QSMD质量体系内部稽核管理办法

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内部稽核管理程序

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1. 目的：为确保公司质量系统之有效地执行，以验証各项质量活动及其相关结果与规划相符合。
2. 范围：适用于有关 ISO9001 管理系统作业与稽核。
4. 定义： 4.1 内审员：受过内审训练课程且登录合格者、或熟悉系统运作且经管理者代表及主管核准之合格人员。 4.2 严重不符合项，是指出现下述情况之一。 4.2.1 质量体系完全不符合 ISO 国际或国家标准技术规范要求，若对某项要求出现多个次要缺点，而使整个体系无法运行，则同样视为主要缺点。
和经验判定之建议。 4.5 质量体系稽核: 按稽核计划定期对质量管理体系进行稽核, 以验证与
ISO9001 标准及客户要求和任何附加的要求符合。 4.6 制造过程稽核:对每一个制造过程进行稽核以确定制造过程的有效性。 4.7 产品稽核: 依确定的频次，在生产和交付的适当阶段对其产品进行稽
核，以验证符合所有规定的要求，例如产品尺寸、功能、包装和标签。
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部稽核报告」、相应之质量管理系统内部审核通知单详细状况，呈管理者代表/质量负责人签核，总（副）经理核准。 5.3.2 年度内部审核计划属管理者代表审核，最终由总（副）经理核准。 5.4 审核人员选派： 5.4.1 对于年度定期审核，由审核组长选派、编组审核小组及组员，各单位相互交叉稽查方式进行，以确保审核过程的客观性和公正性。 5.4.2 内审员应由受过相关之内部质量管理体系课程训练，且评估合格及熟悉审核之产品、客户要求人员担任。 5.5 审核通知：审核组长策划并编制内部审核通知单，明确审核目的、范围、依据、时间、受审核单位，交管理者代表批准，提前一周以内部审核通知单通知各内审员及受审核单位。 5.6 执行审核： 5.6.1 审核时审核小组应依据体系标准条款执行，将查核内容记录于「内部稽核报告」中，内部审核参照【内审查检表】进行查核并记录。 5.6.2 审核结果若有缺失，内审员需将每一项问题点填写于「内稽不符合报告」，向受稽单位解释违背何项条文之规定，并请被审核单位主管在「内稽不符合报告」责任人处签字确认后，统一将其交与审核分组长。 5.6.3 各分组长所有「内稽不符合报告」与执行记录之内部审核查检表转审核组长，由审核组长分别对「内稽不符合报告」编号，审核组长召集内审员与缺失责任单位进行会议，进行分析检讨，再将「内稽不符合报告」转责任单位，责任单位主管应于接到「内稽不符合报告」三个工作日内安排进行根本原因与短期对策、长期对策、预防矫正措施检讨，并填写「内稽不符合报告」后转审核组长。 5.6.4 审核组长将相关审核缺失汇整，做好质量管理体系审核报告交管理者代表。 5.7 末次会议：审核组长需在审核结束十个工作日内召开末次会议，管理者代表、质量负责人主持，内审员及体系查核范围单位主管参加，以质量管理体系「内部稽核报告汇总表」、稽核缺失、矫正跟催表形式报告该次内部审核整体状况，管理者代表、质量负责人向公司

公司内部稽核管理制度

第一章总则第一条为加强公司内部管理，规范稽核审计工作，提高公司经营管理水平，保障公司资产安全，根据国家相关法律法规及公司章程，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部所有部门、员工及关联方。

第三条公司内部稽核审计工作应遵循独立、客观、公正、及时的原则。

第二章稽核审计部门及职责第四条公司设立稽核审计部门，负责组织实施公司内部稽核审计工作。

第五条稽核审计部门的主要职责如下：1. 负责制定公司内部稽核审计工作计划，并组织实施；2. 对公司经营管理活动合规性、内部控制和风险管理有效性、经营活动效益性和资产真实性进行监督与评价；3. 对公司各部门、子公司及关联方的财务报表、会计凭证、会计账簿等会计资料进行审查；4. 对公司内部控制制度进行评价，提出改进建议；5. 对公司重大经营决策、投资、融资、采购、销售等业务进行专项审计；6. 对公司员工违反公司规章制度的行为进行监督检查；7. 对公司内部审计工作进行自我评价，并向上级主管部门报告。

第三章稽核审计程序第六条稽核审计工作按照以下程序进行：1. 确定稽核审计项目，制定稽核审计方案；2. 组织实施稽核审计，收集、整理审计证据；3. 对审计证据进行审核，形成审计报告；4. 将审计报告提交给公司管理层，并提出改进建议；5. 对审计报告提出的问题进行整改，跟踪整改效果。

