附2：单位客户尽职调查表
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是否为在深圳、上海 及FATF成员国证券交 易所上市的上市公司
是否为省级以上大型 国有企业？
其他
客户经理/调查人员
签
署
:
日期：
合规官签字： 领导签字：
部门领导签字：
备注：控股股东或实际控制人取前2位大股东，应追查到低风险客户股东或自然人股东为止
识别措施
是（√）
否（×）
识别人
识别时间
1.上门核实
2.邮寄资料
3.电话回访
身份 4.工商查询或查册 识别 5.补充公司章程
措施 6.了解资金来源与用途
7.识别控股股东或实际
控制人身份 8.公证认证（高风险离
岸公司）
9.经营规模、状况 10.其他
附2
招商银行单位客户尽职调查表（银行填写）
客户 名称
项目
姓名
核查 客户 身份 信息
法定代表人/负责人 控股股东或实际控制人 董事（离岸客户）
证件号码
有效期
是否验原件
高风险客户需验原件
授权经办人/被授权有
权签字人
其他
柜面 开户目的
人员 填写
主要贸易或生产涉及的 国家地区
企业规模 主要交易对手的国 家地区
1.高风险客户
已经或正在本机构接受 行政或刑事协查的客 户，不包括客户仅因民 事、经济纠纷被法院进 行的调查；
客户或其股东是否为外 国政要？
客户 分类
客户、控股股东、实际 受益人等是否来自或与 控制类Leabharlann Baidu高风险类业务 国家或地区进行交易？
客户经营的行业是否为 高风险行业？
其他
是（√）否（×）
客户 经理 或调 查人 员尽 职调 查结 论
高风 险客 户审 批
分行合规官意见（属外国政要类高风险客 户）
支行或部门级领导意见（属其他类高风险在 岸客户）
分行国际业务部意见（属其他类高风险离岸 客户）
2.低风险客户
是（√）否（×）
是否为党政军机关？
是否为境内金融机 构，中资金融机构的 海外分支机构及来自 于FATF成员国的知名 金融机构；
是否为非盈利社会事 业单位
柜面人员签署：
70%
张一：65%×70%=45.5%
控股 股东 或实 际控 制人 （以 下由 调查 人员 填 写）
65% A公司
35%
控股股东或实际控制人姓名 1.张一 2.张三
B1公司 B2公司
30%
90% 10% 身份证号码
张二：65％×30％＝19.5％
张三：35％×90％＝31.5％
张四：35％×10％＝3.5％ 有效期
是否为省级以上大型 国有企业？
其他
客户经理/调查人员
签
署
:
日期：
合规官签字： 领导签字：
部门领导签字：
备注：控股股东或实际控制人取前2位大股东，应追查到低风险客户股东或自然人股东为止
识别措施
是（√）
否（×）
识别人
识别时间
1.上门核实
2.邮寄资料
3.电话回访
身份 4.工商查询或查册 识别 5.补充公司章程
措施 6.了解资金来源与用途
7.识别控股股东或实际
控制人身份 8.公证认证（高风险离
岸公司）
9.经营规模、状况 10.其他
附2
招商银行单位客户尽职调查表（银行填写）
客户 名称
项目
姓名
核查 客户 身份 信息
法定代表人/负责人 控股股东或实际控制人 董事（离岸客户）
证件号码
有效期
是否验原件
高风险客户需验原件
授权经办人/被授权有
权签字人
其他
柜面 开户目的
人员 填写
主要贸易或生产涉及的 国家地区
企业规模 主要交易对手的国 家地区
1.高风险客户
已经或正在本机构接受 行政或刑事协查的客 户，不包括客户仅因民 事、经济纠纷被法院进 行的调查；
客户或其股东是否为外 国政要？
客户 分类
客户、控股股东、实际 受益人等是否来自或与 控制类Leabharlann Baidu高风险类业务 国家或地区进行交易？
客户经营的行业是否为 高风险行业？
其他
是（√）否（×）
客户 经理 或调 查人 员尽 职调 查结 论
高风 险客 户审 批
分行合规官意见（属外国政要类高风险客 户）
支行或部门级领导意见（属其他类高风险在 岸客户）
分行国际业务部意见（属其他类高风险离岸 客户）
2.低风险客户
是（√）否（×）
是否为党政军机关？
是否为境内金融机 构，中资金融机构的 海外分支机构及来自 于FATF成员国的知名 金融机构；
是否为非盈利社会事 业单位
柜面人员签署：
70%
张一：65%×70%=45.5%
控股 股东 或实 际控 制人 （以 下由 调查 人员 填 写）
65% A公司
35%
控股股东或实际控制人姓名 1.张一 2.张三
B1公司 B2公司
30%
90% 10% 身份证号码
张二：65％×30％＝19.5％
张三：35％×90％＝31.5％
张四：35％×10％＝3.5％ 有效期