9在建工程财务管理制度#1.doc
工程建设财务管理规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为了加强工程建设财务管理，规范工程建设资金的使用，提高资金使用效益，保障工程建设的顺利进行，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定适用于中华人民共和国境内各类工程建设项目的财务管理。
第三条工程建设财务管理应当遵循以下原则：（一）合法性原则：严格执行国家法律法规，确保工程建设资金使用的合法性。
（二）真实性原则：如实反映工程建设资金收支情况，不得隐瞒、截留、挪用资金。
（三）完整性原则：全面反映工程建设资金收支情况，不得遗漏任何一笔资金。
（四）效益性原则：提高工程建设资金使用效益，确保工程建设目标的实现。
（五）公开透明原则：建立健全工程建设财务管理制度，确保财务管理工作的公开透明。
第二章财务管理组织与职责第四条工程建设财务管理实行统一领导、分级管理、责任到人的原则。
第五条工程建设项目的建设单位应当设立财务管理部门，负责工程建设的财务管理工作。
第六条工程建设财务管理部门的主要职责：（一）制定工程建设财务管理制度，并组织实施。
（二）编制工程建设财务预算，组织实施预算执行。
（三）审核、审批工程建设资金收支。
（四）监督工程建设资金使用，确保资金使用合法、合规。
（五）组织工程建设财务核算，编制财务报表。
（六）配合审计、税务等部门进行审计、检查。
（七）其他与工程建设财务管理有关的职责。
第三章财务预算与执行第七条工程建设财务预算应当根据工程建设项目的实际情况，科学合理地编制。
第八条工程建设财务预算应当包括以下内容：（一）工程项目建设投资总额。
（二）工程建设资金来源及使用计划。
（三）工程建设资金支出预算。
（四）工程建设资金收入预算。
（五）工程建设资金结余预算。
第九条工程建设财务预算编制程序：（一）建设单位根据工程建设项目的实际情况，编制工程建设财务预算。
（二）财务管理部门对工程建设财务预算进行审核。
（三）建设单位根据审核意见，对工程建设财务预算进行修改。
公司财务管理制度在建工程
第一章总则第一条为加强公司财务管理的规范性，确保在建工程资金的安全、合理使用，提高资金使用效率，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有在建工程项目，包括新建、扩建、改建和技术改造项目。
第三条在建工程管理应遵循以下原则：1. 法规原则：严格遵守国家有关法律法规，确保工程项目的合法合规；2. 效率原则：提高资金使用效率，确保工程进度和质量；3. 安全原则：确保资金安全，防止资金流失；4. 透明原则：加强财务监督，确保财务信息的真实、准确、完整。
第二章在建工程预算管理第四条在建工程预算应按照国家有关标准和公司实际情况编制，明确工程项目的建设内容、规模、工期、投资额等。
第五条在建工程预算编制前，应进行充分的市场调研和技术论证，确保预算的合理性和可行性。
第六条在建工程预算一经批准，不得随意调整。
如因特殊情况需要调整，应经相关部门审核，并报公司领导批准。
第七条在建工程预算执行过程中，应定期进行预算执行分析，及时发现问题，采取措施予以纠正。
第三章在建工程资金管理第八条在建工程资金管理应严格执行国家有关资金管理制度，确保资金安全、合理使用。
第九条在建工程资金拨付应根据工程进度和合同约定进行，不得提前或滞后拨付。
第十条在建工程资金支付前，应进行严格的审批程序，包括工程进度、质量、安全等方面的审核。
第十一条在建工程资金支付后，应及时进行账务处理，确保账实相符。
第四章在建工程结算管理第十二条在建工程结算应按照合同约定和工程实际完成情况进行，确保结算的准确性和合理性。
第十三条在建工程结算过程中，应加强工程量的审核，确保工程量真实、准确。
第十四条在建工程结算完成后，应及时办理结算手续，并进行财务处理。
第五章监督与检查第十五条公司财务部门应定期对在建工程进行财务监督和检查，确保在建工程管理制度的执行。
第十六条公司审计部门应定期对在建工程进行审计，发现违规行为及时予以纠正。
第十七条对在建工程管理中存在问题的单位和个人，公司将依法依规进行处理。
建设工程工程财务管理制度
建设工程工程财务管理制度建设工程因其规模庞大、周期长且涉及资金量大，对财务管理的要求尤其严格。
为此，建立一套科学、合理、高效的财务管理体系显得尤为重要。
以下是依据当前财务管理的最佳实践，制定的建设工程财务管理制度范本，以期为相关企业提供参考。
一、预算管理每个建设项目都应制定详细的财务预算计划，包括直接成本、间接成本以及可能发生的风险成本。
预算计划需经过专业团队审核，并得到管理层的批准。
一旦项目启动，所有支出均需与预算相对应，非预期超支需特别审批程序。
二、资金调度为确保资金使用的及时性和有效性，必须建立严格的资金调度体系。
这包括了资金的筹集、分配和使用等各个环节。
每一笔资金流动都要有明确的记录和凭证，确保资金用途的透明化和可追溯性。
三、成本控制成本控制是财务管理的核心部分。
需要通过定期的成本分析来监控项目的实际支出情况，并与预算进行比较。
任何超出预算的情况都应及时报告，并采取措施进行调整。
应建立奖惩机制，激励员工节约成本，避免不必要的浪费。
四、账务处理所有的财务交易都应该实时记录，并按照国家会计标准进行账务处理。
发票、收据等财务凭证要妥善保存，作为审计和查账的依据。
同时，应定期编制财务报表，如资产负债表、利润表等，反映公司的财务状况。
五、内部审计设立独立的内部审计部门或聘请第三方审计机构，对财务活动进行定期或不定期的审查。
内审工作有助于发现潜在的财务问题和风险，提出改进建议，增强内部管理的有效性。
六、风险管理在财务管理中加入风险评估环节，识别可能影响项目财务稳定性的因素。
根据评估结果，制定相应的风险应对措施，比如建立风险基金或购买保险产品，以减轻潜在损失。
七、信息系统建设利用现代信息技术手段，建立财务管理信息系统，实现数据的快速处理和准确传递。
系统应具备数据备份和恢复功能，确保财务信息的安全和完整性。
公司在建工程财务管理制度
