第一章 证券市场概述-证券市场的功能
简述证券市场的功能
简述证券市场的功能
证券市场是一个大型金融市场，它为投资者提供在市场上买卖证券的机会。
证券市场的基本目的是为了满足投资者的短期或长期投资需要，为企业发行融资，为投资者难以处理的大额资金获得优惠报酬。
证券市场的重要功能可以归结为以下几个方面：
一、资金投资场所：证券市场是一个综合性的投资场所，可以满足不同投资者的需求，比如实体投资者对股票、债券、基金和期货的需求，以及金融投资者对外汇、利率等金融产品的需求。
二、资金融通：证券市场能够为投资者提供优质的服务，并促进资金的长期稳定的流动。
证券市场的优势在于其资金投资的效率和流动性，使得资金可以在最短的时间内转移到最有价值的投资领域，从而提高投资者的资金利用率。
三、企业融资：证券市场能够帮助企业实现融资。
证券市场提供股票、债券等手段，可以帮助企业实现融资，并促进资金的有效分配。
四、市场指导作用：证券市场能够为企业和投资者提供重要的信息指导，帮助他们做出更好的投资决策，促进市场交易的良性运行。
五、价格反映：证券市场中股票、债券等证券的价格可以反映出它们的市场价值，并反映出整个经济发展状况。
这有助于投资者识别投资机会，并作出正确的投资决策。
六、市场服务功能：证券市场能够为投资者提供有关证券和市场的资讯、咨询、选股服务等服务，以便投资者更加熟悉证券投资，更加准确地做出投资决策。
总之，证券市场作为投资者投资的重要渠道，发挥着重要的作用。
证券市场具有资金投资场所、资金融通、企业融资、市场指导作用、价格反映与市场服务等方面的功能，可以从更客观的角度指导投资者做出投资决策。
最终，通过有效的宏观经济政策，加强着市场监管，帮助投资者获得更大的投资收益，推动经济发展。
2014年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章：证券市场概述考点汇总
2014年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章：证券市场概述考点汇总第一节证券与证券市场知识要点证券的定义有价证券的定义、分类、特征证券市场的特征、结构证券市场的功能关于证券证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，持有人依凭证登记内容取得相应权益证券的一般含义：持有人或第三者有权取得证券拥有的特定权益，或者证明其曾经发生过的行为有价证券的定义所有权或债权凭证，载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系（一般总是大于）广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人拥有货币索取权。
细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等狭义有价证券的分类发行主体：政府、金融和公司依照是否上市：上市证券、非上市证券募集方式：公募和私募经济性质：股票、债券和其他上市证券与非上市证券上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。
上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
公募证券与私募证券公募证券：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募证券：向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度有价证券的特征期限性：债券有期限，股票无期限收益性：按期获得一定收入，或通过转让获取收入。
形式有红利、利息和差价收入，收入取决于资产增值以及供求状况流通性：自由转让，承兑、贴现和交易风险性：由未来社会经济状况不确定性决定；收益与风险的关系证券市场的定义有价证券发行和交易的场所（有价证券这里是指股票、债券等资本证券）证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代?风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构层次结构（纵向结构），进入顺序，分为一级市场和二级市场品种结构（横向结构），交易品种（对象）分为股票市场、债券市场和基金市场交易场所结构：场内外或有无形第二节证券市场参与者一、证券发行人(一)公司：独资制、合伙制、公司制(二)政府和政府机构：债券为主，调剂资金余缺和宏观调控(三)金融机构二、证券投资人(一)机构投资者1、政府机构：政府债券、金融债券2、金融机构：证券经营机构为主力军，商业银行投资于政府债券等高等级证券，保险公司投资于政府债券、高等级公司债券，还涉足基金和股票投资信托投资公司受托经营资金信托业务或投资基金业务3、企业和事业法人：自有或闲置资金4、各类基金：证券投资基金、社保基金、社会公益基金社保基金：一般国家社会保障税形式征收的全国性基金以及企业年金两个层次。
第一章证券市场概述第三节、证券市场的地位与功能
(一)证券市场的地位证券市场是金融市场的重要组成部分，在金融市场体系中居重要地位。
从金融市场的功能看，证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活动引导资金流动，促进资源配置的优化，推动经济增长，提高经济效率。
从金融市场的运行看，金融市场体系的其它组成部分都与证券市场密切相关。
第一，证券市场与货币市场关系密切。
证券市场是货币市场上的资金需求者。
证券的发行通常要有证券经营机构的垫款，垫款所需要的资金通常依赖于货币市场的资金供给。
当证券市场上买卖兴旺、证券价格上涨时，又需要更多的资金来补助交易的完成，引起货币市场上的资金需求增长，利率上升。
第二，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。
在资本市场内部，长期信贷市场的发展也必须依赖证券市场。
作为金融机构的长期信贷资金，在很大程度上通过证券市场来筹集的，比如金融机构通过证券市场发行股票筹集资本金、通过证券市场发行金融债券筹集信贷资金等。
第三，任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关，而且证券金融机构与非证券金融机构在业务上有很多交叉。