第四章稽核审计要求第七条稽核审计人员应具备以下条件：1. 具有良好的职业道德，廉洁自律；2. 具备相应的专业知识和技能；3. 熟悉公司业务和内部管理制度。

第八条稽核审计人员在进行审计工作时，应严格遵守以下要求：1. 依法行使审计职权，不得滥用职权；2. 保守公司秘密，不得泄露审计信息；3. 公正无私，客观公正地评价审计对象；4. 不得收受贿赂、接受宴请、旅游等不正当利益。

第五章纪律与责任第九条公司对违反本制度的部门和个人，将依法依规进行严肃处理。

第十条稽核审计部门对以下情况承担相应责任：1. 稽核审计工作不认真，导致审计结果失实的；2. 未按时完成稽核审计任务，影响公司经营管理的；3. 滥用职权，造成公司损失的。

集团公司内部稽核管理办法

内部稽核制度第一章总则第一条为加强和规范集团公司的内部管理，建立和完善内部稽核制度，以保护公司资产的完整与安全，降低成本费用，防止内部管理过程的失控，履行各所属公司、各部门经济责任，实现集团公司经济效益最大化，特制订本制度。

第二条本制度适用于公司和所属公司。

第三条集团公司内部控制实行“统一领导，分级管理”的内部管理体制。

第四条实施内部稽核制度的目标有：1.维护公司资产的完整和安全；2.及时提供可靠的相关信息；3.减少不必要耗费，降低成本，实现集团公司经济效益最大化；4.避免或减少经营风险、财务风险、税务风险；5.促使集团公司及所属公司经营行为合理化；6.明确生产经营管理各环节的经济责任，保证所赋予的职责得到正确履行。

第五条集团公司内部控制的组织机构：内部控制由集团公司分管领导直接领导，总裁办、人资行政部、资金结算部、研发中心、生产部、医学部、医院投管部、市场策划部等负责或参与实施。

第六条内部稽核制度的内容包括：1.研究开发过程内部稽核制度；2.生产、采购过程内部稽核制度；3.销售过程内部稽核控制制度；4.费用、支出内部稽核制度；5.对外投资内部稽核制度；6.对外经济担保内部稽核制度；7.公司资金内部稽核制度。

第二章研究开发过程内部稽核制度第七条研究开发过程内部稽核控制的目的是为了合理地规划、使用研究开发费用，减少损失，以较少的资金投入，争取最大的经济效益。

第八条研究项目必须根据集团公司的研发程序进行分步实施。

严格按《设计开发控制流程》（文件编号COP-730）执行。

研发项目的立项应该形成文件，通知相关部门。

研发项目实行承包责任制。

第九条集团公司按计划批准的研究开发项目，应按项目编制研究开发项目详细资金预算，经集团公司主管领导审批后交公司财务部备案，财务部按进度计划拨付资金。

第十条研发部门严格按预算使用资金，加强成本控制和费用管理。

第十一条研发部门应对每一个研发项目要进行中期论证和中期审计，以减少风险。

体系稽查管理制度

体系稽查管理制度第一章总则第一条为规范和加强体系稽查管理，提高监督稽查工作效能，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部各部门、各分支机构及其他涉及体系稽查管理的单位。

第三条公司领导负责全面领导和组织实施体系稽查工作，各部门负责本部门的体系稽查工作。

第四条进行体系稽查工作必须遵循法律法规，依法独立、客观、公正和严格稽查的原则。

第五条全体员工都有权要求对其从事的工作进行体系稽查，不得因此而受到任何不利。

第六条公司应当根据实际情况，制定具体的体系稽查工作计划，并严格按照计划进行稽查。

第七条公司应当加强对稽查人员的培训，确保稽查人员具备良好的专业素质。

第八条公司应当建立健全体系稽查管理制度，确保稽查工作的合规性和有效性。

第九条公司应当根据实际情况，合理确定稽查报告的审批程序。

第十条公司应当认真总结稽查工作中的经验教训，不断完善稽查管理制度。

第二章体系稽查的组织和领导第十一条公司应当设立稽查管理机构，负责组织、领导和监督体系稽查工作。

第十二条稽查管理机构应当根据实际情况，合理确定稽查工作的责任部门和责任人。

第十三条稽查管理机构应当及时召开稽查工作会议，安排好各项稽查工作。

第十四条稽查管理机构应当建立健全稽查工作档案，保留好稽查工作的相关资料。

第十五条稽查管理机构应当密切关注稽查工作的进展情况，及时处理好稽查工作中的有关问题。

第十六条稽查管理机构应当及时向公司领导汇报稽查工作的完成情况。

第十七条公司领导应当关心和支持稽查工作，在完成稽查工作的同时，积极参与稽查工作。

第三章稽查工作的开展第十八条稽查工作必须按照公司的稽查工作计划进行，不得随意变更。

第十九条稽查工作必须遵守公司的有关规定，不得违反公司规定。

第二十条稽查工作必须严格按照稽查程序进行，不得随意变更。

第二十一条稽查工作必须依法公正、客观、真实、切实查清实质问题第二十二条稽查工作应当采取有效措施，确保稽查工作的顺利进行。

第二十三条稽查工作必须保护好公司和员工的合法权益，不得侵犯他人的合法权益。

质量管理系统稽核管理制度

系统稽核管理制度1.目的：规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理要求。

1.1通过稽核，提高执行力；1.2检查发现各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善；1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理制度及会议决议的执行情况及其进度；1.4加强与促进各部门之间的协调、沟通；1.5惩恶扬善，树立正面典型，弘扬正气；2. 范围：2.1日常稽核工作及专项稽核工作；2.2各部门、各岗位（从经理、课长至生产一线员工）。