第一章总则第一条为规范公司在建工程财务管理，确保资金合理使用，提高资金使用效率，加强成本控制，保障公司资产安全，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有在建工程项目，包括但不限于工程投标、合同签订、款项支付、工程进度管理、竣工结算等环节。
第二章资金管理第三条工程项目资金预算1. 工程项目在启动前，由项目经理组织编制详细的资金预算，包括工程款项支付计划、材料采购计划、人工费用预算等。
2. 资金预算应报财务部门审核，经公司领导批准后执行。
第四条工程款项支付1. 工程款项支付应严格按照合同约定进行，未经批准，不得提前或滞后支付。
2. 财务部门应建立工程款项支付审批流程，确保支付过程透明、规范。
第五条材料采购与验收1. 材料采购应选择具有资质的供应商，签订采购合同，明确质量、价格、交货期限等条款。
2. 材料验收应由项目经理组织，财务部门参与，确保材料质量符合要求。
第三章工程进度管理第六条工程进度报告1. 项目经理应定期向财务部门提交工程进度报告，包括工程进度、资金使用情况、存在问题等。
2. 财务部门应根据工程进度报告，对资金使用情况进行监督。
第七条工程变更管理1. 工程变更需经项目经理、设计部门、财务部门共同审核，并报公司领导批准。
2. 工程变更涉及资金调整的，由财务部门负责审核并调整资金预算。
第四章竣工结算与竣工结算款支付第八条竣工结算1. 工程项目完工后，项目经理应组织编制竣工结算报告，包括工程量清单、结算金额等。
2. 财务部门应审核竣工结算报告，确保结算金额准确无误。
第九条竣工结算款支付1. 竣工结算款支付应按照合同约定进行，未经批准，不得提前或滞后支付。
2. 财务部门应建立竣工结算款支付审批流程，确保支付过程透明、规范。
第五章监督与考核第十条监督检查1. 公司财务部门负责对在建工程财务管理工作进行监督检查。
2. 对违反本制度的行为，公司将依法依规进行处理。
第十一条考核评价1. 公司将对项目经理、财务部门等相关人员进行考核评价，考核结果作为奖惩依据。
建设工程公司财务管理制度
第一章总则第一条为加强公司财务管理，规范财务工作，促进公司经营业务的发展，提高公司经济效益，根据国家有关财务管理法规、制度的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条公司财务管理工作应遵循以下原则：1. 合法合规：严格遵守国家法律法规和财务制度，确保公司财务活动的合法性、合规性。
2. 实事求是：坚持实事求是的原则，客观、真实地反映公司财务状况。
3. 预算管理：实行预算管理，合理编制和执行预算，控制成本费用。
4. 资金管理：加强资金管理，确保资金安全、高效运行。
5. 信息披露：按照国家有关规定，及时、准确地披露公司财务信息。
第二章财务管理职责第三条公司财务部负责公司财务管理工作，其主要职责如下：1. 贯彻执行国家有关财务管理的法律法规和政策。
2. 制定和实施公司财务管理制度，规范公司财务活动。
3. 编制公司财务计划，包括年度预算、季度预算和月度预算。
4. 监督公司财务活动的合规性，确保公司财务安全。
5. 组织公司财务核算、分析和考核工作。
6. 协调与税务机关、银行等部门的财务关系。
7. 提供公司财务信息，为决策层提供依据。
第三章资金管理第四条公司资金管理应遵循以下原则：1. 安全性：确保公司资金安全，防止资金损失。
2. 流动性：保持公司资金流动性，满足公司生产经营需求。
3. 效益性：提高公司资金使用效益，降低融资成本。
第五条公司资金管理主要包括以下内容：1. 资金筹措：根据公司经营需求，合理筹措资金，包括自有资金、银行贷款、股权融资等。
2. 资金支付：按照国家有关规定和公司财务制度，合理支付资金。
3. 资金结算：建立健全资金结算制度，确保资金结算的及时性和准确性。
4. 资金监督：加强对公司资金使用情况的监督，防止资金浪费和挪用。
第四章财务核算与报告第六条公司财务核算应遵循以下原则：1. 实事求是：客观、真实地反映公司财务状况。
2. 统一核算：按照国家会计准则和公司财务制度，统一进行财务核算。
在建工程财务管理制度
第一章总则第一条为规范我公司在建工程财务管理工作，确保工程资金安全、合规使用，提高资金使用效率，根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》等法律法规，结合我公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我公司所有在建工程项目，包括工程项目前期准备、施工、验收等各阶段。
第三条在建工程财务管理应遵循以下原则：（一）依法合规：严格按照国家法律法规和公司制度执行，确保财务活动合法合规。
（二）权责分明：明确各相关部门和岗位的职责，确保财务管理工作有序进行。
（三）勤俭节约：加强成本控制，提高资金使用效率，确保工程资金合理使用。
（四）实事求是：客观、真实、全面地反映工程财务状况，确保财务信息真实可靠。
第二章财务管理职责第四条公司财务部门负责在建工程财务管理工作，主要职责如下：（一）制定在建工程财务管理制度，并组织实施。
（二）负责在建工程项目的资金筹措、使用和结算。
（三）监督工程项目的资金使用情况，确保资金安全、合规使用。
（四）对工程项目进行财务核算、成本分析和财务报表编制。
（五）定期向公司领导汇报工程财务状况，为决策提供依据。
第五条项目部负责项目财务管理，主要职责如下：（一）执行公司财务管理制度，确保项目财务活动合法合规。
（二）负责项目资金的申请、使用和结算。
（三）定期向财务部门报送项目财务报表，及时反映项目财务状况。
（四）配合财务部门进行项目财务核算和成本分析。
第三章资金管理第六条在建工程项目资金管理遵循以下规定：（一）项目资金来源包括公司自筹、银行贷款、政府投资等。
（二）项目资金的使用必须符合项目投资计划，不得挪用、挤占。
（三）项目资金拨付需经公司财务部门审核，确保资金使用合法合规。
（四）项目资金结算应采用银行转账方式，严禁现金结算。
第四章成本管理第七条在建工程项目成本管理遵循以下规定：（一）建立健全成本核算体系，确保成本核算准确、完整。
（二）加强成本控制，降低工程成本，提高项目效益。
（三）对项目成本进行定期分析和评估，找出成本控制中的问题和不足，提出改进措施。
建筑工程财务管理制度
一、总则为了加强建筑工程财务管理，规范财务行为，提高资金使用效益，确保工程质量和进度，根据国家有关法律法规和财务管理制度，特制定本制度。