但在不同的社会制度、经济基础和文化传统下，证券市场在金融市场中的地位各不相同。
在发达的资本主义国家，股票和债券是金融市场上最活跃、最主要的金融资产，证券市场的交易覆盖了整个金融市场，是金融市场极为重要的组成部分。
而中国的金融市场从萌芽到初步形成，由于社会经济制度和文化传统的不同，出现了一种独特的格局，即证券市场并非一马当先，而是以银行同业拆借市场为先导，证券市场、票据贴现市场、外汇调剂市场紧随其后。
这说明中国金融市场的形成与发展有其独特的目标模式，各种子市场都服务于某一特定的领域，有着不可替代的作用。
这与发达资本主义国家的金融市场是不同的，中国证券市场也不可能覆盖社会经济的各个方面。
因此，在中国未来的金融市场模式中，证券市场只能与其它市场同步协调发展，并按照中国的经济体制来运转。
(二)证券市场的功能1．证券市场是筹集资金的重要渠道。
证券基础知识培训教案
证券基础知识培训教案第一章：证券市场概述1.1 证券市场的定义1.2 证券市场的分类1.3 证券市场的参与者1.4 证券市场的功能与作用第二章：证券交易基本概念2.1 证券2.2 证券交易2.3 证券交易所2.4 证券交易流程第三章：股票交易3.1 股票的定义与分类3.2 股票的发行与上市3.3 股票的交易规则3.4 股票价格的变动因素第四章：债券交易4.1 债券的定义与分类4.2 债券的发行与上市4.3 债券的交易规则4.4 债券的收益与风险第五章：证券投资分析方法5.1 基本分析法5.2 技术分析法5.3 量化分析法5.4 投资者心理分析第六章：证券投资基金6.1 证券投资基金的定义与分类6.2 证券投资基金的运作流程6.3 证券投资基金的投资者选择6.4 证券投资基金的管理与风险第七章：金融衍生品交易7.1 金融衍生品的定义与分类7.2 金融衍生品的合约与交易7.3 金融衍生品的风险与监管7.4 金融衍生品在投资组合中的应用第八章：证券法律法规体系8.1 证券法律的基本框架8.2 主要证券法律法规介绍8.3 证券违法行为及其法律责任8.4 证券监管机构的监管权力与职责第九章：证券交易风险管理9.1 证券交易风险的类型与识别9.2 风险管理的策略与方法9.3 信用风险的管理与控制9.4 市场风险的管理与控制第十章：证券投资组合管理10.1 证券投资组合的概念与目标10.2 证券投资组合的构建原则10.3 证券投资组合的调整与优化10.4 证券投资组合的绩效评估重点和难点解析重点一：证券市场的分类与功能补充说明：证券市场包括股票市场、债券市场、基金市场和金融衍生品市场等，每个市场都有其独特的功能和作用。
例如，股票市场为企业提供了融资途径，债券市场为投资者提供了固定收益投资机会，基金市场则是一种集合投资的途径，金融衍生品市场则提供了风险管理的功能。
重点二：证券交易流程补充说明：证券交易流程主要包括委托、成交、交收和过户等环节。
第1章 证券投资概述 《证券投资学》PPT课件
✓英国证券市场的监管体系相当完善，其两大特点是自律和立法。 英国证券市场的自律体系由三个机构构成：证券交易商协会、收购 与合并问题专家组和证券业理事会。三个机构与政府相对独立，在 一定程度上进行非正式合作。证券交易所在政府有关部门的指导下 实行自我监督和管理。英国的自律和立法管理体系对证券业的管理 相当成功。
证券市场的新特点和新趋势发展
证券市场在整个20世纪的成长过程中虽多有磨难，但 是仍然在不断发展壮大，经历了若干次质的飞跃。发展到 今天，它已经形成了一个较为规范、完整和现代化的市场 体系。这主要表现在如下几个方面：
➢ 金融证券化
➢证券市场多样化
➢证券投资法人化
文本
➢证文券本市场法制化 文本
文本
➢证券市场网络化
第一章 证券投资概述
第一节 证券与证券市场概述
一、证券的含义
证券是指各类记载并代表一定权利的法 律凭证或证书。它用文以本 证明持有人有权文依本其 所持有凭证记载的内容取得应有的权益。
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规 定的文本其他形式。
有价证券是证券的一种,是指标有票面金额 ,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特 定财产拥有所有权或债权的文凭本证。
第二节 证券市场的产生与发展
一、西方国家证券市场的产生与发展
证券市场产生于何年何月？这无论在经济理 论学家那里，还是在历史学家那里都很难找到 可靠的佐证。然而有一点人们是可以相信的， 那就是，证券市场的形成是与股份公司的产生 和信用制度的深化密切相联的。 文本 纵观西方文证本券市场的发文展本历史，大致文可本以分 为五个阶段。
《证券投资分析》》课件
第一章：证券市场概述
证券市场基础知识
介绍证券市场的基本概念和 运作机制，包括股票、债券、 衍生品等各种证券类型。
证券市场主要参与者
探讨证券市场中的各类参与 者，如投资者、交易所、监 管机构等，并介绍他们的角 色和职责。
证券市场的分类和特方面的分 类，并阐述各类市场的特点 和投资机会。
第二章：证券分析方法
1 基本面分析
2 技术分析
介绍通过分析公司基本面指标，如财务报表、 行业状况等来评估证券的投资价值和风险。
讲解利用图表、指标等技术工具对证券价格 和交易量进行分析，以预测未来走势和进行 交易决策。
3 形态分析
探讨通过观察股票价格图形的形态和走势来 预测股价的上涨或下跌趋势的分析方法。
风险管理工具
介绍常用的风险管理工具，如差额合约、期权、套 期保值等，以减少投资风险。
风险控制策略
风险管理流程
阐述如何制定和执行风险控制策略，避免大额损失， 并保护投资组合的价值。
说明如何建立一个有效的风险管理流程，包括风险 评估、风险控制和风险监控等方面。
4 量价分析
说明通过分析股票价格和成交量之间的关系， 以及成交量的变化来辅助证券分析和交易决 策的方法。
第三章：证券交易策略
1
投资组合理论
介绍如何根据风险偏好和预期收益设计合理的投资组合，以达到投资目标。
2
风险与收益的把握
探讨如何识别、评估风险，并在考虑风险的基础上制定适合自己的投资策略。
3
趋势跟踪策略
投资组合。
信息收集与筛选
介绍如何收集、筛选和分析与投资相关 的信息，包括公司公告、新闻报道等。
价值评估方法
讨论不同的价值评估方法，如市盈率、 股息折现模型等，以判断股票的投资价 值。
证券市场基础知识各章结构图