3. 权责：3.1稽核小组权责3.1.1稽核小组代表总监及各经理、课长对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、程序文件、管理制度、业流程、岗位说明书、会议要求等规定进行作业；3.1.3对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚建议权；3.2稽核组长权责3.2.1接收总监或各部门的负责人所分配的稽核工作任务（分日常管理稽核和专项稽核）；3.2.2认真学习各种制度条文，熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作良性、持续发展；3.2.3根据《日常管理稽核检查表》、《专项稽核检查表》和规定稽核频率规定自动自发进行稽核工作；3.2.4按时完成《稽核检查表》、《稽核结果汇总表》、《专项稽核报告》、《奖罚通知单》填制和上交；3.2.5及时向总监或各部门的负责人反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、程文件、管理制度、作业流程、岗位说明书等规定的缺陷并提出建议。

3.2.6汇总每个稽核周期的稽核工作，将《稽核汇总表》分发各部门并上报总监。

3.3各部门权责3.3.1生产各部门负责制定和提供更新的月度《日常管理稽核检查表》和适时更新《专稽核检查表》；3.3.2生产各部门负责配合现场稽核小组的稽核工作；3.3.3生产各部门负责提供客观的证据证明此项任务已完成；3.3.4如生产各岗位对稽核工作有异议，可向总监及各部门经理、课长提出申请，由其后决议后执行；3.3.5人事行政部根据《奖罚通知单》对处罚申请进行真实性的复核并发出处罚通告；4.0稽核小组组织架构4.4.1生产系统各部门独立组建稽核小组。

学校稽核管理制度

学校稽核管理制度学校稽核管理制度一、总则为规范学校内部管理，加强学校各项工作的监督和评估，提高教育教学质量，保障学生权益，特制定《学校稽核管理制度》（以下简称“制度”）。