二、财务管理的原则1. 遵守国家法律法规，严格执行财务制度；2. 依法合规，公平公正，公开透明；3. 严格预算管理，合理控制成本；4. 强化内部控制，防范财务风险；5. 提高资金使用效益，保障工程顺利进行。
三、财务管理的职责1. 财务部门负责建筑工程财务管理的组织实施，具体职责如下：（1）制定和实施财务管理制度；（2）编制、审核和执行财务预算；（3）办理资金收支业务；（4）进行财务分析，提出改进措施；（5）建立健全财务档案，做好财务报表编制工作。
2. 工程部门负责提供工程进度、质量、成本等相关信息，具体职责如下：（1）及时提供工程进度、质量、成本等信息；（2）配合财务部门进行成本核算；（3）参与工程结算工作。
3. 各部门负责人对本部门财务管理工作负总责，确保财务管理制度在本部门得到有效执行。
四、财务管理的具体规定1. 资金管理（1）严格执行国家有关资金管理的法律法规，确保资金安全；（2）按照工程进度，合理安排资金拨付；（3）加强资金使用监督，防止资金流失和浪费。
2. 预算管理（1）编制年度财务预算，经批准后执行；（2）严格控制预算执行，确保预算目标的实现；（3）对预算执行情况进行分析，及时调整预算。
3. 成本管理（1）建立健全成本核算体系，准确核算工程成本；（2）加强成本控制，降低工程成本；（3）对成本进行分析，提出降低成本的措施。
4. 财务报表编制（1）按照国家有关规定编制财务报表；（2）保证财务报表的真实、准确、完整；（3）定期进行财务报表审计。
5. 财务档案管理（1）建立健全财务档案管理制度；（2）妥善保管财务档案，确保档案的完整、安全；（3）定期对财务档案进行整理和归档。
五、监督检查与奖惩1. 对违反本制度的行为，根据情节轻重，给予批评教育、通报批评、罚款等处理；2. 对在财务管理工作中做出突出贡献的集体和个人，给予表彰和奖励。
财务部在建工程管理制度
财务部在建工程管理制度一、目的与原则为加强公司财务对在建工程的控制，确保项目资金的合理配置和有效利用，根据国家有关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。
二、管理范围本制度适用于公司所有在建工程项目的财务管理活动，包括但不限于工程预算编制、资金筹集、成本控制、结算审核等环节。
三、组织结构与职责1. 财务部负责在建工程的整体财务管理工作，设置专门人员负责日常管理。
2. 工程部门需与财务部密切合作，提供准确的工程进度报告及相关费用凭证。
3. 审计部门定期对在建工程的财务状况进行审计，确保资金使用的合规性。
四、预算管理1. 财务部应参与在建工程的预算编制工作，确保预算的合理性和准确性。
2. 任何超预算支出必须经过严格的审批程序，未经批准不得擅自增加投资。
五、资金管理1. 财务部应根据工程进度合理安排资金使用计划，避免资金闲置或短缺。
2. 确保所有资金流动均有完整的凭证记录，并按照国家会计准则进行账务处理。
六、成本控制1. 财务部应对在建工程的成本进行实时监控，及时发现成本超支并采取措施。
2. 定期与工程部门沟通，分析成本超支的原因，制定相应的节约措施。
七、结算管理1. 在建工程的所有款项支付均需经过财务部的审核，确保支付的合法性和合理性。
2. 财务部应建立完善的结算流程，确保及时准确地完成各项结算工作。
八、风险管理1. 财务部应评估在建工程可能面临的财务风险，并制定相应的风险防控措施。
2. 定期组织财务风险分析会议，提高全员的风险意识和管理能力。
九、档案管理1. 财务部应妥善保管与在建工程相关的所有财务资料，包括合同、发票、支付凭证等。
2. 建立电子档案管理系统，确保资料的安全、完整和可追溯性。
十、监督与考核1. 公司应建立健全的监督机制，对在建工程的财务管理进行定期检查和评估。
2. 对于违反管理制度的行为，应严格按照公司规定进行处理，确保管理的严肃性和有效性。
建筑工程公司财务管理制度(3篇)
建筑工程公司财务管理制度是指建筑工程公司在日常经营活动中对财务管理所采取的一系列规范和流程。
以下是一个建筑工程公司财务管理制度的基本要点：1. 财务管理组织架构：明确财务部门的设置和职责，并建立财务管理的组织架构。
2. 资金管理：建立资金管理制度，包括资金的筹集、使用和监控，确保资金的合理利用和安全运作。
3. 预算管理：建立预算编制和执行制度，制定财务预算和目标，并进行定期的预算执行和分析。
4. 会计核算：建立健全的会计核算制度，包括凭证的登记、账簿的建立和填制、财务报表的编制和分析。
5. 成本管理：建立成本管理制度，包括成本核算和成本控制，及时掌握工程项目的成本情况，确保项目的盈利能力。
6. 资产管理：建立资产管理制度，包括固定资产的管理、折旧和处置，确保资产的保值和增值。
7. 风险管理：建立风险管理制度，包括风险识别、评估和控制，及时发现和解决财务风险。
8. 税务管理：建立税务管理制度，按照国家税收法规的要求进行纳税申报和缴纳。
9. 内部控制：建立内部控制制度，包括财务流程的规范和监控，确保财务活动的合规性和准确性。
10. 审计和监督：建立审计和监督制度，对财务管理活动进行内部审计和外部监督，确保财务信息的真实和可靠。
建筑工程公司财务管理制度的实施需要全员参与，所有相关人员要遵守制度的规定，做到合规经营，提高建筑工程公司的经济效益和财务风险管理能力。
建筑工程公司财务管理制度（2）序言：本文档为建筑工程公司财务管理制度，旨在规范公司财务管理工作，提高公司财务管理水平，确保公司财务安全和运营稳定。
本制度适用于建筑工程公司全体员工。
第一章综述1.1 目标与原则1.1.1 目标：建筑工程公司财务管理的目标是确保公司资金的合理使用和配置，保证财务信息真实准确，规范财务操作流程，提高财务决策的科学性和合理性。
1.1.2 原则：本财务管理制度的执行应遵循以下原则：财务合规、责任分明、专业分工、信息透明、及时准确、防风险。
工程建设部门财务管理制度
工程建设部门财务管理制度一、总则为规范工程建设部门的财务管理，保障资金的安全和合理使用，提高财务管理的效率和透明度，制定本制度。
二、责任和权限1.1 工程建设部门的领导应当负责本部门财务管理的领导和监督，制定财务管理制度和政策，并监督实施。