第一章 证券市场概述第一节 证券与证券市场第二节 证券市场参与者第三节 证券市场的产生与发展有价证券证券市场定义分类特征特征结构基本功能证券发行人证券投资人公司（企业）政府和政府机构机构投资者个人投资者证券市场中介机构自律性组织证券公司证券登记结算机构 证券服务机构证券交易所证券业协会证券监管机构证券市场的产生证券市场的发展阶段国际证券市场发展现状与趋势中国证券市场发展史简述《关于推进资本市场改革开放和稳中国证券市场的对外开放第一章结构图第二章 股票第一节 股票的特征与类型第二节 股票的价值与价格 第三节 普通股票与优先股第四节 我国的股票类型 股票概述股票的类型与股票相关的部分概念 定义 性质 特征普通股票和优先股票记名股票和无记名股票有面额股票和无面额股票股利政策股票分割与合并增发、配股、转增股本与股份股票的价值股票的价格影响股价变动的基本因素影响股价变动的其他因素普通股票优先股票我国的股票类型我国的股权分置改革定义债券的定义、票面要素和特征 票面要素 特征按发行主体分类债券的特征与类型 债券的分类 按付息方式分类按债券形态分类债券与股票的比较 相同点区别定义政府债券概述 性质特征债券 政府债券 国家债券 债券的分类我国的国债地方政府债券的发行主体地方政府债券 地方政府债券的分类我国的地方政府债券定义金融债券 我国的金融债券金融债券与公司债券 定义公司债券 类型企业债券 我国的企业债券与公司债券 公司债券定义概述 特征外国债券分类 欧洲债券国际债券亚洲债券市场政府债券我国的国际债券 金融债券可转换公司债券产生与发展证券投资基金 我国证券投资基金业发展概况 特点作用与股票、债券的区别概述组织形式不同运作方式不同分类 投资标的划分投资目标划分交易所交易的开放式基金权利份额持有人 义务概念资格当事人 管理人 职责更换条件主要业务范围概念托管人 条件职责更换条件持有人与管理人之间当事人之间的关系 管理人与托管人之间持有人与托管人之间基金管理费费用 基金托管费其他费用证券投资基金 费用与资产估值资产估值 基金资产净值基金资产的估值收入来源 收入及利润分配 利润分配 收入、风险与信息披露 市场风险投资风险 管理能力风险技术风险巨额赎回风险信息披露投资 投资范围投资限制概念概念和特征 基本特征按产品形态分类按交易场所分类概述 分类 按基础工具种类分类按金融工具自身的特点分类避险金融衍生工具的产生与发展动因 20世纪80年代的金融自由化推动金融机构利润的驱动新技术革命现货交易现货交易、远期交易与期货交易 远期交易期货交易股权类资产的远期合约 债权类资产的远期合约 金融远期合约与远期合约市场 远期利率协议远期汇率协议金融衍生工具 金融远期、期货与互换 金融期货的定义和特征 金融期货合约与金融期货市场 金融期货的主要交易制度 金融期货的种类金融期货的基本功能金融互换交易定义金融期权的定义和特征 特征与金融期货的区别据选择权的性质划分金融期权分类 据合约规定的履约时间不同划分 据基础资产性质不同金融期权与期权类金融产品 金融期权的基本功能分类权证 要素发行、上市与交易定义和特征可转换债券 要素附权证的可分离公司债券存托凭证其他衍生工具简介 资产证券化与证券化产品结构化金融衍生产品第六章结构图含义构成发行市场 发行与承销制度证券发行价格发行市场和交易市场证券交易所交易市场 其他交易市场股价指数的编制步骤股份平均数和股价指数 股价平均数股价指数证券市场运行 证券价格指数主要的股票价格指数我国主要的证券价格指数 主要的债券指数主要的基金指数道-琼斯工业股价平均数 国际主要股票市场及其价格指数 金融时报证券所指数日经225股份指数NASDAQ市场及其指数 股票收益证券投资收益 债券收益证券投资的收益与风险系统风险证券投资风险 非系统风险收益与风险的关系发展历程发展特点设立条件证券公司概述 设立 注册资本要求设立以及重要事项变更审批要求设立的形式子公司的设立 设立的条件对证券公司的监管要求独立的客户资产存管制度监管制度的演变 以净资本为核心的风险预警与监管制度以适当性服务为重点的投资者保护制度以自我约束为主的内部合规管理制度鼓励开拓探索的创新监管制度配套互动的违法违规行为惩处制度证券经纪业务证券投资咨询业务及与交易、投资活动有关的财务顾问业务 证券承销与保荐业务证券公司的主要业务 证券自营业务证券资产管理业务融资融券业务证券公司IB业务股东及股东会治理结构 董事和董事会监事和监事会经理层证券中介机构 证券公司治理结构和内部控制 内部控制综合治理风险控制指标管理设立证券登记结算公司 组织机构职能有关业务规则证券服务机构的类别律师事务所从事证券法律业务的管理注册会计师执行证券、期货相关业务的管理证券服务机构 证券、期货投资咨询机构管理资信评级机构从事证券业务的管理资产评估机构从事证券、期货业务的管理证券服务机构的法律责任和市场准入《证券法》法律 《公司法》《证券投资基金法》《刑法》对证券犯罪的规定概述 《证券公司监督管理条例》行政法规 《证券公司风险处置条例》部门规章 《证券发行与承销管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》 《证券市场禁入规定》证券市场法律制度与监督管理 意义和原则证券市场的行政管理 目标和手段监管机构对发行上市的监管监管重点内容 对交易市场的监管对证券经营机构的监管 统一行业诚信档案工作 证券投资基金保护基金制度证券交易所的自律管理证券市场的自律管理 中国证券业协会的自律管理证券业从业人员执业行为准则。
《证券投资理论与实务》课程笔记
《证券投资理论与实务》课程笔记第一章证券投资概述一、证券的概念与分类1. 证券的概念证券是一种法律凭证，它代表了持有人对特定资产的所有权或债权。
证券的存在使得资产的交易变得更加便捷，因为它将资产的权利与实物分离，使得权利的转让成为可能。
2. 证券的分类（1）按照所代表的权利性质，可分为：- 股票：代表股份有限公司所有权的证券。
- 债券：代表借款人债务的证券，持有人有权按期收取利息和本金。
- 其他证券：包括基金份额、金融衍生品等。
（2）按照发行主体，可分为：- 政府证券：由中央政府和地方政府发行的债券。
- 金融证券：由金融机构发行的证券，如银行债券、保险公司债券。
- 公司证券：由公司发行的股票和债券。
（3）按照是否在证券交易所上市，可分为：- 上市证券：在证券交易所挂牌交易的证券。
- 非上市证券：未在证券交易所挂牌交易的证券，如私募债券。
二、证券与证券投资1. 证券投资的概念证券投资是指投资者为了获取预期收益，将资金投入到股票、债券、基金等证券产品中的行为。
