纠正、预防措施通知单
纠正和预防措施管理程序
是否分发
部门
份数
会签
分发
部门
份数
□是□否
PMC部
□是□否
PMC部
□是□否
N P I
□是□否
生产部
□是□否
生产部
□是□否
品质部
□是□否
测试部
□是□否
工程部
□是□否
品质部
□是□否
财务部
□是□否
财务部
□是□否
* * * *修改记录* * * * *
版本
修改内容
备注
A
首次发行
制定：杨天明
审核：
核准：
1.目的
5.3预防和改进措施的实施
5.3.1数据分析
各相关责任部门应及时重点分析下列信息/数据：
A产品质量统计数据、相关方调查信息以及以往的内审报告、管理评审报告；纠正、预防、改进措施执行记录等，以便及时了解体系运行的有效性。
B过程、产品质量趋势，相关方的满意程度及其潜在的需求。
具体按附件八流程执行。
5.4纠正、预防和改进措施实施情况及记录
3.2 ISO小组负责对内部审核、管理评审、外部审核中出现的不合格时，要求相关责任部门采取纠正措施并跟踪验证。
3.3市场部处理顾客投诉时责成相关部门采取纠正和预防措施。
3.4责任部门负责实施相应的纠正、预防和改进措施。
3.5管理者代表在纠正/预防和改进措施的实施过程中起监督、协调作用。
5.作业内容、规定、注意事项
附件二内部稽核改善流程
附件三外部稽核改善流程
附件四来料质量异常改善流程
附件五制程物料不良改善流程
附件六制程质量异常改善管理程序：
附件流程
为减少和杜绝产品质量不合格现象的发生，通过采取有效的纠正/预防措施，消除产生不合格或潜在不合格的因素，以实现产品品质的持续改进。
纠正和预防措施处理单
提出部门
生产部
负责人
辛吉声
不合格事实描述采取措施计划回应时间：2011-5-20
在设备检查中，X53K铣床不运转，提出维修。
描述人：辛吉声日期：2011-5-20
2重新审核，审核包括API Q1的补充要求和6A、16A的产品要求的内容，包括以往审核的要求。
责任部门:高述彭日期:2011-8-3
事实效果认证：
12011年8月4日组织内审员进行培训，培训6A16AQ1和内审控制程序。
22011年8月16-19日重新审核，审核包括API Q1的补充要求和6A、16A的产品要求的内容，包括以往审核的要求
不合格原因分析
铣床齿轮轮齿损坏，导致机床无法运转
■纠正措施□预防措施：
1指派维修人员尽快更换和维修
2设备管理员对设备检修结果进行验收和记录。
责任部门:机修组日期:2011-5-20
事实效果认证：
设备管理员2011年5月21日对设备检修结果进行验收合格，并提交设备维修纪录。
验证人:辛吉声
日期:2011-5-21
。
分析人：辛吉声
日期：2011-5-8
■纠正■预防措施：
由销售部于顾客沟通，以后防喷器表面取消镍磷镀（顾客要求），直接喷漆，这样可增加漆面附着力且质量会好很多
责任部门:高述彭日期:2011-5-10
事实效果认证：
已将防喷器表面镍磷镀取消，直接喷漆，增加了漆面附着力，漆面脱落的情况得到了改善
验证人:杨超
事实效果认证：
生产部于2011年8月8日对车间部分作业人员进行相关的培训
电机飞胶纠正和预防措施
深圳市****电机有限公司
纠正和预防措施通知单 №:20120 302 ) 生产过程( * ) 体系文件( ) 客户投诉( ) 其它( )
异常描 述:
近日生产A6419HC002A (HC5420M220)电机时,生产线测试位及QA检验员各发现一个电机,在测 试时出现有胶状物流出/飞出的缺陷!
产生原 因:
品质/日 期:陈平 2/3
经对不良品进行拆机检查:发现系转子绝缘漆未烘干造成,电机在高速运转时将未干透的绝 缘漆甩出.
1.转子滴漆后在滴漆机链条传送过程中,掉在凝胶区域炉内,当时无及时捡出,操作员后续捡 出后无进行重新烘烤处理;
2.生产线晚上在关闭滴漆机时,链条上仍留有一个步骤转子在滴漆,但无进入烤炉.在第二天 开机时此步骤转子表面已风干一晚,无法烤透;
烤好的转子.以保证无已滴漆的转子停留在非烘烤区; 3.每天早上开机时温度未上升到预设温度前,不可装上转子运行链条,以保证转子滴漆后在设
定的温度下进行烘烤; 4.严格按滴漆工艺要求进行操作.规定调机权限,不可私自调校滴漆机步骤时间等参数.