1.2 财务部门负责具体的财务管理工作，包括核算、报账、审计等工作，并向领导汇报工作进展和财务状况。
1.3 各部门和人员应当按照财务管理制度的规定，严格执行，不得擅自动用资金，不得挪用、私分、挤占和套取资金。
1.4 财务部门应当建立健全内部审计制度，对部门的财务状况和资金使用情况进行检查和监督，发现问题及时报告并处理。
1.5 财务部门应当适时进行财务风险评估和预警，制定应对措施和预案，确保工程建设的资金安全。
三、资金管理2.1 工程建设部门的资金应当按照财务管理制度的规定，用于工程建设的相关支出，不得私自存取或挪用。
2.2 资金使用应当按照程序和规范，保证公开、公平、公正，不得损害国家利益和部门利益。
2.3 财务部门应当建立健全资金监管制度，对资金的使用情况进行监测和监控，及时发现问题并处理。
2.4 资金管理应当严格执行财务报账制度，确保资金的流转和使用情况真实、准确。
2.5 资金使用需经过领导审批，并签署相关合同和协议，不得擅自动用。
四、收支管理3.1 工程建设部门应当建立符合国家相关法规和政策的收支管理制度，按照规定的程序进行核算和报账。
3.2 条收入应当及时进行登记、核算、报账，到账后应当及时存入指定银行账户，并按照规定使用。
3.3 支出应当按照规定程序进行报账和审批，并保留相关凭证和票据，不得擅自支出或挪用。
3.4 各项支出需经过财务部门审核核定后方可执行，并根据合同和协议的规定进行付款。
3.5 费用的报销应当按照规定流程进行，相关凭证应当真实、准确，不得虚假报销。
五、审计管理4.1 财务部门应当建立独立的内部审计机构，负责对工程建设部门的财务管理情况进行审计和监督。
工程项目财务管理制度（5篇）
工程项目财务管理制度一.会计人员的基本职责(一)如实反映项目的各项经济业务活动,提供真实可靠的会计资料,会计人员必须遵照《会计法》,执行具体会计制度规定,切实做好记帐、算帐、报帐工作,对项目的各项经济业务活动进行事前、事中、事后控制,为项目的经营管理提供准确的数据资料。
1.认真填制和审核会计凭证,登记帐簿,及时记录各项财产物资的增减变化。
2.准确计算各项收入、支出、成本、费用和财务成果。
3.按期核对帐目,核实库存,编制会计报表,做到帐证相符、帐帐相符、帐实相符、帐表相符,保证会计数字真实可靠。
4.及时向本单位和上级管理机关提出报告,提供准确的会计资料。
(二)加强会计监督,维护国家财经纪律,会计人员必须按照财务制度的规定,监督财务计划、预算的执行情况。
1.对以下财务活动进行监督(1)资金的使用是否符合规定,去向是否执行计划;(2)各项收入的取得是否合理;(3)费用开支::是否符合开支标准;(4)提取各项基金是否符合有关规定;(5)财政上缴任务是否及时完成;2、坚决制止违反财经纪律的行为,同一切贪污、盗窃和浪费国家财产及其他违法乱纪的行为作斗争。
(三)加强经济核算,讲求经济效果。
贯彻节约的原则,力求以尽可能少的人力、物力和财力的耗费,取得尽可能大的经济效果。
二.会计人员的主要权限(一)会计人员有权要求本单位有关部门、人员认真执行国家批准的计划、预算,遵守国家财经纪律和财务会计制度,如有违反,会计人员有权拒绝付款、拒绝报销和执行,并向本单位领导人报告,对于弄虚作假、营私舞弊、欺骗瞒报等违法乱纪行为,会计人员必须坚决制止,拒绝执行,并向本单位领导人或上级机关、财政部门报告。
(二)会计人员有权参与编制本单位计划、预算,制定定额,签订经济合同,参加有关生产、经营管理会议,有权要求本单位有关部门、人员提供同财务会计工作有关的情况和资料。
(三)会计人员有权监督、检查本单位有关部门的资金使用和财产保管、收发、计量、检验等情况,有关部门要如实反映,积极配合。
建筑施工企业公司财务管理制度（3篇）
建筑施工企业公司财务管理制度第一章总则第一条为规范建筑施工企业公司的财务管理，提高财务工作效率和质量，扩大公司经营规模，确保公司的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》和《企业会计准则》等法律、法规的规定，制定本制度。
第二条建筑施工企业公司财务管理制度是公司财务工作的基本准则，适用于公司内所有财务活动。
第三条公司财务工作必须遵循公开、公平、公正、自愿的原则，依法合规，稳定与可持续发展。
第二章财务管理基本制度第四条公司应及时开展年度财务预算编制工作，明确资金来源和使用规划，为公司的经营决策提供参考。
第五条公司财务会计制度应建立并健全各个财务科目，明确各个科目的核算范围、内容和操作方法。
第六条公司应定期进行财务核对和账目澄清工作，确保账目的准确性和真实性。
第七条公司应建立完善的财务报表制度，按照相关法律、法规的规定编制财务报表，并按时向税务局、统计局和相关监管机构报送。
第八条公司应建立合理的财务内部控制制度，确保财务活动的规范性和合规性。
第三章资金管理制度第九条公司应建立严格的资金计划和预测制度，合理安排公司的资金使用与管理。
第十条公司应健全资金库存管理制度，确保资金的安全和稳定。
第十一条公司应建立明确的资金往来记录和账户管理制度，确保资金流向的清晰和可追溯。
第十二条公司应建立有效的资金监控制度，及时掌握公司的资金情况，并提出合理建议。
第四章财务会计制度第十三条公司应建立科学的会计核算制度，健全财务会计制度，合理计提费用和计算利润，确保财务数据的准确性和可靠性。
第十四条公司应建立严格的财务凭证管理制度，确保凭证的真实、合法和完整性。
第十五条公司应建立规范的财务账簿管理制度，及时记录和分类各项财务数据，确保账簿的准确性和完整性。
第十六条公司应定期进行财务审计工作，确保财务数据的真实性和合规性。
第十七条公司应及时的编制财务报表，并按规定时间上报相关部门。
第五章财务报告与分析制度第十八条公司应准确编制财务报告，明确财务状况和经营结果，并及时向公司管理层、股东和相关部门报告。
工程建设财务管理制度
一、总则为加强工程建设财务管理工作，规范财务管理行为，提高资金使用效益，确保工程建设资金的安全、合理、有效使用，根据国家有关法律法规，结合我单位实际情况，特制定本制度。
二、财务管理组织1. 成立工程建设财务管理工作小组，负责工程建设财务管理的日常工作。
2. 工程建设财务管理工作小组由财务部门负责人担任组长，相关业务部门负责人担任成员。