证券投资是一种间接投资，投资者通过持有证券来分享企业的盈利或借款人的利息支付。
2. 证券投资的特点（1）风险性：证券投资面临市场风险、信用风险、流动性风险等多种风险。
（2）收益性：证券投资可以带来资本增值、股息、利息等收益。
（3）流动性：证券通常具有较高的流动性，可以在二级市场上快速买卖。
（4）多样性：证券市场提供了多种投资工具，满足不同投资者的需求。
三、证券投资学1. 证券投资学的研究对象证券投资学主要研究证券市场的运作机制、证券产品的特性、投资策略、风险管理、市场监管等内容。
2. 证券投资学的研究方法（1）基本分析法：研究宏观经济、行业前景、公司财务状况等因素，评估证券的内在价值。
（2）技术分析法：通过分析证券价格和成交量的历史数据，预测未来市场趋势。
（3）量化分析法：使用数学模型和计算机算法，对大量数据进行统计分析，以发现投资机会。
四、证券投资的过程与原则1. 证券投资的过程（1）投资规划：确定投资目标、风险承受能力、投资期限等。
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证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，有价证券是虚拟资本的一种形式。
(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(三)有价证券的特征1．收益性。
2．流动性。
3．风险性。
4．期限性。
二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(一)证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所。
2．证券市场是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所。
(二)证券市场的结构1．层次结构。
2．多层次资本市场。
3．品种结构。
4．交易场所结构。
(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能2．定价功能。
3．资本配置功能。
第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
它包括：(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
(一)机构投资者1．政府机构。
2．金融机构。
(1)证券经营机构。
(2)银行业金融机构。
(3)保险公司及保险资产管理公司。
(4)合格境外机构投资者(QFII)。
(5)主权财富基金。
(6)其他金融机构。
3．企业和事业法人。
4．各类基金。
《证券投资基金销售基础知识》教材(电子版)
《证券投资基金销售基础知识》教材（电子版）第一章证券市场基础知识第一节证券与证券市场概述一、证券概述(一)证券的定义证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为.(二）有价证券的分类商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】货币证券【商业证券(商业汇票、商业本票）;银行证券（银行汇票、银行本票和支票）】资本证券【发行主体→政府证券、政府机构证券、公司证券;是否在证券交易所挂牌上市交易→上市证券、非上市证券；募集方式→公募证券、私募证券；证券所代表的权利性质→股票、债券、其他证券】（三）有价证券的特征期限性、收益性、流动性、风险性二、证券市场概述（一）证券市场的概念市场经济发展到一定阶段的产物为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场（二）证券市场的特征1、证券市场是价值直接交换的场所2、证券市场是财产财产权利直接交换的场所3、证券市场是风险直接交换的场所(三）证券市场的基本功能1、筹资—投资功能2、资本定价功能3、资本配置功能三、证券市场的结构（一）证券市场的层次结构顺序关系：发行市场（一级市场）、交易市场（二级市场)发行市场是流通市场的基础和前提，流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。
层次结构：2004。
1。
31《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》“建立多层次股票市场体系”“继续规范和发展主板市场，逐步改善主板市场上市公司结构。
分步推进创业板市场建设，完善风险投资机制，拓展中小企业融资渠道。
积极探索和完善统一监管下的股份转让制度”;提出“积极稳妥发展债券市场"、“稳步发展期货市场”1、代办股份转让。
2001年6月12日正式启动；2002年8月29日第一家股份转让公司挂牌;2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。
应具备条件：合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全、登记托管的股份比例达到规定的要求等。
简述证券市场的功能
简述证券市场的功能
证券市场是由政府和金融机构组成的一个市场，为企业、投资者和投资机构提供资金、产品和服务，使各方实现经济活动的目的。
证券市场有几个关键的功能，促进经济发展和金融服务。
一、提供了以资本市场形式融资的方式。
证券市场是金融服务的重要分支，为企业提供了一种以资本市场形式融资的方式，可以减轻企业的财务负担，增加企业的流动性，帮助企业实现快速发展。
二、证券市场可以帮助投资者进行资产配置。
证券市场提供了一个便捷的操作环境，投资者可以根据自身的风险偏好和需求来安排资产进行投资，以实现最大的投资收益。
投资者可以从众多的金融产品中选择，可以选择股票、债券、基金或其他金融投资产品，以及期货和外汇市场。
这样，投资者就可以有效地管理资产，有效地实现投资目标。
三、证券市场可以帮助投资者实现风险分散，将投资一定比例分散到不同的领域，减低投资组合的风险，消除单一资产类型的投资风险，从而获得更长更安全的投资收益。
四、证券市场可以帮助投资者实现配置的灵活性，当投资者需要改变投资组合时，可以方便及时地修改投资组合，减少投资风险。
五、加强投资者的参与，不断提高投资者的理财水平。
