工程索赔(1)

• 4. 赔报告的逻辑性
• 基本要求： • （1）索赔事件应该是真实的 • （2）责任分析应清楚，准确
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索赔成功的条件
• （3）在索赔报告中应特别强调以下几点： • 干扰事件的不可预见性和突然性 • 在干扰事件发生前承包商已提出预先警告，发生后立即将情 况通知了工程师，听取并执行了工程师的处理指令；为了避 免和减轻干扰事件的影响和结果，承包商尽了最大努力 • 在索赔报告中，必须证明和强调干扰事件与责任，与施工过 程所受到的影响，与承包商所受到的损失，与所提出的索赔 要求，与证据之间存在着因果关系 • 承包商的索赔要求应由合同文件的支持 • （4）索赔报告简洁、条理清晰、有逻辑性。但索赔证据和 索赔值的计算应很详细和精确 • （5）用词要婉转
• （1）索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。 • —索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上 的因果关系
• （2）实际发生了经济损失 ---才可索赔
• （3）是一种未经对方确认的单方行为 • （4）既可要求经Biblioteka Baidu补偿，也可要求工期补偿
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索赔与违约责任 的区别： 3. 索赔与违约责任的区别：
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工程索赔的分类
施工索赔
按索赔的合同依据分
按索赔目的分
按索赔事件的 性质分
按索赔的处理 方式分
合 同 内 索 赔
合 同 外 索 赔
道 义 索 赔
工期 索赔
费 用 索 赔
工 期 延 误 索 赔
工 程 变 更 索 赔
合同 被迫 终止 的索 赔
工 程 加 速 索 赔
意外 风险 或不 可预 见因 素索 赔
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索赔的工作程序
2. FIDIC 合同条件规定的工程索赔程序
• （1）承包商发出索赔通知。如果承包商认为有权得到竣工 时间的任何延长期和（或）任何追加付款，承包商应当向
工程师发出通知，说明索赔的事件或情况。
• （2）承包商未及时发出索赔通知的后果。 • （3）承包商递交详细的索赔报告。 • （4） 工程师的答复。工程师在收到索赔报告或对过去索 赔的任何进一步证明资料后 42 天内，或在工程师可能建议 并经承包商认可的其他期限内，做出回应。
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工期索赔
（3）按延误发生的时间分布划分 • ①关键路径延误 • ②非关键路径延误
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工期索赔
• 2. 工期索赔的处理原则
• 工期导致延误的影响因素可归纳为两大类： • 第一类：合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，这要
指不可抗力事件和恶劣气候条件等
• 第二类：由于业主或工程师原因造成的延误
•
（5）按索赔的主动性分类：
• 1）索赔：一般将承包商对业主提起的索赔称为索赔 • 2）反索赔：一般将业主对承包商提起的索赔称为反索赔
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工程索赔的分类 • （6）按索赔的处理方式分类：
• 1）单项索赔：针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在 合同实施过程中，干扰事件发生时或发生后立即进行 • 2）总索赔：即一揽子索赔或综合索赔 • 在工程竣工前，承包商将工程过程中未解决的单项索赔集中 起来，提出一份总索赔报告 • 特点： 处理和解决都很复杂 索赔的处理按单个索赔事件提出理由，分析影响，计算索赔 值 承包商必须保存全部工程资料和其他作为证据的资料 索赔的集中解决使索赔额积累起来，造成谈判困难 影响承包商的资金周转和施工进度
内容
索赔的概述 索赔的工作程序 索赔的相关计算 反索赔与争执解决

第三节 工程合同索赔与 争执解决
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工程索赔的概述
我国工程索赔的历史沿革：
经典案例 ——1984年，我国第一个利用世行贷款的项目鲁布革电 站工程
——引进11.09亿美元国际贷款的黄河小浪底工程
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工程索赔的概述
工程索赔的概念
1. 工程索赔的概念：
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索赔成功的条件 • 2.合同有利条件
• 不同的合同条件，对风险有不同的定义和规定，有不同的赔 偿范围、条件和方法，则索赔会有不同的合法性，有不同的 解决结果 • 判定干扰事件的责任由谁承担，承担什么责任，应赔偿多少
• 3. 有确凿的证据证明
• 索赔证据要具有真实性、全面性、法律证明效力、及时性
是 可索赔工期和 费用的延误
是 只可索赔费 用的延误
否 不可索赔的 延误