三、财务管理职责1. 财务部门职责：（1）负责工程建设资金的筹集、管理和使用；（2）编制工程建设财务预算，执行财务计划；（3）审核工程结算，办理工程款项支付；（4）监督、检查工程建设资金的使用情况，确保资金合理、有效使用；（5）定期向领导汇报工程建设财务状况。
2. 相关业务部门职责：（1）配合财务部门做好工程建设资金的管理工作；（2）及时提供工程进度、合同执行等相关信息，确保财务数据的准确性；（3）协助财务部门审核工程结算，确保结算的真实性、合法性。
四、财务管理程序1. 工程建设资金筹集：按照国家有关规定，通过多种渠道筹集工程建设资金，确保资金来源合法、合规。
2. 工程建设财务预算：根据工程建设计划，编制工程建设财务预算，经审批后执行。
3. 工程结算审核：工程完工后，按照合同约定进行结算，财务部门负责审核结算的真实性、合法性。
4. 工程款项支付：根据审核通过的结算，办理工程款项支付手续。
5. 资金使用监督：财务部门定期对工程建设资金的使用情况进行监督，确保资金合理、有效使用。
五、财务管理要求1. 严格执行国家有关法律法规和财务管理制度，确保工程建设资金的安全、合理、有效使用。
2. 建立健全财务管理制度，明确各部门、各岗位的职责，确保财务管理工作的规范化、制度化。
3. 加强财务人员的业务培训，提高财务人员的业务素质和职业道德。
4. 定期开展财务检查，发现问题及时整改，确保财务管理工作的有效性。
六、附则1. 本制度自发布之日起施行。
2. 本制度由工程建设财务管理工作小组负责解释。
2024年工程公司财务管理制度(5篇)
工程公司财务管理制度（5篇）工程公司财务管理制度（精选5篇）工程公司财务管理制度篇1为加强管理，严格财务开支手续，规避风险，控制成本，提高经济效益，促使管理制度化、程序化、规范化，特制订本制度。
第一章财务开支管理一、财务开支大计划项目部收到业主拨款后，由项目部经理向建筑公司经理报告，出纳报告财务科长。
项目部经理组织书记、总工、财务、技术、计划、物资、办公室等负责人制订财务开支大计划，并报建筑公司经理签字批准。
财务按以下顺序进行开支。
1、计划工程进度用材料款。
2、计划工程进度用机械设备租赁费。
3、施工队的工资。
4、项目部管理人员的工资。
二、项目部财务开支程序项目部的财务开支在大计划内执行，由项目部经理、书记（副经理）、项目部总工签字批复后执行。
财务科长后期补充完善财务手续。
1、材料款按照项目部制订的大计划，物资科填好支付单，并向对方索要发票、收据，办理好项目部签字手续，领着客户到财务科开具支票。
2、机械设备租赁费按照项目部制订的大计划，由物资设备科填好支付单，并向对方索要发票、收据，办理好项目部的签字手续，领着客户到财务科开具支票。
3、施工队工资每月底，项目部组织相关业务科室到现场进行验工计价和材料盘点，计划科根据现场工程师和总工出具的工程量清单进行计价。
工程量清单必须附在验工计价表后面。
并为施工队作好工资发放表。
由办公室、现场工程师、财务到工地监督发放工资。
4、备用金备用金实行定额制度。
业务员20__元，小车司机3000元，借支一次，报销一次，清理备用金一次，做到一次一利索。
备用金于年终清理完毕。
食堂管理员按照项目部的人数每人每天10元，每10天借支一次，月底报销。
5、项目部管理人员的工资由建筑公司统一造表，财务审核，建筑公司经理签字批复，统一发放。
三、财务印鉴、网银u盾、空白支票的管理财务印鉴必须要分开保管。
财务公章和空白票据由出纳保管，私人印鉴由项目部经理保管。
网银u盾必须分开保管。
制单功能u盾由出纳保管，审核功能u盾由项目部计划科主管保管，授权功能u盾由项目部经理保管。
建筑工程建设有限公司财务管理制度
建筑工程建设有限公司财务管理制度第一章总则第一条为规范建筑工程建设有限公司的财务管理工作，保证公司财务的安全和合法性，提高财务运作效率，制定本制度。
第二条本制度适用于建筑工程建设有限公司内部的财务管理工作。
第三条公司财务管理部门是本制度的执行者，并负责监督、指导和检查公司各部门的财务管理情况。
第四条公司各部门、员工应严格遵守本制度，不得违规操作和有任何财务失职行为。
第五条公司应定期进行财务风险评估，并对现有制度进行修订和改进。
第六条在财务管理中，要坚持公开、公正、公平的原则，保障财务信息的真实性和准确性。
第二章财务报表管理第七条公司在每个财务年度结束后的30天内编制财务报表，并报经公司董事会批准后发布。
第八条公司应及时向有关部门上报财务报表，在规定时间内提交相关报表。
第九条财务报表应包括资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表，以及其他附注、审计报告等。
第十条公司应建立健全的会计制度，确保财务报表的准确性和真实性。
第三章资金管理第十一条公司应建立健全的资金管理制度，确保资金的合理运作和使用。
第十二条资金准备应根据公司的经营需求和预算计划合理安排，不得存在资金闲置和短缺的情况。
第十三条公司应定期进行现金流量预测和周转分析，及时调整资金使用计划。
第十四条资金运作应严格遵守法律法规和公司的授权程序，不得私自挪用公款。
第十五条公司应对资金的使用情况进行检查和审计，确保资金使用的合法性和合理性。
第四章成本管理第十六条公司应建立成本管理制度，确保项目成本的控制和核算。
第十七条公司应确保项目成本的合理投入和收益，提高项目经济效益。
第十八条公司应建立成本核算的标准和方法，对各项成本进行准确核算。
第十九条公司应及时收集、整理和分析项目成本信息，为项目决策提供依据。
第二十条公司应建立和完善成本控制的内部机制，防范成本超支和浪费。
第五章财务审计第二十一条公司应定期进行财务审计，评估公司财务状况和运营情况。
第二十二条财务审计应由具备相应资质和经验的审计机构进行。
工程建设财务管理制度
第一章总则第一条为规范工程建设财务管理工作，确保工程建设资金合理使用，提高资金使用效益，保障工程建设的顺利进行，根据国家有关法律法规，结合工程建设实际，制定本制度。
第二条本制度适用于我国境内所有工程建设项目的财务管理工作。
第三条工程建设财务管理应遵循以下原则：（一）合法性原则：严格执行国家法律法规，确保财务活动合法合规。
（二）真实性原则：会计信息真实、准确、完整，如实反映工程建设的财务状况。
（三）效益性原则：提高资金使用效益，确保工程建设目标的实现。