证券市场可以鼓励投资者参与其中，提供各种便捷的服务，让投资者有了节省时间、省心、放心的做投资的保障。
总之，证券市场的发展及其在经济发展与金融服务中的重要作用，
已经得到充分的认识。
证券市场的发展带动了经济的发展，推动了金融服务的发展，投资者可以从中获益，国家也可以获得经济和社会发展的红利。
证券市场起着重要作用，为投资者提供了许多资金、产品和服务，是金融体系的重要组成部分，是社会发展、市场经济发展的重要推动力。
证券市场基础知识(归纳总结)
证券市场基础知识(归纳总结)第一章：证券市场概述1、证券的定义：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
（书面凭证）2、有价证券的定义：指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定拥有所有权或债权的凭证。
（有价格但没有价值；将来带来一定收益；虚拟证券；资本证券）3、有价证券的分类：商品证券：提货单、运货单、仓库栈单等货币证券：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券：资本证券是有价证券的主要形式。
1）按证券发行主体的不同可分为政府证券、政府机构证券和公司（企业）证券。
2）按是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市证券与非上市证券。
（凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券）非上市证券是指不能在市场上交易的证券。
（F）-----指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。
3）按募集方式不同可分为公募证券和私募证券。
（目前我国信托投资公司发行的集合资金信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属于私募证券；上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属于私募证券）4）按证券所代表的权利性质分类，可分为股票、债券和其他证券三大类。
4、有价证券的特征：期限性、收益性、流动性、风险性5、证券市场的特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所6、证券市场的结构：1）层次结构：可分为发行市场（一级市场或初级市场）和交易市场（二级市场或次级市场）2）品种结构：可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场3）交易场所结构：有形市场（场内市场）和无形市场（场外市场）有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
7、证券市场的基本功能：筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能8、只有股份有限公司才能发行股票。
政府缺钱只能发行债券。
发行股票-自有资本，发行债券-借入资本。
9、我国把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制金融机构发行的股票则归类于一般的公司股票。
证券市场的基本概念和功能
证券市场的基本概念和功能证券市场是指进行证券交易的场所或者网络平台，是整个金融体系中的重要组成部分。
它提供了一个让投资者购买和出售各种证券品种的场所，同时也为企业融资提供了渠道。
本文将介绍证券市场的基本概念和功能。
一、证券市场的基本概念证券是指可以用于证明一定债权或股权关系，并且在交易中可以流转的金融产品。
证券市场是指在一定的交易规则和制度下，证券的发行、流通和交易所形成的一个市场。
证券市场通常分为两个层面，一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的发行市场，是企业通过公开发行或私募发行发行证券以筹集资金的场所。
发行的证券可以是股票、债券、基金等不同的金融产品。
投资者可以通过认购或直接购买这些证券，成为企业的股东或债权人。
二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或场外交易市场中进行的交易市场。
证券的转让和交易在二级市场上进行，投资者可以通过买卖证券来实现资金的增值。
二级市场的主要参与者是证券经纪商和个人投资者。
二、证券市场的功能1. 融资功能：证券市场是企业融资的重要渠道。
通过发行股票或债券，企业可以从投资者那里获得资金，用于扩大生产、改善设施或进行新项目的开发。
融资功能使得证券市场成为资本市场的核心。
2. 投资功能：证券市场为投资者提供了多种投资选择。
投资者可以根据自己的风险偏好和预期收益，选择购买股票、债券或基金等证券品种，实现资金的有效配置和增值。
3. 风险管理功能：证券市场的存在可以帮助投资者进行风险管理。
通过购买不同类型的证券，投资者可以将风险进行分散，降低投资的整体风险。
4. 价格发现功能：证券市场的交易活动可以反映出市场对某种证券的价值和预期收益。
通过买卖交易，市场上形成的价格可以反映证券的供求关系和市场情绪，为投资者提供了参考。
5. 提高资本市场效率：证券市场的有效运行可以提高资本市场的运作效率。
通过证券市场，投资者可以快速、便捷地进行交易，提高了市场的流动性和交易的效率。
6. 促进经济发展：证券市场的稳定发展对经济的健康发展起到了积极的促进作用。
证券从业资格考试证券市场基础知识教案