索 赔 结 果 分 析
是否业主原 因？ 否 是 工期补偿 加速费用 补偿 否
是否业主原因？
是 费用补偿 工期补偿 无任何 补偿
工期和费 用补偿
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工期索赔
• 4. 工期索赔计算方法 • （1）网络分析法：
• 假设工程一直按原网络计划确定的施工顺序和时间施工，当一 个或一些干扰事件发生后，使网络中的某个或某些活动受到干 扰而延长施工持续时间，将这些活动受干扰后的新的持续时间 代入网络中，重新进行网络分析和计算，即会得到一个新工期 。新工期与原工期之差即为干扰事件对总工期的影响，即为承 包商的工期索赔值
工程合同管理
郑 州 大 学
林基础 博士/硕导
1
课 程 框 架
一 二 三 四
合同的历史渊源
（历史篇）
合同管理的发展现状（发展篇） 合同管理的专业知识 （专业篇） 合同管理的研究现状（研究篇）
2
第三篇
专 业 篇
3
概念
在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身 责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济 损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提 出的价款与工期补偿的要求。
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• （2）按合同类型分类：
工程索赔的分类 • （3）按索赔要求分类：
• 1）工期索赔 • 2）费用索赔
• （4）按索赔所依据的理由分类：
• 1）合同内索赔 • 2）合同外索赔：根据适用于合同关系的法律解决索赔问题 • 3）道义索赔：承包商提出要求，希望业主从道义或从工程 整体利益的角度给予一定的补偿
其 他 索 赔
单 项 索 赔
综 合 索 赔
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索赔成功的条件
• 索赔成功的条件： • 1.有确凿的干扰事件
• 常见的可以提出索赔的干扰事件： • （1）业主未按要求交付设计资料、设计图纸
• （2）业主未按规定及时交付施工场地、行驶道路、接通 水电等
• （3）业主提供的勘察资料与工程地质不一致 • （4）合同缺陷 • （5）工程师指令工程变更
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3. 工期索赔的分析流程图
工期索赔
索 赔 源 原 因 分 析 业主或工程师原 因引起延误
工期延误
双方不可控因素 引起延误
承包商原因引起 延误
网 络 计 划 分 析
是否在关键路径上？ 是 可索赔工期的延误 否 不可索赔工期的延 误
业 主 责 任 分 析
是否业主原因？
是否业主原因？
否 只可索赔工 期的延误
• （1）索赔事件的发生，不一定在合同文件中约定；而工程 合同的违约责任，则必须是合同所约定的 • （2）索赔事件的发生，可以是一定行为造成的，也可以是 不可抗力事件所引起的；而追究违约责任，必须要有合同不 能履行或不能完全履行的违约事实存在，发生不可抗力可以 免除追求当事人的违约责任 • （3）索赔事件的发生，可以是合同当事人一方引起，也可 以是任何第三人行为引起；而违反合同则是由于当事人一方 或双方的过错造成的 • （4）索赔具有补偿性；违约具有惩罚性
1）当事人一方的违约行为 2）合同变更索赔 3）工程环境与合同订立时预计的不一样 4）不可抗力
1）总承包合同索赔：承包商和业主之间的索赔 2）分包合同索赔：总承包商和分包商之间的索赔 3）联营体合同索赔：联营体成员之间的索赔 4）劳务合同索赔：承包商与劳务供应商之间的索赔 5）其他合同索赔：承包商与材料供应商、保险公司、银 行等之间的索赔
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工期索赔
• [案例]：
• 某新建水闸工程的部分工程经监理单位批准的施工进度计划如下图( 单位：天)。合同约定：工期提前奖金标准为20000元/天，逾期完工 违约金标准为20000元/天。
•
• 施工中发生如下事件： • 事件1：A工作过程中发现局部地质条件与项目法人提供的勘察报告 不符，需进行处理A工作的实际工作时间为34天。 • 事件2：在B工作中，部分钢筋安装质量不合格，施工单位按监理单位 要求进行返工处理B工作实际工作时间为26天。 • 事件3：在C工作中。施工单位采取赶工措施，进度曲线如下图。 31
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索赔成功的条件
• 索赔报告的格式和内容：
负责人： 编号：
XX项目索赔报告
日期：
事件：
理由：
影响：
结论： 成本增加 工期拖延
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索赔成功的条件
• 5. 其他条件
• 双方合作关系
• 业主以及工程师的信誉、公正性和管理水平
• 承包商的工程索赔管理水平 • 法律的完备性和严肃性 • 有成熟的相关工程惯例
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索赔的工作程序
书面提出索赔请求
索赔通知书
报送索赔资料
索赔报告
会议协商解决
索赔的工作程序
是否解决？
否
是
结束
谋求中间人调解
仲裁或诉讼
