化。
总经理基本清楚自己在管理体系中的职责，其他各部门职责在管理手册5.3章节中进行了规定，具体岗位职责在《岗位职责和任职能力要求》中进行了明确的规定。
XXXXX有限责任公司
内
审
资
料
内审首(末)次会议签到表
JL－12－06
首次会议
XXXX年XX月XX日
末次会议
XXXX年XX月XX日
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
总经理
总经理
管代
管代
安全事务代表
安全事务代表
市场部
经理
市场部
经理
办公室
经理
办公室
经理
财务部
经理
财务部
经理
技术支持电话：17792365387
2017年内部审核实施计划
S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;
XXX
X日
15:00
至
16:00
财务部：
E:5.3/6.1.2/6.1.4/8.1;
S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;
XXX
11日
16:30
至
17:00
末次会议
全体
※Q/E:6.2(S:4.3.3)；Q/E:5.3(S:4.4.1)； E:8.1（4.4.6），在各部门均应审到
S:4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.6;
XXXX
X日
14:00至Fra bibliotek18:00办公室：
Q:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.3/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1/9.1.2/9.1.3/9.2/10.2;
公司通过内审、管理评审、满意度调查等监视和测量管理体系的适宜性、充分性和有效性实施评审，本年度XXXXX日由办公室组织实施了内审，XXXXX日由总经理组织实施了管理体系评审，管理评审结论目前公司管理体系运行是适宜的、充分的、有效的。
符合
Q/E:4.1
组织从哪些方面理解其环境？理解组织的环境，企业发展定位和方向？
对于理解公司及其环境的公司制定了《组织环境及相关方管理程序》，程序中明确了组织采用SWOT方法从市场、技术能力、服务及紧急情况处理、设施设备配备、人力资源、地理位置、企业价值观等方面理解组织面临的环境。提供了组织环境分析报告：优势：具有化学品、油田物资销售的多年行业经验，客户关系良好。成本优势：有多年销售服务经验，货物资源渠道丰富。市场优势：公司依据专业为油田提供服务，需求较为稳定。劣势：市场竞争力不足。机会：紧随一带一路和西部经济增长，积极开拓市场；总经理介绍：针对目前企业的内外部环境和市场环境，公司向后需加强市场开拓力度，市场区域向西北延伸，提升知名度，形成区域影响力。
审核组： 组长：XXXX 组员：XXXXX
审核时间：2017/XX/XX-2017/XX/XXX
首次会议：2017/XX/XXX 08:00-08:30 ，管理层、各部门负责人参加
与管理层交换意见/末次会议：2017/XXX/XXXX 16:30-17:00 ，参加人员同上
日期
时间
部门及要素
审核员
X日
JL－12－01
目的：评价管理体系与GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和GB/T28001-2011标准的符合程度；评价管理体系整体持续有效性。
范围：本组织管理体系覆盖的部门/场所生产/服务/活动
依据：GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和GB/T28001-2011标准、管理手册、程序文件、作业文件、适用法律法规
E:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2;
S:4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5;