（四）安全性原则：加强资金安全管理，防范财务风险。
第二章财务管理组织与职责第四条工程建设财务管理工作由建设单位负责，建设单位应设立专门的财务管理部门或指定专人负责。
第五条财务管理部门的主要职责：（一）建立健全财务管理制度，制定财务预算、财务核算、财务分析等制度。
（二）组织实施工程建设项目的财务预算、核算、分析和监督工作。
（三）对工程建设资金进行管理，确保资金合理使用。
（四）参与工程项目的招投标、合同签订等工作，提出财务意见。
（五）对工程项目的财务状况进行定期分析，提出改进措施。
第三章财务预算管理第六条工程建设财务预算应按照国家有关规定编制，包括工程建设投资预算、工程建设成本预算、工程建设资金筹措预算等。
第七条财务预算编制应遵循以下要求：（一）依据国家有关法律法规和政策，结合工程建设实际，合理确定预算指标。
（二）预算编制应细化，明确各项资金的使用范围和用途。
（三）预算编制应具有前瞻性，充分考虑工程建设的长期发展。
第八条财务预算一经批准，应严格执行，不得随意调整。
第四章财务核算管理第九条工程建设财务核算应按照国家会计制度执行，建立健全会计核算体系。
第十条财务核算应遵循以下要求：（一）真实、准确、完整地记录和反映工程建设的财务活动。
（二）按照权责发生制原则进行核算，确保财务信息的真实性和可靠性。
（三）加强会计凭证、账簿、报表等会计资料的管理，确保会计资料的完整性和准确性。
公司财务管理制度在建工程
一、总则为了规范公司在建工程的管理，加强财务管理，确保公司资产的安全、完整和有效利用，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
二、在建工程的范围1. 在建工程是指公司已经投入资金、正在施工或虽已完工但尚未验收的工程项目。
2. 在建工程包括但不限于以下项目：（1）建筑工程；（2）安装工程；（3）设备购置及安装；（4）技术改造项目；（5）其他经公司批准的在建工程项目。
三、在建工程的管理职责1. 财务部门负责在建工程的财务管理和监督，具体职责如下：（1）建立健全在建工程核算制度；（2）对在建工程进行会计核算，确保会计信息的真实、准确、完整；（3）监督在建工程资金的合理使用，防止资金浪费和挪用；（4）定期对在建工程进行财务分析，提出改进措施；（5）参与在建工程的验收工作。
2. 项目管理部门负责在建工程的组织实施和现场管理，具体职责如下：（1）根据公司发展战略和年度计划，编制在建工程计划；（2）组织实施在建工程，确保工程质量和进度；（3）监督施工单位按合同要求施工，确保工程安全；（4）参与在建工程的验收工作。
四、在建工程的管理流程1. 项目立项：项目管理部门根据公司发展战略和年度计划，提出项目立项申请，经公司审批后，由财务部门进行可行性分析。
2. 项目招标：项目管理部门负责组织项目招标，确定施工单位。
3. 项目合同签订：项目管理部门与施工单位签订工程合同，明确双方的权利和义务。
4. 工程施工：施工单位按照合同要求进行施工，项目管理部门进行现场监督。
5. 工程验收：项目管理部门组织工程验收，财务部门对工程结算进行审核。
6. 工程结算：施工单位提交工程结算报告，财务部门审核后，按照合同约定支付工程款。
7. 工程结余处理：工程验收合格后，财务部门对结余资金进行清理，按规定进行处置。
五、在建工程的财务管理要求1. 财务部门应建立健全在建工程核算制度，严格按照国家会计制度进行会计核算。
2. 在建工程资金使用应严格按照合同约定，不得挪用、挤占。
工程建设财务管理制度内容
工程建设财务管理制度内容一、总则为规范和约束工程建设过程中的财务管理行为，提高工程建设财务管理的效率和透明度，保障工程资金安全和合理使用，特制定本制度。
二、管理范围本制度适用于所有涉及工程建设资金的财务管理活动，包括但不限于工程建设预算编制、资金管理、支付管理、审计监督等方面。
三、工程建设财务管理的原则1.谨慎管理、合法合规：严格依照国家法律法规和相关政策规定，确保工程建设资金合法合规使用。
2.预算管理、合理规划：制定科学合理的工程建设预算，并按照预算执行，合理规划资金使用。
3.资金监管、严格标准：加强对工程建设资金的监管和管理，确保资金使用有效、安全。
4.审计复核、行为公正：建立审计监督制度，保障财务管理工作的公正性和透明度。
四、责任主体1.工程建设单位：作为工程建设的主体，应当严格执行财务管理制度，设立专职财务人员负责相关工作。
2.财务部门：负责工程建设资金的管理和核算，及时向领导汇报财务状况。
3.审计部门：负责对工程建设资金的使用情况进行审核和复核，发现问题及时报告，提出改进建议。
五、工程建设财务管理流程1.预算编制：根据工程项目的具体情况，编制相应的工程建设预算，明确资金来源和使用计划。
2.资金拨付：根据预算计划，按照一定的程序和标准进行资金拨付，确保资金使用合法合规。
3.资金管理：对工程建设资金的使用过程进行监督和管理，建立账册，及时记录资金流向。
4.支出管理：严格按照相关规定和程序办理工程建设支出，保留好凭证和票据。
5.审计监督：由审计部门对工程建设资金的使用情况进行审计监督，及时发现问题并提出改进意见。
六、财务管理工作的考核评价1.定期进行工程建设财务管理工作的考核评价，对财务管理人员的工作绩效进行评定。
2.根据考核评价结果，对财务管理人员进行奖惩，激励其工作积极性和责任心。
3.建立相关资料和档案，作为财务管理工作的参考和依据。
七、工程建设财务管理制度的修订1.根据实际情况和政策变化，定期对工程建设财务管理制度进行修改和完善。
建筑公司财务管理制度
建筑公司财务管理制度（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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建筑工程公司财务管理制度范文(4篇)
建筑工程公司财务管理制度范文第一章总则第一条为加强建筑工程公司财务管理，规范财务活动，保障公司财务安全，提高财务管理水平，制定本制度。
第二条本制度适用于建筑工程公司的财务管理工作。
第三条公司财务管理应遵守国家相关法律法规以及公司相关制度规定。
第四条公司财务管理应坚持公平、公正、合理、透明原则，确保财务信息真实准确可靠。
