电力业务许可证(发电类)监督管理办法(试行)

电力业务许可证（发电类）监督管理办法（试行）

第一章总则

第一条为加强电力业务许可证（发电类）监督管理，规范发电业务许可行为，维护电力市场秩序，保护电力企业的合法权益，保障电力系统安全、优质、经济运行，根据《电力监管条例》、《电力业务许可证管理规定》及其他相关法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条本办法适用于从事发电业务的企业（以下简称发电企业）、输供电企业和电力调度机构遵守发电类电力业务许可制度的监督管理。

第三条国家电力监管委员会（以下简称电监会）负责对全国电力业务许可证（发电类）监督管理工作进行统一管理和指导。

电监会派出机构（以下简称派出机构）负责辖区内电力业务许可证（发电类）的监督管理工作。

第四条电力业务许可证（发电类）监督管理工作遵循依法、公正、公开、高效的原则。电监会及其派出机构（以下简称电力监管机构）依法开展电力业务许可证（发电类）监督管理工作，发电企业、输供电企业和电力调度机构应当予以配合，并如实提供有关情况和材料。

第二章许可准入的监督管理

第五条除电监会规定的特殊情况外，在中华人民共和国境内从事发电业务应当按照《电力业务许可证管理规定》及相关规定取得电力业务许可证（发电类）或许可证豁免证明（持有电力业务许可证及许可证豁免证明的企业以下简称持证企业）。

第六条新建（包括扩建、改建，以下统称新建）发电机组，发电企业应当在项目审批（核准）后30日内到机组所在地电力监管机构备案，提交项目建设经有关主管部门核准或者审批的证明材料。开工30日后，提供项目的工期安排、施工单位、监理单位名单等材料。

第七条发电企业新建发电机组进入商业运营，应当取得发电类电力业务许可。

第八条发电企业应当持电力业务许可证（发电类）或电力监管机构出具的有效证明文件，与输供电企业、电力调度机构签订《并网调度协议》和《购售电合同》。

发电企业进行大用户直接交易、省间双边交易等电力交易时，应当持电力业务许可证（发电类）与交易主体签订相关合同。

第九条发电企业申请许可的机组容量与项目核准或者审批容量不一致的，在国家允许范围内的，由电力监管机构认定其实际容量；超过国家允许范围的，应当报政府主管部门另行核准或者审批。

第十条发电企业热电联产和资源综合利用机组申请许可的，除提交《电力业务许可证管理规定》第十七条和第十八条所要求材料外，还应当提交省级政府主管部门已认定或复核的证明材料。

第三章许可条件的监督管理

第十一条电力监管机构应当加强对持证企业财务能力的监督管理。

公用电厂应当建立独立的财务管理部门和完善的财务管理制度，保持合理的资产负债率和可持续经营的财务能力。

自备电厂应当建立完备的财务核算及管理制度，具有可持续运营的财务能力。

第十二条电力监管机构应当加强对持证企业的生产运行负责人、技术负责人、安全负责人和财务负责人任职资格的监督管理。

持证企业生产运行负责人、技术负责人、安全负责人和财务负责人发生变化后，应当及时向电力监管机构备案。不具备中级以上专业技术任职资格的，应当在规定期限内通过电监会认定。

第十三条电力监管机构应当加强对持证企业发电设施运行能力的监督管理，确保发电机组运行达到国家及电力行业的安全和技术标准。

第十四条电监会可以根据国家有关政策要求规定电力业务许可证（发电类）“特别规定事项”。持证企业应当履行许可证载明的“特别规定事项”，并将履行结果及时报送电力监管机构。

第四章变更、延续与退出的监督管理

第十五条持证企业名称、住所、法定代表人、机组调度关系等登记事项发生变化的，应当自变化之日起30日内到电力监管机构办理登记事项变更相关手续。

第十六条持证企业发生下列情形的，应当在规定时限内向电力监管机构提出变更申请，

并按《电力业务许可证管理规定》第二十七条规定提供相应材料：

（一）新建、改建发电机组投入运营；

（二）取得或者转让已运营的发电机组；

（三）发电机组退役。

发电机组技改后实际容量与批准建设容量不一致的，在国家规定范围内应当提交机组容量有关证明材料，并经电力监管机构认可；超过国家规定范围的，应当提交由政府主管部门重新核准或者审批的证明材料。

经审查符合法定条件的，电力监管机构应当依法办理变更手续。

第十七条发电机组运行达到设计使用年限的，应当按规定向电力监管机构申请退役或申请延续运行。申请延续运行符合下列条件的，可允许延续运行，周期不超过3年：（一）符合国家产业政策和节能减排政策；

（二）未纳入政府有关部门关停或停运计划；

（三）达到环保排放标准；

（四）电网运行需要；

（五）经电力监管机构认定，机组运行能力符合并网安全要求。

第十八条电力业务许可证（发电类）有效期届满需要延续的，持证企业应当在有效期届满30日前向电力监管机构提出申请。

第十九条持证企业发电机组连续停运超过一年的，应当向电力监管机构报告；需要重新并网运行的，需经电力监管机构同意。

第二十条许可证损毁的，应当及时向电力监管机构申请补办；许可证遗失的，应当在规定的媒体上刊登遗失声明，刊登遗失声明10日后方可向电力监管机构申请补办。

申请补办许可证，应当提交下列材料：

（一）许可证补办申请表；

（二）法定代表人身份证明材料；

（三）法人营业执照；

（四）损毁许可证原件或者许可证遗失声明。

电力监管机构应当自收到许可证补办申请之日起15日内，按照有关规定补发许可证。第二十一条有下列情形之一的，电力监管机构应当按照规定办理电力业务许可证（发电类）注销手续：

（一）许可证有效期届满未延续的；

（二）持证企业不再具有发电机组；

（三）持证企业因解散、破产、倒闭等原因而依法终止的；

（四）许可证依法被吊销，或者许可被撤销、撤回的；