二、稽核目的和原则1. 稽核目的（1）评估学校内部运行情况，发现问题和不足，提出改进意见，并为制定改进措施提供依据。

（2）监督学校各项工作的开展情况和工作成效，确保学校按照规章制度和政策要求进行管理，提高管理水平。

（3）确保学校资源的优化配置和合理利用，实现资源的最大化效益。

2. 稽核原则（1）独立性原则：稽核工作应独立开展，稽核人员不受被稽核对象的干预和影响。

（2）客观性原则：稽核工作应客观、公正，事实依据为基础，不受个人感情和利益的干扰。

（3）公开透明原则：稽核工作应公开透明，将稽核结果向相关部门和人员报告，并及时公布。

（4）问题导向原则：稽核工作应重点关注问题和不足，提出改进建议，推动问题的解决和工作的改进。

三、稽核范围和责任1. 稽核范围（1）学校内部各级管理机构的运行情况和工作成效。

（2）学校教育教学工作的质量和效果。

（3）学校人事、财务、后勤等方面的管理情况。

2. 稽核责任（1）学校领导负责稽核的组织和协调工作，制定稽核计划，并落实稽核的结果和改进建议。

（2）各级管理机构负责本部门的稽核工作，配合稽核人员的工作，提供相关资料和信息。

（3）稽核人员负责具体的稽核工作，按照制定的稽核程序和方法进行稽核。

四、稽核程序和方法1. 稽核程序（1）计划阶段：制定稽核计划，明确稽核目标、范围、内容和时间表。

（2）准备阶段：收集相关资料和信息，准备稽核工作所需的工具和材料。

（3）实施阶段：按照稽核计划和方法进行实地调查和检查，进行问题发现和数据分析。

（4）总结阶段：整理稽核结果，形成稽核报告，并提出改进建议。

（5）落实阶段：将稽核结果和改进建议报告学校领导，并跟踪推动问题的解决和工作的改进。

2. 稽核方法（1）实地检查：稽核人员应前往实地检查被稽核对象的工作情况，并通过观察和交流了解情况。

QS-MD001质量体系内部稽核管理办法

3.3被稽核部門負責提出具體的改善對策及執行.
3.4稽核員﹕
3.4.1查檢表的制定
3.4.2對公司進行內部稽核
3.4.3將問題反映上級
3.4.4追蹤不良改進事項
4.定義:無
5.作業內容:
5.1工作內容說明﹕
5.1.1稽核方式﹕
5.1.1.1稽核可以單獨開展﹐也可以配合其他內部稽核工作一起進行稽核。
5.1.1.2稽核周期每年至少稽核一次以上
制訂部門: 管理代表
制訂日期:2004\10\20
版本: A
頁次:2/3
聯成塑膠模具廠
文件名稱: 質量管理體系內部稽核管理辦法
文件編號: QS-MD-001
制訂部門: 管理代表
制訂日期:2004\10\20
版本: A
頁次: 3/3
6.相關文件:
6.1 管理體系內部稽核程序 QP-MD-001
7.使用表單:
7.1內部管理體系稽核查檢表QR-MD-001
7.2年度稽核計劃表 QR-MD-002
7.3內部稽核報告書 QR-MD-003
7.4矯正與預防措施通知單QR-MD-004
3.權責:
3.1管理代表:
3.1.1年度稽計划書之擬訂.
3.1.2依年度稽核計划書制訂稽核行程表.
3.1.3委任稽核小組組長.
3.1.4稽核成員之召集、訓練及考核.
3.2稽核小組組長:
3.2.1負責指派每次稽核之稽核員,以部門或條文區分每次至少一位.
3.2.2負責稽核活動的實施、記錄、報告及對矯正措施的跟蹤檢查.
5.1.2稽核人員﹕
5.1.2.1質量管理體系內部稽核小組成員必須是經過內部質量管理體系的相關教育方能上崗工作﹔一般培訓工作如下﹕

体系运行稽核考核管理办法（推荐五篇）

体系运行稽核考核管理办法（推荐五篇）第一篇：体系运行稽核考核管理办法体系稽核考核管理办法1.目的：全面实施并持续改善公司ISO质量/环境管理体系，提升质量/环境管理的功效。

2.范围：质量环境管理体系的各类审核，包括内部例行审核，7S稽核，客户审核，第三方审核发现的缺失项。

3.职责：3.1激励提出：品保部；激励审核：管理者代表；激励核准：总经理。

3.2各部门负责人：监督改善本部门质量环境管理体系推进工作；3.3各部门内审员：协助部门负责人实施改善本部门管理体系推进工作；部门日常体系维护工作。

4.定义：4.1质量环境管理体系总要求：公司依据GB/T19001-2008与GB/T24001-2004标准的要求，建立并实施和实施质量环境管理体系，形成文件，有效地贯彻执行，并持续改进其有效性。

4.2部门内审员：经过相关专业系统培训的具备内审员资格的人员。

5.工作流程：5.1考核采用正负激励相结合的原则，考核只针对各部门负责人及内审员，奖惩金额在每月工资中兑现。

5.2体系定期稽核安排：5.2.1每月定期由ISO专员组织各部内审员进行日常体系运行的稽核，具体的稽核内容按内部检查表的要求进行，此检查表由ISO专员主导编写，各内审员在稽核的过程中可根据实际情况进行适当修改，对于稽核出的问题点，统一由各内审员以书面《不符合项报告》的形式开立给责任单位，并按《内部审核管理程序》的要求执行相应的改善，内审员按期跟踪改善效果，最终的结案由管理者代表核准后方可生效；体系稽核考核管理办法5.2.2对于每月定期稽核的问题点由ISO专员汇总，并按按此考核制度，开立奖惩单给各责任单位；5.2.3每周定期的7S稽核由品保部派出一名代表与7S小组共同参加，将与体系相关的问题点单独列出，按此考核制度的要求执行对相关责任单位进行考核； 5.2.4以上内部例行审核的缺失项，由各部门内审员负责整理汇总，并追踪内部的改善效果，要求本部门整改，并将改善结果统一提交给ISO专员，如有任何疑问，各部内审员为部门的ISO对应窗口；5.4负激励原则：5.4.1受稽核部门主管或代理人不配合审核员完成审核工作，每次扣责任部门负责人10元；5.4.2体系审核（内部审核，7S稽核，客户审核，第三方审核）的缺失项主要分为三种：严重缺失，一般缺失，观察项；5.4.3在内外部审核中，发现严重缺失每次的责任部门主管负激励20元/项，一般缺失第1次发现责任主管负激励5元/项，第2次重复发现责任主管负激励10元/项，第3次重复发现责任主管负激励20元/项；5.4.4责任部门被查出不符合项后，不积极采取预防与纠正措施整改，而以各种不正当理由推脱，责任部门负责人负激励10元/次5.5正激励原则：5.5.1内（外）部审核中被审核部门未被开立“不符合项报告”，责任部门负责人及部门内审员奖励20元，积极配合审核工作，能正视不符合事项，且事后加强管理制度，使不符合事项适时结案，责任部门负责人及内审员正激励10元/项。

体系稽核管理制度

体系稽核管理制度目录第一章总则第二章体系稽核管理的基本原则第三章体系稽核管理的组织体系第四章体系稽核的任务和职责第五章体系稽核的流程和程序第六章体系稽核的管理方法第七章体系稽核的组织保障第八章体系稽核的监督和检查第九章体系稽核的责任追究第十章附则第一章总则第一条为了加强对公司经营管理活动的监督和管理，规范体系稽核工作，保障公司业务运行的正常和合法，提高公司经营管理的水平，维护公司的合法权益，保护投资者的利益，制定本制度。