第五条公司财务管理分为财务规划与预算、会计核算、资金管理、财务审计等方面，具体内容详见本制度。
第六条公司财务管理应由专门的财务部门负责，其职责包括制定财务制度、制定财务预算、进行财务分析、监督财务执行等。
第二章财务规划与预算第七条公司应定期制定财务规划，包括财务目标、财务策略、财务指标等，以指导和评估财务管理工作。
第八条公司财务规划应与战略规划相结合，确保财务目标与公司整体目标一致。
第九条公司应定期编制年度财务预算，包括收入预算、支出预算、利润预算等。
第十条财务预算应根据公司实际情况确定，合理安排财务资源，提高财务管理效益。
第十一条财务预算应报经公司领导审批后执行，对超出预算支出或未经批准的支出应进行追究责任。
第三章会计核算第十二条公司应建立健全会计制度，包括会计核算政策、会计科目、会计账簿等。
第十三条公司应全面、准确、及时地记账、核算，确保会计信息真实可靠。
第十四条公司应定期进行财务报表编制工作，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
第十五条公司应根据需要进行月度、季度、年度财务报表编制工作，及时掌握公司财务状况及经营业绩。
第十六条公司应定期进行财务分析，包括财务比率分析、财务指标分析等，为决策提供参考依据。
第四章资金管理第十七条公司应建立健全资金管理制度，包括资金计划、资金调度、资金监督等。
第十八条公司应合理安排资金使用，提高资金利用效率，确保资金安全。
第十九条公司应建立资金预警机制，及时预警资金风险，防止资金流动性问题。
第二十条公司应定期进行资金盘点和对账，确保账实相符，杜绝资金违规使用。
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9在建工程财务管理制度#1南昌硬质合金有限责任公司在建工程财务管理制度第一条计划公司管理部门生产安全部、技术研发部、机械动力部、财务部根据市场分析、项目可行性研究报告、改造计划等共同制定工程项目计划，分析项目的投资效益，投资回收期，利润增量等经济指标，提交公司领导审查。
第二条审批工程项目计划必须经公司领导审查并报董事会批准，方可进入项目改造。
第三条立项对工程项目改造，应由技术研发部编制工程项目计划表，列明项目名称、资金规模及资金来源，一式四份，分送财务部、机械动力部、技术研发部、主管领导。
对计划外的工程项目，技术研发部必须填写项目申请表，写明项目投资原因，资金使用金额，审批后，一式二份，分送财务部和机械动力部。
第四条受理财务部接到计划表后，列项对在建工程进行项目管理核算，包括：支付设计费管理，材料领用管理，设备采购管理，基础施工管理，外协管理，安装调试管理，竣工验收管理。
第五条支付设计费管理1、填单：技术研发部填写汇款通知单，注明工程名称。
2、审批：经公司主管领导签字，技术研发部主管签字，经办人签字。
3、付款：财务部经理负责安排款项支付，会计人员填写支票（现金支票由出纳填写除外），出纳负责汇款。
4、追索发票：汇款往来单位应在不晚于付款一个月内开具发票，技术研发部负责索取发票。
第六条材料领用管理由技术研发部填写工程领用材料清单，授权使用部门领用，由使用部门设备员（专人）到仓库领用。
仓库保管员填写领用单，注明材料名称、规格、数量，设备员要填写工程名称、领料部门，并签名。
仓库不得以发票未到，而迟开领料单，本月发出的工程材料领料单，本月必须送达财务部。
财务部根据领料单，在月末将其材料差异和进项税额转出，增减工程成本。
第七条设备管理A、设备采购由技术研发部申请采购，经主管领导审批，授权物资管理部采购。
物资管理部填制汇款申请单，经主管领导同意签字，部门领导签字，经办人签字，一式二份，一份送财务部，一份留底。
财务部接到审批后的汇款申请单后，由财务部领导安排资金款项支付，会计人员填制支票（现金支票除外），出纳负责汇款。
物资管理部购买大宗设备，需要订立购买合同，并经价格审查委员会批准,复印件交财务部。
财务部应按照购买合同要求，执行汇款事项。
对于分期付款的设备，要求物资管理部及时索取发票。
B、验收购买的设备，应由仓库专人管理，根据发票（买价、税金和运费等）和实物进行验收，填写验收单。
一式三份，一份交财务部，一份交技术研发部、一份留底。
C、领用使用部门应由设备员（或专人）领用设备，由仓库保管员填制设备领用单，注明设备名称、规格，设备员填写工程名称，领用部门并签名，一式三份，一份送技术研发部、一份送财务部、一份留底。
仓库保管员应及时填制设备领用单，不得白条抵库，设备领用单应及时送至财务部，财务部以便及时核算工程成本。
第八条基础设施管理1、交表：由技术研发部负责将预算表、合同书、标书交财务部。
2、监督：技术研发部、生产安全部、机械动力部、财务部负责施工项目的现场跟踪监督，对现场不可预测，不可抗力造成的预算超支，应及时填写隐蔽记录，编制追加预算表，并及时送至财务部。
3、预付款：合同上有规定的，按合同执行；合同上无规定的，根据技术研发部签审的工程进度表付款。
4、结算时间：合同上有规定的，按合同执行；合同上无规定的，按不早于项目完工验收日结算。
5、结算：财务部根据预算表，结算表、追加预算表和验收单并按合同规定的预留比例，扣留保修金后付款，合同未规定保修金的，按3%预留保修金后付款。
6、工程索赔原则：a、索赔必须以合同为依据；b、必须注意积累资料c、及时合理的处理索赔。
第九条机加的管理工程项目需要加工的，必须由生产,技术研发部填写派单表，机械动力部接到派单表后，方可进行机加。
机械动力部填写机加明细表，注明工程项目名称、用料、人工、机加时间等明细项目，机加过程由技术研发部、生产安全部现场监督，机加费用明细表应由使用部门、技术研发部、财务部、生产安全部审核签字，一式四份。
一份送财务部，一份送生产安全部，一份送技术研发部，一份由机加部门留底。
第十条外协管理技术研发部根据工程项目要求，需要进行外协加工的，申请经公司主管领导同意后，填写派单表给机械动力部，机械动力部根据派单表进行设备外协加工。
外协加工应订立加工合同，复印件交财务部。
财务部根据合同支付加工费用。
支付程序同设备采购。
机械动力部负责设备加工的质量、技术检测。
第十一条安装调试管理由技术研发部、机械动力部、财务部、使用部门共同参与，技术研发部负责填制安装调试费用明细表，注明项目名称、材料、人工等明细费用，由技术研发部、机械动力部、财务部、使用部门审核签字。
