北京点趣教育科技有限公司总结：2020年期货从业人员考试《期货法律法规》模拟试题
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ）。
A 、2007年7月4日 B 、2007年4月15日 C 、2008年3月27日 D 、2008年4月15日2、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲的行为属于（ ）。
A 、资助恐怖活动罪 B 、参加恐怖组织罪 C 、洗钱罪 D 、不构成犯罪3、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）。
A 、以营利为目的B 、按照其章程的规定实行自律管理C 、以其全部财产承担民事责任D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免4、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A 、经济实力B 、产品认知能力C 、风险控制能力D 、身体状况5、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
A 、时间优先 B 、会员等级优先C 、交易价格优先D 、交易量优先6、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A 、80％ B 、90％ C 、120％ D 、150％7、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A 、1亿 B 、5亿 C 、8亿 D 、10亿8、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。
A 、65100元/吨 B 、65150元/吨 C 、65200元/吨 D 、65350元/吨2、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A 、期货公司规定的保证金 B 、期货交易所规定的保证金 C 、期货业协会规定的保证金 D 、期货交易所规定的结算准备金3、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
A 、其自有资金账户 B 、个人客户保证金账户 C 、非结算会员保证金账户 D 、特别结算会员保证金账户4、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A 、长期性经营 B 、持续性经营 C 、稳健性经营 D 、营利性经营5、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、76、短期国库券期货属于（ ）。
A 、外汇期货 B 、股指期货 C 、利率期货 D 、商品期货7、下面关于投机说法错误的是（ ）。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟考试试题 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟考试试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。
A 、3000万元 B 、5000万元 C 、8000万元 D 、1亿元2、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。
A 、拘留 B 、传讯 C 、提示 D 、限制人身自由3、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A 、1 B 、5 C 、3 D 、24、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。
A 、每周交易闭市B 、每年财务结算C 、每次交易完成D 、每日交易闭市5、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）。
A 、主要部门负责人情况表B 、股东会关于变更注册资本的决议文件C 、变更注册资本的详细方案D 、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议6、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。
A 、3个 B 、5个 C 、7个 D 、10个7、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日 B 、交易完成30日 C 、收到结算报告的当天 D 、《经纪合同》约定的时间8、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
2020年期货从业资格《期货法律法规》全真模拟考试试卷A卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》全真模拟考试试卷A 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。
A 、较低的收盘价 B 、较高的收盘价 C 、收盘价的算术平均值 D 、收盘价的加权平均值2、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》 D 、《期货从业人员经纪业务规范》3、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。
A 、国家机关B 、国务院期货监督管理机构C 、期货业协会的工作人员D 、作为期货交易所会员的某企业法人4、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A 、总经理B 、董事长C 、董事会D 、董事会常设的风险管理委员会 5、期货合约是由（ ）统一制定的。
A 、期货交易所 B 、期货业协会C 、期货公司D 、证监会6、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A 、1/2 B 、1/3 C 、2/3 D 、3/47、首席风险官向（ ）负责。
A 、中国期货业协会 B 、中国证监会 C 、期货交易所 D 、期货公司董事会8、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。
A 、身份证复印件并加盖推荐公司公章 B 、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C 、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D 、人事部门的鉴定材料9、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。
点趣乐考网-2020年期货从业考试《法律法规》模拟题及答案
点趣乐考网-2020年期货从业考试《法律法规》模拟题及答案一、单选题1.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A.所在机构的股东B.期货交易各方C.主管部门D.中国证监会2.根据《期货市场客户开户管理规定》，()负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司3.期货交易所上市交易品种，应当经()批准。
A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门4.公司制期货交易所总经理应当由()。
A.董事长兼任B.理事长兼任C.监事担任D.董事担任5.经()批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国期货业协会D.财政部6.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告()。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国期货业协会D.财政部7.下列选项中，期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是()。
A.单个股东的持股比例增加到3%以上B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C.单个股东的持股比例增加到1%以上D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上8.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。
A.4/5B.5/6C.2/3D.3/49.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()。
A.2人B.3人C.5人D.10人10.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。
A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月二、多选题1.会员制期货交易所理事长行使的职权有()。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作.C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作2.会员制期货交易所会员享有的权利有()。
北京点趣教育科技有限公司-期货从业考试《期货法律法规》习题
期货从业考试《期货法律法规》习题1.期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失()。
A. 应免除期货公司的责任B. 应减轻期货公司的责任C. 双方各自承担50%的责任D. 客户应承担主要责任参考答案：A参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《中华人民共和国合同法》第四十二条的规定承担相应的赔偿费用。
但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。
2.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，()。
A. 期货交易所承担部分赔偿责任B. 期货交易所不承担赔偿责任C. 以期货交易所风险准备金承担责任D. 客户不承担责任参考答案：B参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条第一款规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。
3.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，符合( )条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。
A. 以期货公司名义B. 有期货公司的表面授权C. 交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性D. 交易方在主观上是善意的且无过错参考答案：ABCD参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