第二条本制度所称的体系稽核（以下简称稽核）是指公司内部为了对经营管理活动进行监督、检查和评价，保障公司经营目标实现，合法合规经营，提供管理建议，增加公司经营效益和降低经营风险而实施的一种管理方式。

第三条公司全体员工都应当遵守本制度的规定，接受稽核监督，配合稽核工作的实施，积极配合稽核人员的工作。

第四条公司各级领导应当严格要求自己，带头遵守本制度的规定，做到以身作则，在公司内部树立良好的稽核工作氛围。

第二章体系稽核管理的基本原则第五条体系稽核工作应当坚持“全面、客观、公正、合法”的原则，依法开展工作，保证稽核文件、台账、资料的真实、完整、准确，确保稽核结论的准确性和权威性。

第六条体系稽核工作应当坚持“专业、独立、公正、客观”的原则，由专职稽核人员进行工作，杜绝利益冲突，维护稽核工作的公正性和独立性。

第七条体系稽核工作应当坚持“自查、互查、专查”的原则，通过自查，完善公司各项管理工作的制度和规章，通过互查，实现各部门之间的交流和协作，通过专查，提高公司的管理水平和经营效益。

第八条体系稽核工作应当坚持“原则性、针对性、灵活性、及时性”的原则，根据公司的实际情况，确定稽核的内容和范围，发现问题及时纠正，做到稽核工作与公司实际运行相适应。

第三章体系稽核管理的组织体系第九条公司设立稽核管理机构，负责公司的稽核工作，由公司领导任命稽核管理机构的主要负责人，并确定其稽核工作的职责范围和权限。

第十条稽核管理机构是公司的内部专职稽核部门，具有独立的法定地位和稽核权力，不受其他部门的干扰和约束，向公司董事会和高级管理层汇报工作。

内部稽核管理制度范本

内部稽核管理制度范本第一章总则第一条为了加强公司内部管理，规范公司内部稽核工作，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》等相关法律法规，特制定本制度。

第二条本制度所称内部稽核，是指公司内部稽核人员对公司财务、会计、内部控制等各项业务活动进行的检查、审核和评价，以发现潜在的问题和风险，并提出改进建议。

第三条内部稽核工作应遵循独立、客观、公正、全面的原则，确保稽核工作的有效性和准确性。

第二章组织机构与职责第四条公司应设立独立的稽核部门，负责组织、实施和协调公司的内部稽核工作。

第五条稽核部门应向公司董事会或者总经理负责，独立行使稽核职权，不受其他部门和个人的干扰。

第六条稽核部门的主要职责包括：（一）制定公司内部稽核制度和管理办法；（二）制定年度稽核工作计划，并组织实施；（三）对公司财务报告的真实性、准确性和完整性进行审核；（四）对公司内部控制制度的有效性进行评价；（五）对公司经营活动的合规性进行审核；（六）对发现的问题和风险提出改进建议；（七）其他与内部稽核相关的职责。

第三章稽核范围与程序第七条稽核部门应对公司以下方面进行稽核：（一）财务报告的编制和披露；（二）内部控制制度的建立和执行；（三）公司经营活动的合规性；（四）公司资产的真实性和完整性；（五）其他需要进行稽核的事项。

第八条稽核程序应包括以下步骤：（一）制定稽核计划，明确稽核目标、范围和程序；（二）组织实施稽核，收集相关证据和资料；（三）分析稽核结果，发现潜在问题和风险；（四）提出改进建议，撰写稽核报告；（五）跟踪整改措施的实施情况，确保问题得到有效解决。

第四章稽核人员与管理第九条稽核人员应具备以下条件：（一）熟悉相关法律法规和业务知识；（二）具备良好的职业操守和道德品质；（三）具备必要的专业技能和经验；（四）具备独立、客观、公正的判断能力。