2.滴漆机每次关机前10--20分钟内(视不同型号步骤快慢而定),不装新转子进滴漆机,只拆已 烤好的转子.以保证无已滴漆的转子停留在非烘烤区;
3.每天早上开机时温度未上升到预设温度前,不可装上转子运行链条,以保证转子滴漆后在设 定的温度下进行烘烤;
4.严格按滴漆工艺要求进行操作.规定调机权限,不可私自调校滴漆机步骤时间等参数.
结果验 证:
制:
品质/日 期:
L-PZ-30-006
3.生产线在开机时滴漆机炉内温度未升到设定温度便开始装转子运转,使少数转子未在预设 温度下完全烘烤.
纠正措 施:
纠正预防措施控制程序
当决定有需要时，相关部门应向响应部门发出相关之CAR,并编码存档。 响应部门按时对有关之CAR作出响应，响应需包括有效之纠正措施及预防措施。 品管课应复核以下情况是否应发出相关之CAR: 客户投诉。 客户退货. 制程检验之不良发现。 最终检验/出货检验之不良发现。 经不同情况下（例如:生产质量检测偏异，生产制程能力不足，未达成质量目标，客户投诉）有可能预见的问题 。 资料分析识别需改进之处 环保不良发现. 其它需要发出CAR之特别状况 管理代表应复核以下情况是否应发出相关之CAR 管理评审/内审之不良发现。 客户审核/外部审核之不良发现。
纠正预防措施控制程序
修订记录 1目的此文件确立本公司之纠正和预防措施行动并确保相关之纠正和预防措施有效地执行。 2范围 此文件适用于本公司内所有相关之纠正和预防措施，范围如下： 客户投诉 客户退货 供货商及服务商 制程检验 来料检验 最终检验/出货检验 内审/管理评审 制程能力不足、质量目标未达成时 资料分析识别需改进之处 客户AR之特别状况 各责任单位应向有质量问题之供货商/服务商发出相关之V。CR并与资材课一同跟进有关之响应是否及时有效。 各责任单位应向有环保问题之供货商/服务商发出相关之V。CR并与品保课、资材课一同跟进有关之响应是否及 时有效。 各责任单位应向有服务或交货期问题之供货商/服务商发出相关V。CR并与品管课一同跟进有关之响应是否及时 有效。 品管课应监察纠正和预防措施系统之运行是否有效。 于定期管理评审中，复核本公司之纠正和预防措施之运作状况及有效性。 参考文件 "检验与试验控制程序” “生产和服务提供控制程序” “内审控制程序” “客户满意度控制程序” “资料分析和持续改进控制程序” 表单/记录
根据各责任单位向有质量问题之供应商/服务商发出相关之V。CR进行跟进有关之响应是否按时及有效。 根据各责任单位向服务或交货期有问题之供应商/服务商发出相关之V。CR进行跟进有关之响应是否按时及有效 。 按时对发至资材课之CAR作出有效之响应。 生管课 如收到由客户发至之CAR或其它文件，需汇同有关部门妥善响应。 按时对发至生管课之CAR作出有效之响应。 当决定如有需要时，向相关之部门发出有关之CAR 制造课及各相关部门 当决定如有需要时，向相关之部门或厂商发出有关之CAR。 按时对发至其部门之CAR作出有效响应。 跟进相关之纠正和预防措施是否按时及有效。 内审组向有关部门发出CAR,并跟进有关之响应是否按时及有效。 总经理于定期之管理评审中，复核本公司之纠正和预防措施之运作状况及有效性。 内容
纠正与预防措施管制程序
6.4.1原因分析及改善对策,由责任部门应利用训练、统计、4M1E、品管七大手法等方法进行原因分析,并提出纠正/预防改善措施.其纠正、预防措施的拟定，需附上相关可行的改善计划与左证数据，以记录所采取的措施的及结果。
6.5效果确认:
6.5.1有具体的设施改善完成并显示异常事故已消除.
文件制/修订履历表
版本
制/修订者
制/修订内容
制/修订日期
生效日期
部门会签
■管理部
■业务部
■工程部
■模具部
■制造部
成型课
■制造部
压铸课
■制造部
加工课
■品管部
■资材部
核准：
审核：
制订：
1目的：
1.1为分析及消除不合格行为之潜在原因,以防问题再度发生.
2范围：
2.1凡本公司内所有产品及作业行为不符合质量、HSF管理系统均属之.