ABCD四项共同构成表见代理。
4.期货交易所未按交易规则规定的( )，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题模拟试题A卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题模拟试题A 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。
A 、期货居间人 B 、开户知识测试人员 C 、营业部负责人 D 、客户开发人员2、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A 、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B 、股东大会决定解散 C 、破产D 、因合并或者分立需要解散3、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）。
A 、变更法定代表人B 、设立或者终止境内分支机构C 、变更注册资本D 、变更住所或者营业场所4、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A 、期货交易B 、现货交易C 、商品交易D 、远期交易5、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。
A 、1949 B 、1950 C 、1969D 、19706、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A 、中国证监会有关法规 B 、中国期货业协会的自律规则 C 、中国期货业协会的章程 D 、公司章程7、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。
A 、及时向主管部门报告 B 、公平对待该投资者C 、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D 、了解投资者的投资目标8、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。
北京点趣教育科技有限公司-2020年期货从业资格考试习题《期货法律法规》
1、未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑。
并处五万元以上五十万元以下罚金。
【多选题】A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会正确答案:A、B、C答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百七十四条擅自设立金融机构罪未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
2、从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。
【单选题】A.证监会B.期货业协会C.期货交易所D.公安机关正确答案:B答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。
从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
3、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。
【多选题】A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容正确答案:A、B、C、D答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十七条监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；（五）其他应当复核的内容。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、72、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A 、3 B 、5 C 、7 D 、103、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）。
A 、美元指数下行 B 、美元贬值 C 、美元升值 D 、美元流动性减弱4、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。
A 、期货公司对客户收取的保证金标准B 、交易所规定的保证金标准C 、交易所对结算会员收取的保证金标准D 、结算会员对交易会员收取的保证金标准5、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。
A 、总经理指定的人员B 、总经理指定的副总经理C 、董事长D 、会计6、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。
那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（ ）点。
A 、20 B 、120 C 、180 D 、3007、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题模拟试卷D卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题模拟试卷D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。
A 、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B 、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C 、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D 、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 2、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）。
A 、伦敦证券交易所 B 、芝加哥交易所 C 、阿姆斯特丹证券交易所 D 、法兰西证券交易所3、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）。
A 、2个月 B 、3个月 C 、6个月 D 、12个月4、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A 、2B 、3C 、5D 、75、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） A 、注册资本最低限额为人民币2000万元 B 、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C 、有具备任职资格的高级管理人员D 、有符合现代企业制度的法人治理结构6、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
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北京点趣教育科技有限公司总结：2020年期货从业人员考试《期货法律法规》模拟试题
1、期货公司应当符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。
（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；
2、期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
【多选题】
A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更业务范围
C.变更注册资本且调整股权结构
D.新增持有5%以上的股权
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
3、甲期货公司在向中国证监会派出机构报送风险监管报表时，有证据表明甲期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求甲期货公司做出如下处理（）。
【客观案例题】
A.相应增加风险准备金
B.相应减少运营支出
C.相应核减净资本金额
D.相应增加注册资本
正确答案:C
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
4、首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告（）。
【单选题】
A.董事会
B.公司住所地中国证监会派出机构
C.股东大会
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
5、期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
【单选题】
A.季度
B.半年度
C.年度
D.月度
正确答案:C
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。
期货交易所应当在每年度结束后30 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。
6、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
【单选题】
A.1年
B.5年
C.3年
D.10年
正确答案:B
答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百六十二条之一隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
7、证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）各项风险控制指标应当符合规定标准。
【单选题】
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
正确答案:D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
8、期货公司会员可以为以下综合评估得分（）分的投资者申请开立交易编码。
【多选题】
A.69
B.70
C.71
D.79
正确答案:B、C、D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。
9、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
10、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
【单选题】
A.5
B.8
C.10
D.12
正确答案:C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。