第十条稽核人员应保持相对稳定，不得随意调整。

如需调整，应经董事会或总经理批准。

稽核管理规定与奖惩办法

不合格项发现时必须立即有效纠正不能即时纠正项由稽核小组品质设备工艺人员外审人员客户给出要求完成日期通知到负责人责任单位如不能按稽核小组给出的完成期限完成需立即与稽核小组确定完成日期并提供纠正预防措施由稽核小组进行复查不合格项由稽核小组当日邮件通报各部门
稽核管理规定与奖惩办法
一、目的：
为加强员工的规范操作，提高不合格处理的有效性，强化出现不合格项报告后的纠正预防措施，强调不合格处理的及时性，以及纠正措施的有效性、可执行性，同时为有效的提高员工持续改善意愿，根据ISO9000：2000质量管理体系的“持续改进”的原则，结合公司对策，特制定以下管理规定与奖惩办法。
给相关部门负责主管、工程师，并抄送给相关经理和管理层。 5.4 相关部门负责主管，工程师对相关的稽查之问题提出相应的改善措施。 5.5 各部门的质量体系动作稽查按《内部审核控制程序》执行，稽查频率可按根据工作安排调整。 5.6 稽查员日常稽查中发现改善措施无效果，问题重复出现，以及违反相关有效文件的操作，要追究相关部
二、适用范围：
公司体系所涉及部门小组。
三、规定内容：
不合格项发现时必须立即有效纠正，不能即时纠正项由稽核小组（品质、设备、工艺人员、外审人员、客户）给出要求完成日期，通知到负责人，责任单位如不能按稽核小组给出的完成期限完成，需立即与稽核小组确定完成日期并提供纠正预防措施，由稽核小组进行复查，不合格项由稽核小组当日邮件通报各部门。
四、奖惩办法：
1.严重问题项，第一次稽查发现，每项直接责任人扣20元，责任领班、主管对不合格项组织在2小时整改完善，没有按时完成扣30元处理。 2.严重问题项一周重复2次以上（含2次），每项直接责任人扣罚30元，相同责任人扣罚50元，责任领班、主管扣罚50元。 3.严重问题三个月内（含当月在内）重复项，每项直接责任人扣罚人民币100元，责任领班、主管、经理连带扣罚100元。 4.非严重问题三个月内（含当月在内）重复项，每项直接责任人扣罚人民币30元，责任领班、主管、经理连带扣罚50元。 5.对稽查到的问题已造成公司超出其1000元以上损失的问题按成本30%均分到责任者和管理责任者。 6.稽核小组每月根据稽核报表对问题总项（即：严重重复项+非严重重复项+严重非重复项）达标者和对改善优异者给予岗位责任人、