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• [案例]：
• 在索赔款额方面，由于承包联营体牵头公司固执己见，使历次报出的 索赔款额变化甚大，数额惊人，以致索赔款总额接近于原合同价的款 额。 • 对于承包联营体所采取的算总账方式的巨额索赔做法，咨询工程师和 业主采取了能拖就拖的方针。在两年多的施工索赔过程中，对承包联 营体报出的4次索赔报告，咨询工程师均不研究答复，只是一味地要求 承包联营体提供补充论证资料，或反驳承包联营体的索赔要求。 • 承包联营体遂向“巴黎国际商会”(ICC)提出国际仲裁的要求。在将近 一年的时间内，索赔争议双方花了不少的人力财力，听证会间断地举 行过几次，但仲裁结果仍渺无信息。 • 在第三者的说合下，承包联营体和水电站业主又重新回到了谈判桌旁 ，开始了比较现实的谈判。 • 经过几个回合的谈判，双方议定由业主向承包联营体一次性地支付总 索赔款350万美元，而宣告索赔争端结束。
指当事人在工程合同实施过程中，对并非自己的过错，而 是由于合同对方应承担责任的情况造成损失后，向对方提出补 偿要求的过程。 理解： •广义——既可以是承包商向业主提出的索赔,也可以是业主向 承包商提出的索赔 •狭义——-承包商向业主提出的索赔，称之为“施工索赔”
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工程索赔的特征
2. 工程索赔的特征：
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索赔的工作程序
1.《建设工程施工合同文本》规定的工程索赔程序
• （1）承包人提出索赔申请。 • （2）发出索赔意向通知后 28 天内，向工程师提出补偿经 济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；正式提 出索赔申请。 • （3）工程师审核承包人的索赔申请。 • （4）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程 师发出索赔意向，在索赔事件终了后 28 天内，向工程师提 供索赔的有关资料和最终索赔报告。 • （5）工程师与承包人谈判。 • （6）发包人审批工程师的索赔处理证明。 • （7）承包人是否接受最终的索赔决定。
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索赔的相关计算
工期索赔
• 1. 工期延误的分类
（1）按工程延误原因分类 • 业主及工程师因自身原因或合同变更原因引起的延误 • 因承包商原因引起的延误 • 不可控因素导致的延误 （2） 按工期延误的可能结果划分 • 可索赔延误：（ 只可索赔工期的延误、只可索赔费用的延误 、可索赔工期和费用的延误） • 不可索赔延误
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工期索赔
• 2. 工期索赔的处理原则
• 处理原则： • 针对第一类：承包商只能要求延长工期，很难或不可能要求业
主赔偿损失
• 针对第二类：假如业主的延误已影响了关键路径上的工作，承 包商既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿；如果业主 的延误仅影响非关键路径上的工作，且延误后的工作仍属非关 键路径，而承包商能证明因此而引起的损失或额外开支，则承 包商不能要求延长工期，但完全有可能要求费用赔偿
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索赔成功的条件
• （6）由于设计变更、设计错误、业主和工程师作出错误的 指令，提供错误的数据和资料等 • （7）业主要求价款工程进度 • （8）业主未按规定支付工程款 • （9）物价上涨 • （10）不可抗力 • （11）保修期间，业主原因造成的损坏 • （12）验收交付之前，业主擅自使用，造成工程损坏
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工程索赔的意义
4.工程索赔的意义：
• （1）是合同管理重要环节；
• （2）有利于承发包素质和管理水平提高；
• （3）是挽回成本损失重要手段； • （4）有利于降低工程造价； • （5）有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。
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工程索赔的分类 • （1）按索赔的起因分类：
• • • •
• • • • •
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索赔的工作程序
施工索赔报告的内容：
索赔报告的具体内容，随该索赔事件的性质和特点而有所不 同。一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。 • （1）总论部分 • 一般包括：序言；索赔事项概述； 具体索赔要 • 求；索赔报告编写及审核人员名单。 • （2）根据部分 • 包括：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情 况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据 资料 • （3）计算部分 • （4）证据部分