证券从业资格考试-证券市场基础知识教案第一章：证券市场概述一、教学目标1. 了解证券市场的定义、特点和功能2. 掌握证券市场的组成和分类3. 熟悉证券市场的主体和参与者二、教学内容1. 证券市场的定义与特点2. 证券市场的功能与作用3. 证券市场的组成和分类4. 证券市场的主体和参与者三、教学方法1. 讲授法：讲解证券市场的定义、特点和功能2. 案例分析法：分析典型证券市场案例，加深对证券市场的理解四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：证券市场概述PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍证券市场的概念，引发学生对证券市场的兴趣2. 讲解证券市场的定义、特点和功能3. 分析证券市场的组成和分类4. 介绍证券市场的主体和参与者6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题第二章：股票市场一、教学目标1. 了解股票的定义和特点2. 掌握股票市场的组成和运作机制3. 熟悉股票投资的风险和收益二、教学内容1. 股票的定义和特点2. 股票市场的组成和运作机制3. 股票投资的风险和收益三、教学方法1. 讲授法：讲解股票的定义和特点，股票市场的组成和运作机制2. 案例分析法：分析典型股票投资案例，加深对股票市场的理解四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：股票市场PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍股票的概念，引发学生对股票市场的兴趣2. 讲解股票的定义和特点3. 分析股票市场的组成和运作机制4. 介绍股票投资的风险和收益6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题第三章：债券市场一、教学目标1. 了解债券的定义和特点2. 掌握债券市场的组成和运作机制3. 熟悉债券投资的风险和收益二、教学内容1. 债券的定义和特点2. 债券市场的组成和运作机制3. 债券投资的风险和收益三、教学方法1. 讲授法：讲解债券的定义和特点，债券市场的组成和运作机制2. 案例分析法：分析典型债券投资案例，加深对债券市场的理解四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：债券市场PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍债券的概念，引发学生对债券市场的兴趣2. 讲解债券的定义和特点3. 分析债券市场的组成和运作机制4. 介绍债券投资的风险和收益6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题第四章：基金市场一、教学目标1. 了解基金的定义和特点2. 掌握基金市场的组成和运作机制3. 熟悉基金投资的风险和收益二、教学内容1. 基金的定义和特点2. 基金市场的组成和运作机制3. 基金投资的风险和收益三、教学方法1. 讲授法：讲解基金的定义和特点，基金市场的组成和运作机制2. 案例分析法：分析典型基金投资案例，加深对基金市场的理解四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：基金市场PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍基金的概念，引发学生对基金市场的兴趣2. 讲解基金的定义和特点3. 分析基金市场的组成和运作机制4. 介绍基金投资的风险和收益6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题第五章：证券投资分析方法一、教学目标1. 了解基本分析法和技术分析法2. 掌握基本分析法和技术分析法的原理和应用3. 熟悉证券投资分析的其他方法二、教学内容1. 基本分析法和技术分析法2. 基本分析法和技术分析法的原理和应用3. 证券投资分析六章：基本分析法一、教学目标1. 理解基本分析法的概念和原则2. 掌握基本分析法的主要分析工具3. 学会如何进行基本面分析二、教学内容1. 基本分析法的概念和原则2. 宏观经济分析3. 行业分析4. 公司分析三、教学方法1. 讲授法：讲解基本分析法的概念和原则2. 案例分析法：分析具体公司或行业的基本面分析案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：基本分析法PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍基本分析法的概念，引发学生对基本分析法的兴趣2. 讲解基本分析法的概念和原则3. 讲解宏观经济分析的方法和重要性4. 讲解行业分析的方法和重要性5. 讲解公司分析的方法和重要性6. 总结本节课的重点内容7. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题七章：技术分析法一、教学目标1. 理解技术分析法的概念和原理2. 掌握技术分析法的主要分析工具3. 学会如何进行技术分析二、教学内容1. 技术分析法的概念和原理2. 图形和图表分析3. 指标分析4. 技术分析的应用三、教学方法1. 讲授法：讲解技术分析法的概念和原理2. 案例分析法：分析具体股票的技术分析案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：技术分析法PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍技术分析法的概念，引发学生对技术分析法的兴趣2. 讲解技术分析法的概念和原理3. 讲解图形和图表分析的方法和重要性4. 讲解指标分析的方法和重要性5. 讲解技术分析的应用6. 总结本节课的重点内容7. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题八章：证券投资组合管理一、教学目标1. 理解证券投资组合的概念和原则2. 掌握证券投资组合管理的方法和技巧3. 学会如何进行证券投资组合优化二、教学内容1. 证券投资组合的概念和原则2. 证券投资组合管理的方法和技巧3. 证券投资组合优化的方法三、教学方法1. 讲授法：讲解证券投资组合的概念和原则2. 案例分析法：分析具体投资组合案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：证券投资组合管理PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍证券投资组合的概念，引发学生对证券投资组合管理的兴趣2. 讲解证券投资组合的概念和原则3. 讲解证券投资组合管理的方法和技巧4. 讲解证券投资组合优化的方法5. 总结本节课的重点内容6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题九章：证券市场法律法规一、教学目标1. 