质量稽核管理制度

质量稽核管理制度第一章总则第一条为规范质量稽核管理，提高企业产品质量，保障用户权益，促进企业可持续发展，制定本制度。

第二条本制度适用于公司的所有部门和单位，具体负责质量稽核管理的部门是质量管理部。

第三条公司质量稽核管理遵循法律法规、标准规范的要求，依法合规开展质量稽核工作。

第四条公司质量稽核管理以稽核为核心，以提高产品质量、降低质量风险的目标，加强对各个环节的监管。

第五条公司将不断优化质量稽核管理模式，提高稽核效率，降低稽核成本，持续提升稽核质量。

第六条公司将不断加强员工的培训和教育，提高员工的稽核技能及质量意识，确保稽核工作的顺利开展。

第七条公司将建立健全质量稽核管理档案，确保可追溯、可检索、可查证。

第八条公司将逐步引入信息技术手段，提高质量稽核工作的数字化水平，提升稽核管理效能。

第二章质量稽核管理体系第九条公司将建立质量稽核管理体系，明确各级质量稽核岗位职责，明确质量稽核管理程序。

第十条公司将建立质量稽核管理档案，包括稽核计划、稽核记录、稽核结论等，确保每次稽核工作有据可查。

第十一条公司将建立质量稽核管理评价体系，对各部门的稽核工作进行量化评价，激励良好表现，惩罚不良表现。

第十二条公司将建立稽核管理流程，规范稽核工作的组织、实施和总结，确保稽核工作符合规范。

第十三条公司将建立质量风险管理机制，及时发现、分析、评估和控制质量风险，确保产品质量稳定。

第十四条公司将建立质量稽核数据管理系统，对稽核数据进行管理和分析，为决策提供支持。

第十五条公司将建立质量稽核管理监督检查机制，对各部门的稽核工作进行监督和检查。

第三章质量稽核管理程序第十六条公司将建立质量稽核管理程序，包括稽核计划、稽核准备、稽核实施、稽核总结、稽核反馈等环节。

第十七条公司将依照质量稽核管理程序，建立、实施和改进质量稽核计划，明确质量稽核目标和内容。

第十八条公司将依照质量稽核管理程序，建立、实施和改进质量稽核准备工作，明确质量稽核方法和步骤。

质量管理QSA内部品质稽核查核总表

() * 是否明确指定了管理者代表并赋予他职责和
权限以保证满足 QS-9000 要求, 并报告质量体系运行情况 () 供方是否建立了概念开发、样件试制和生产活动的管理体系(见 APQP 手册) ()
问
题
供方是否运用了多方论证的方法进行决策
()
供方是否能够按顾客要求的方式传递必要信
息和资料
()
对纠正措施负有职责和权限的管理者是否能
* 供方是否有通知顾客有关工程规范(ES)试验失败、可疑品的装运、可疑品的确切数量以及产品发运受阻等信息的程序工程规范(ES)试验失败是否立即导致产品无法发运下列要求: -- 过程和产品的监控是否得到满足 -- 所有的产品特性是否得到满足适用时, 供方能否有效地利用样件制造的有关数据来策划生产过程
* 供方是否实施了福特汽车公司质量运行系统(QOS) 的方法
* 供方是否使用了产品质量先期策划及控制计划 (APQP)报告指南
* 如适用, 供方能否证实已满足福特汽车公司热处理加工标准 W-HTX
* 如适用, 供方是否对关键和重要特性进行了作业准备验证节拍生产( Run at Rate)是否是供方生产件批准程序/样件提交批准(PPAP/PSW)的一个必要组成部份
够及时获得产品或过程不符合规范要求的信
息
()
管理评审
** 供方负有执行职责的管理者是否按规定的时
间间隔对质量体系的所有要素进行评审, 以
确保持续的适宜性和有效性
评定人记录 – 实施证据
; 业务计划 ** 供方是否制定了正式的形成文件的全面的业
务计划, 包括短期和长期目标和计划
业务计划是否属受控文件
* 在原材料、过程和/或生产场所分承包方和/或潜在的需求或能力前, 供方是否通知指定的顾客部门供方是否能与克莱斯勒的供方伙伴信息罔(SPIN)系统沟通

QS9000内部品质稽核(ppt 37)

2.2第二方稽核
第二方稽核是顧客(客戶)或客戶代表對供貨方或潛在的供貨方進行的稽核通常有兩種情況: *一種是在有合同關係的情況下,驗證供貨方的品質或/及環境管理體系是否持續滿足規定的要求並且有效運行 *另一種情況是當有建立合同關係的意向時,對供貨方的品質保証能力進行初步的評價 ※進行第二方稽核的動機: 1)基於合同或企業自己對供應商(採購)管理制度中規定 2)為顧客評價、選擇供貨方提供依據、以減少顧客可能承受的風險 3)為供貨方的品質或環境管理體系提供幫助 4)加強溝通、以增進彼此間對品質與環境的理解
3.1.1.3 開放式提問
開放式提問有以下幾种形式:
- 主題式提問:
- 擴展式提問:
- 征求意見式提問
但需注意,重復性提問不可使用太多,否則受稽核方人員可能認為你沒有認真聽取
他的回答,或認為你的交流能力有限.
- 假設性提問
- 封閉式提問
封閉式提問一般用“是”或“不是”來回答
3.1.2通過查閱各種文件、資料、記錄搜集信息
的判定應重客觀事實,重書面證據,不輕信口頭說明.
2.1.5稽核員應與被稽核方負責人共同確認事實
2.1.6始終保持客觀、公正的態度
在稽核過程中,稽核員切忌先入為主,未到現場就已有了結論,更不可以主觀臆
斷代替客觀證據.
3.搜集客觀證據
❖3.1搜集客觀證據的方法 ❖稽核員收集證據的方法通常有面談、檢查文件、 ❖ 現場觀察和抽取記錄樣本等.
稽核員通過生產及工作現場的觀察,了解各種控制措施的執行情況和有效性,此方法通常可以發現許多不符合規定要求的客觀證據.
例如:違反工藝要求的行為:產品製造過程中缺少工藝要求的工序、檢驗設備、量規儀器超期使用等等.
下表所列為一些在現場可能遇到的人物,其表現形態以及可供選擇的對策.

QSMD质量体系内部稽核管理办法

文件编号: QS-MD-001
制订部门:管理代表
制订日期: 2004\10\20
版本: A
页次: 1/3
1.目的:
查核本公司按ISO9001:2000标准版要求建立之质量系统的符合性及其有效性。评价实际运作是否符合文件规定.通过稽核发现缺陷、低效率或者潜在的问题,采取矫正措施,以改进质量系统.
2.范围:
公司内部与质量有关的部门均为受稽核对象.
3.权责:
3.1管理代表:
3.1.1年度稽计划书之拟订.
3.1.2依年度稽核计划书制订稽核行程表.
3.1.3委任稽核小组组长.
3.1.4稽核成员之召集、训练及派每次稽核之稽核员,以部门或者条文区分每次至少一位.
3.2.2负责稽核活动的实施、记录、报告及对矫正措施的跟踪检查.
QSMD质量体系内部稽核管理办法
质量管理体系内部稽核管理办法
文件编号:QS-MD-001
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文件编号
QS-MD-001
文件名称
质量管理体系内部稽核管理办法
REV
A
修改日期
修改章节
修改前内容
修改后内容
备注
联成塑胶模具厂
文件名称:质量管理体系内部稽核管理办法
5.1.2稽核人员﹕
5.1.2.1质量管理体系内部稽核小构成员务必是通过内部质量管理体系的有关教育方能上岗工作﹔通常培训工作如下﹕
a．公司质量管理程序文件的熟悉
b．ISO条文要素的懂得
c．稽核手法的运用
5.2工作内容流程图表说明﹕
联成塑胶模具厂
文件名称:质量管理体系内部稽核管理办法