安装调试费用表一式三份，一份送财务部，一份送技术研发部，一份机械动力部留底。
财务部根据审核后的安装调试费用表，增加工程项目成本。
第十二条竣工验收工程验收由技术研发部负责，财务部、机械动力部、使用部门、施工单位共同参加。
工程验收的依据：1、工程承包合同；2、施工图设计及变更洽商记录；3、技术设备说明书；4、现行的施工验收规范；5、主管部门有关审批、修改、调整文件；6、工程设计规定及竣工规定。
竣工验收单由技术研发部填写，应注明项目名称、技术改造内容、移交生产日期、验收日期、验收意见。
各部门审核通过后，签字盖章，一式四份。
一份送财务部、一份送技术研发部、一份送使用部门、一份机械动力部。
第十三条结转工程，增加固定资产项目竣工验收后，技术研发部、机械动力部应配合财务部结算工程，增加固定资产。
由技术研发部、机械动力部填制固定资产结算单，写明工程项目名称，增加的固定资产名称、数量、金额。
固定资产的结转单应由技术研发部、机械动力部、使用部门、财务部盖章后，一式四份，分送财务部、机械动力部、使用部门和技术研发部。
财务部根据固定资产结转单结转工程，增加固定资产，并协同机械动力部将固定资产分类、编号，增设固定资产卡片。
第十四条在建工程减值准备确认标准长期停建并且预计在未来三年内不会重新开工的或所建项目无论在性能上，还是技术上已经落后并且给企业带来的未来经济利益具有很大的不确定性；第十五条在建工程减值准备计提方法每年半年结束或年度终了时，按单项在建工程的可收回金额低于其账面价值的差额计提。
9质量管理体系风险控制方案(最新修正版)1 C1 顾客要求控制顾客要求识别不明确会导致设计和生产的1 顾客要求未明确识别影响产品设计和制造过程的有效展开2 2 4 中制定《顾客要求控制程序》2 顾客要求未确定顾客可能不接受设计和制造的结果 2 2 4 中做好与顾客要求的沟通3 顾客特殊要求识别不充分影响认证是否顺利通过 2 24 中对识别人员进行识别训练4 样品开发顾客要求未评审设计进度、样质检量性能存在风险 2 2 4 中制定《顾客要求控制程序》5 量产阶段顾客要求未评审产品交付不及时 2 2 4 中制定《顾客要求控制程序》C2 过程设计控制过程设计控制过程失生产、采购、检验过程的失败1 未成立新产品开发小组多方认证方法在开发过程中很难应用2 1 2 低/2 新产品开发进度计划存在问题新产品交付及各部门配合受到影响 2 2 4 中制定《新产品开发控制程序》3 未制定新产品开发目标新产品开发很难得到高层领导支持 2 24 中制定《新产品开发控制程序》4 未传达及识别清楚顾客要求新产品交付达不到顾客要求2 2 4 中制定《新产品开发控制程序》5 顾客要求进行可行性在问题新产品开发进度及交付很难达到顾客要求 2 2 4 中制定《新产品开发控制程序》6 未准确识别产品安全特性新产品开发未未把握重点控制3 2 6 高对设计人员进行技能训练7 新产品材料清单存在遗漏影响新供方的选择及开发2 2 4 中执行《新产品开发控制程序》C2 过程设计控制过程设计控制过程失效导致生产、采购、8 未输出新设备工装清单及图纸影响新产品工艺开发 2 2 4 中制定《新产品开发控制程序》9 未输出新量具检具清单及图纸影响新产品检验手段开发2 2 4 中制定《新产品开发控制程序》10 过程流程图存在问题影响PFMEA和控制计划的制定2 2 4 中对设计人员进行五大工具培训11 PFMEA存在问题影响新产品开发工艺分析风险3 24 高对设计人员进行五大工具培训检验过程的失败12 控制计划存在问题影响作业指导书的制定3 24 高对设计人员进行五大工具培训13 作业指导书存在问题影响试生产及批量生产的作业 3 2 4 高制定《新产品开发控制程序》14 未组织对设计输出评审设计输出文件可行性受到影响2 2 4 中制定《新产品开发控制程序》15 新产品验证实验项目缺少影响顾客要求实现 2 2 4 中应对设计输入进行充分评审16 新产品提交未有确认文件影响新产品开发项目的评价2 2 4 中制定新产品提交确认表17 新产品开发项目资料未交接影响批量生产作业的开展2 2 4 中制定项目移交清单18 工程变更未有控制记录工程变更传达有误 2 2 4 中制定《工程变更控制程序》19 工程变更前的产品未受控发往顾客，使顾客不满意 2 2 4 中制定《工程变更控制程序》C3生产控制生产过程失效导致不合格的输出，导致生产浪费1 操作人员上岗培训存在问题影响作业输出质量2 1 2 低对作业人员培训进考核2 对设备进行点检保养存在问题设备故障发生频率增加，影响生产交付 23 6 高制定设备保养规程3 工装保养存在问题工装故障发生频率增加，影响生产交付2 24 中执行《工装控制程序》4 未对待加工质量状态进行确认待加工产品影响输出质量2 2 4 中进行作业准备验证5 作业岗位未上挂作业指导书作业过程缺乏作业依据 2 2 4 中进行作业准备验证6 作业现场不清洁、不安全影响产品输出质量 2 2 4 中制定《工作环境控制程序》7 待加工、合格、不良未标识不合格品流入下道工序 2 2 4 中执行日常检查制度8 未对生产过程进行监视测量可能导致批量不合格品产生2 2 4 中制定《生产过程控制程序》9 未对批次追溯性进行管控顾客抱怨时很难追溯到设备、供方及人员 2 2 4 中制定《标识和可追溯性程序》及顾客的不满意。
10 未对储存、搬运进行控制影响产品防护质量 2 2 4 中制定《产品防护控制程序》11 生产工艺参数监控存在问题影响产品质量3 2 6 高按照控制计划及指导书对工艺参数进行监控制C4 产品交付控制产品交付过程失效导致交付规格、质量、时间不正确，导致顾客投诉或退货1 产品发货信息填写不正确影响仓库进度2 2 4 中对发货信息进行确认2 交付前未进行质量抽查不合格发往顾客 23 6 高执行发货检验控制程序3 交付唛头信息不清楚影响顾客收货 2 24 中发货前核查交付唛头信息4 产品交付顾客未确认影响销售回款 2 2 4 中执行产品交付业绩统计C5 顾客反馈控制顾客反馈控制1 对顾客投诉未受理直接影响顾客采购订单下达2 2 4 中对发货信息进行确认2顾客投诉未及时解决影响顾客满意3 2 6 高规定顾客投诉处理时限，制定《顾客反馈控制程序》失效导致带来丢失顾客订单或顾客二次投诉的风险。