了解证券市场的法律法规体系2. 掌握证券市场主要法律法规的内容3. 学会如何遵守证券市场的法律法规二、教学内容1. 证券市场的法律法规体系2. 证券市场主要法律法规的内容3. 证券市场法律法规的遵守三、教学方法1. 讲授法：讲解证券市场的法律法规体系2. 案例分析法：分析违反证券市场法律法规的案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：证券市场法律法规PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍证券市场的法律法规体系，引发学生对证券市场法律法规的兴趣2. 讲解证券市场的法律法规体系3. 讲解证券市场主要法律法规的内容4. 讲解证券市场法律法规的遵守5. 总结本节课的重点内容6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题十章：证券市场道德和职业操守一、教学目标1. 理解证券市场道德和职业操守的重要性2. 掌握证券市场职业道德的基本原则3. 学会如何遵守证券市场的道德和职业操守二、教学内容1. 证券市场道德和职业操守的重要性2. 证券市场职业道德的基本原则3. 证券市场道德和职业操十一章：证券市场风险管理一、教学目标1. 理解证券市场风险的类型和特点2. 掌握证券市场风险管理的方法和技巧3. 学会如何进行证券市场风险评估和控制二、教学内容1. 证券市场风险的类型和特点2. 证券市场风险管理的方法和技巧3. 证券市场风险评估和控制三、教学方法1. 讲授法：讲解证券市场风险的类型和特点，以及风险管理的方法和技巧2. 案例分析法：分析具体证券市场风险管理案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：证券市场风险管理PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍证券市场风险的概念，引发学生对证券市场风险管理的兴趣2. 讲解证券市场风险的类型和特点3. 讲解证券市场风险管理的方法和技巧4. 讲解证券市场风险评估和控制5. 总结本节课的重点内容6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题十二章：证券市场交易机制一、教学目标1. 理解证券市场交易机制的原理和类型2. 掌握证券市场交易机制的操作和应用3. 学会如何利用交易机制进行投资和交易二、教学内容1. 证券市场交易机制的原理和类型2. 证券市场交易机制的操作和应用3. 证券市场交易机制的投资和交易策略三、教学方法1. 讲授法：讲解证券市场交易机制的原理和类型2. 案例分析法：分析具体证券市场交易案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：证券市场交易机制PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍证券市场交易机制的概念，引发学生对证券市场交易机制的兴趣2. 讲解证券市场交易机制的原理和类型3. 讲解证券市场交易机制的操作和应用4. 讲解证券市场交易机制的投资和交易策略5. 总结本节课的重点内容6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题十三章：证券市场监管机构一、教学目标1. 了解证券市场监管机构的职能和作用2. 掌握证券市场监管机构的主要监管措施3. 学会如何遵守证券市场监管规定二、教学内容1. 证券市场监管机构的职能和作用2. 证券市场监管机构的主要监管措施3. 证券市场监管机构的遵守规定三、教学方法1. 讲授法：讲解证券市场监管机构的职能和作用2. 案例分析法：分析具体证券市场监管案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：证券市场监管机构PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍证券市场监管机构的概念，引发学生对证券市场监管的兴趣2. 讲解证券市场监管机构的职能和作用3. 讲解证券市场监管机构的主要监管措施4. 讲解证券市场监管机构的遵守规定5. 总结本节课的重点内容6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题十四章：证券市场投资者保护一、教学目标1. 理解证券市场投资者保护的重要性2. 掌握证券市场投资者保护的方法和措施3. 学会如何维护自己的投资者权益二、教学内容1. 证券市场投资者保护的重要性2. 证券市场投资者保护的方法和措施3. 证券市场投资者权益的维护三、教学方法1. 讲授法：讲解证券市场投资者保护的重要性2. 案例分析法：分析具体证券市场投资者保护案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：证券市场投资者保护PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍证券市场投资者保护的概念，引发学生对证券市场投资者保护的兴趣2. 讲解证券市场投资者保护的重要性3. 讲解证券市场投资者保护的方法和措施4. 讲解证券市场投资者权益的维护5. 总结本节课的重点内容6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题十五章：证券市场发展趋势一、教学目标1. 了解证券市场发展的历史和现状2. 掌握证券市场发展的趋势和特点3. 学会如何应对证券市场的发展变化二、教学内容1. 证券市场重点和难点解析本文主要介绍了证券市场基础知识，包括证券市场的定义、特点和功能，证券市场的组成和分类，证券市场的主体和参与者，以及证券市场的运作机制和交易机制等。
3、证券市场的基本功能。
3、证券市场的基本功能。
1. 资金融通功能：证券市场可以提供融资渠道，让企业和政府能够通过发行证券来获取资金。
投资者可以通过购买证券来实现资金的配置和增值。
2. 资本配置功能：证券市场通过证券发行和交易，将资金从投资者转移到企业和政府，以支持企业的发展和项目的实施。
这有助于提高社会资源的有效配置效率。
3. 风险分散功能：证券市场提供了多样化的投资选择，投资者可以根据自身偏好和风险承受能力来选择投资对象。