体系运作稽查管理制度1

体系运作稽查管理制度1文件名称：体系运作稽查奖惩制度文件编号： QS-WI-02版本：A0 页码：第 1 页共 3 页编制部门：体系部编制：申秋旺审核:批准：制修订记录文件版本制修订日期制修订页次制修订摘要A0 2009—9—19 1~3 第一版本文件非经公司准许不得私自翻印文件名称: 体系运作稽查奖惩制度文件编号： QS-WI—02版本：A0 页码：第 2 页共 3 页为进一步规范质量管理体系能有效的运作，监督执行行为，提高体系监督执行质量，保证体系监督稽查工作的顺利开展，制定本制度。

适用于质量管理体系运行所有相关的过程。

3。

1本制度所称稽查，又称体系检查，是指体系部依相关运作程序文件、作业流程对体系稽查对象（包括部门和个人，以下简称“稽查对象"）报送、提供、公布体系资料的真实性、时效性，现场作业的执行力，及其组织体系管理工作的符合性和有效性进行审核、和评价，提出整改意见和建议，帮助稽查对象改进体系工作的一种稽核监督活动。

4。

1各部门负责人(体系小组成员)4。

1。

1负责本部门体系的推动工作;4.1。

2参与体系内部的稽查并完成《内审检查表》，且对内审发现的问题进行跟进验证； 4。

1.3全面负责进行ISO体系的宣传教育、推动并定期参加或组织本部门进行体系检讨、改善等工作;4。

1.4负责本部门体系的正常运作指导及发生争议的协调与处理工作4.2体系部4.2。

1全面负责公司ISO质量管理体系全程计划、执行和管制。

无6。

1。

1体系要不定期的按照ISO标准条款及相关的文件规定，对稽查对象进行稽查。

6。

1.1.1稽查的方法:主要是通过现场进行查、看、问（查就是查阅相关的文件、记录等；看就是看现场的作业是否按文件所规定要求进行等；问就是问相关负责人等）的形式来实现稽查的过程.6。

1。

2体系稽查结束后,应当向被稽查对象发出稽查不符合项报告（稽查不符合报告一般包括下列内容:稽查的范围、内容和起讫时间；被稽查事项的基本情况;发现存在的问题；制修订记录文件版本制修订日期制修订页次制修订摘要A0 2009—9-19 1～3 第一版本文件非经公司准许不得私自翻印文件名称：体系运作稽查奖惩制度文件编号： QS-WI—02版本：A0 页码:第 3 页共 3 页稽查结论和改进建议；其他需要反映的情况和问题等)并要求被稽查对象者限期整改并在公司内部给予通报，对所有整改的内容要进行跟踪验证。

稽核品质管理制度

稽核品质管理制度第一章总则第一条为了规范稽核工作，提升稽核品质，保障公司利益，制定本制度。

第二条稽核品质管理制度是指公司为了规范稽核工作流程、提高稽核工作品质、加强内部管控而制定的一系列规章制度。

第三条稽核品质管理制度适用于公司内部所有稽核工作。

第四条公司内部所有稽核工作必须按照本制度的规定进行操作。

第五条公司内部所有稽核工作的负责人必须遵守本制度的规定。

第二章稽核流程管理第六条稽核工作必须按照稽核工作流程进行。

第七条稽核流程包括：稽核工作计划、稽核对象确定、稽核程序执行、稽核结果评价、稽核报告编制等内容。

第八条稽核工作计划应当合理制定，明确稽核时间、地点、对象等内容。

第九条稽核对象确定应当根据风险评估结果确定。

第十条稽核程序执行时应当按照程序严格操作，确保稽核结果准确。

第十一条稽核结果评价应当着重评估发现的问题的严重性和是否存在利益冲突。

第十二条稽核报告编制应当准确反映稽核结果，清晰表达问题和提出改进意见。

第三章稽核品质控制第十三条稽核工作中应当建立稽核品质控制机制，包括内部控制和外部监督。

第十四条内部控制包括公司内部审计部门监督、稽核工作流程的把控等。

第十五条外部监督包括外部机构对稽核工作的监督等。

第十六条稽核工作品质控制还包括稽核工作人员的能力、素质、经验等方面。

第十七条稽核工作品质还包括对稽核报告的评价，确保稽核报告真实、准确。

第四章稽核工作人员管理第十八条稽核工作人员必须具备相应的学历、职称和工作经验。

第十九条稽核工作人员还应当不断学习和提高自身能力。

第二十条稽核工作人员还应当有较强的责任心和团队合作精神。

第二十一条稽核工作人员还应当严格遵守公司的相关规定和道德准则。

第五章稽核工作成果管理第二十二条稽核工作成果包括：稽核报告、稽核意见、稽核结论等内容。

第二十三条稽核报告应当按照公司规定的格式进行编制。

第二十四条稽核意见应当准确、明确、具有说服力。

第二十五条稽核结论应当对问题的严重性进行评估，并提出改进意见。