通过分散投资，可以降低个别投资的风险。
4. 价格发现功能：证券市场上的买卖行为反映了市场参与者对证券价值的判断和预期，通过交易来平衡供需关系，反映出证券的市场价格。
这有助于形成公平、公正和透明的价格体系。
5. 提供流动性功能：证券市场具有较高的交易活跃度和灵活性，投资者可以在市场上随时买卖证券，提供了良好的交易流动性，增加了市场的活跃程度。
总之，证券市场通过资金融通、资本配置、风险分散、价格发现和提供流动性等功能，为经济发展提供了必要的支持和服务。
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2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券市场基础知识
第一章 证券市场概述
知识点：证券市场的功能
● 定义：
证券市场有着筹资—投资、资本定价和资本配置三大功能
● 详细描述：
证券市场的筹资-投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。
在证券市场上交易的任何证券既是筹资的工具，也是投资的工具；资本定价功能是因为证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果；证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置功能。
在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
例题：
1.发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券，这些企业的筹资能力较强。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：能提供高报酬率的证券一般来自那些经营好、发展潜力巨大的企业，或者是来自新兴行业的企业。
由于这些证券的预期报酬率高，其市场价格相应也高，从而筹资能力就强。
2.证券市场具有决定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相
应证券价格越高。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：证券市场具有资本定价功能，能产生高投资回报的资本，市场需求大，相应的证券价格具越高；反之，证券价格越低。
3.关于证券市场的基本功能,以下说法正确的是( )。
A.资本定价
B.资本配置
C.投机
D.筹资-投资
正确答案：A,B,D
解析：考察证券市场的基本功能：筹资-投资功能；资本定价功能；资本配置功能。
4.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。
A.证券发行市场
B.证券流通市场
C.回购协议市场
D.同业拆借市场
正确答案：A
解析：为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。
5.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
A.筹资功能
B.发行人承诺
C.投资功能
D.预期报酬率
正确答案：D
解析：在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
6.证券的市场价格是由（）决定的。
A.买方
B.供求关系
C.卖方
D.对证券的需求
正确答案：B
解析：证券的价格的证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
7.证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。
A.证券发行数量
B.证券发行结构
C.证券价格
D.中介机构
正确答案：C
解析：证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动来实现。
8.关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有（ ）。
A.证券市场具有让资金盈余者通过卖出证券而实现投资目的的功能
B.证券市场提供了资本的合理定价机制
C.发展潜力巨大的企业发行的证券的预期报酬率高，企业筹资能力强
D.证券市场的资本配置功能是指证券价格引导资本流动从而实现资本的合理配置功能
正确答案：B,C,D
解析：证券市场具有让资金盈余者通过买入证券而实现投资目的的功能
9.证券市场的基本功能是（ ）。
A.筹资－投资功能
B.保值增值功能
C.资本定价功能
D.资本配置功能
正确答案：A,C,D
解析：P6证券市场的基本功能，筹资投资、资本定价、资本配置小编隐隐约约觉得这题见过？想起来了，前面有个变形版，大家还记得么
10.证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
11.证券的价格是证券市场上（）共同作用的结果。
A.证券供求双方
B.投资者与证券交易所
C.证券供求者
D.证券需求者
正确答案：A
解析：证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
12.证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A.证券收益
B.筹资能力
C.预期报酬率
D.证券价格
正确答案：D
解析：证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。
13.证券市场有助于化解资本的供求矛盾。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：考查证券市场的功能。
14.在证券市场上,忽视筹资或投资任何一方的利益都会导致市场的严重缺陷。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷。
15.证券市场的基本功能包括()。
A.投资功能
B.融资功能
C.资本定价功能
D.资本配置功能
正确答案：A,C,D
解析：
证券市场的基本功能包括：1.筹资一投资功能；2.资本定价功能；3.资本配置功能。
考点：
证券市场的基本功能。