7使用表单：
7.1【纠正预防措施报告】
7.2【纠正和预防措施通知单】
7.3【内部稽核不符合报告】
8参考文件：
8.1【内部稽核管制程序】
8.2【客户抱怨管理程序】
8.3【不合格品管制程序】
8.4【质量/HSF/目标规划程序】
8.5【文件控制程序】
【纠正预防措施报告】【纠正和预防措施通知单】
6作业内容：
6.1异常问题反馈:
6.1.1公司在开展监视和测量活动，即各类产品检查、过程监督中发现的有一定风险的不合格或多次重复出现的不合格事项.
6.1.2可靠性实验失败时.
6.1.3内部质量、HSF体系审核中发现不符合项.
6.1.4外部评定或检查中发现的不合格事项.
纠正和预防措施通知单
版次/改号：C/1 编号：R-P-008
纠正和预防措施通知单
日期：年月日
1.本通知单由品质运营部向责任部门发出，交责任部门负责人/主工签收：“事实描述”栏和“验证意见”栏由归口管理部门填写。
2.“原因”栏由责任人填写“纠正/预防措施”栏由主负责人填写，“评审意见”栏由责任部门负责人填写；若需采取重大纠正/预防措施，须报管理者代表或分管总工评审确定。
3.纠正措施完成后，责任部门责任人应将本通知单及相关整改资料复印留存，原件传递至归口管理部门，由归口管理部门保存。
整改通知单(公司层面的检查,每次检查都要下发,一式两份,各存一份)
发出单位
责任单位知会单位源自信息来源□ 检查 □ 监测检验 □ 管理评审
□ 内、外部评价 □ 其他来源(请写明)
性质
□ 不合格纠正项 □ 预防措施项 □ 纠正改进项
存在的问题及隐患描述
承报人/日期
纠正、预防措施方案
整改及跟踪验证要求
1、负责落实纠正、预防措施方案，对存在的问题务必于月日前整改完成。
2、安全环保部负责对整改情况进行跟踪验证。
安全负责
人意见
整改责任
单位签收
签收人/日期：
整改实施情况记录
实施单位负责人/时间
跟踪验证结果
验证人/时间
未达到预期效果，采取的新的措施及实施结果
制定者/时间实施单位负责人/时间验证人/时间
纠正和预防措施流程
纠正和预防措施实施管理办法1目的为消除实际的或潜在的不合格原因，对经常出现的质量、环境和职业健康安全问题，以防止问题再次发生或避免问题发生而采取纠正和预防措施。
2范围适用于本公司对实际或潜在的不合格采取的纠正，并为防止不合格采取预防措施。
3职责3.1分管副总经理负责组织对重大不合格拟定纠正，并为防止不合格采取预防措施。
3.2品管部负责对检验过程中出现的不合格进行统计，分析与反馈，并向不合格责任部门提出纠正及预防措施建议。
3.3生产部负责对生产过程出现的不合格进行控制，并采取相应的纠正及预防措施。
3.4各部门负责对发现的不合格及一体化体系审核过程中出现的不合格进行统计、分析与反馈，并由不合格责任部门提出纠正及预防措施建议，品管部负责对纠正预防措施的督促与落实。
4工作流程4.1纠正及预防措施工作流程4.1.1 纠正措施：评审不合格的影响→不合格原因分析→确定不合格主因→提出并评价确保不合格不再发生的措施需求→确立需要采取的措施→实施和记录所采取的措施→检查采取措施的效果→对结果进行评价并处置。
4.1.2 预防措施：确立潜在不合格及其原因→提出并评价防止不合格发生的措施的需求→确立需要采取的措施→实施措施→记录所采取措施的结果→检查采取措施的效果→对结果进行评价及进行处置。
4.2不合格品（项）的信息来源4.2.1售后服务部出具的用户使用及反馈的“质量反馈报告”。
4.2.2技术中心填写的设计、工艺更改通知单。
4.2.3品管部出具的检验情况统计分析报告及质量反馈单。
4.2.4内部审核、外部审核、管理评审及日常监督检查中发现的不合格项。
4.2.5各部门发现的不合格品（项）。
4.3不合格纠正措施的发起4.3.1重大不合格纠正措施的发起凡涉及到对最终产品质量有重大影响的均属重大不合格，当发现重大不合格后，发现部门应当在1个工作日内将不合格信息反馈给品部管，品管部初步了解情况在24小时内以书面形式报告副总经理，由其组织有关部门进行原因和责任分析，填入《纠正/预防措施通知单》“不合格内容及要求”一栏中，送责任部门，责任部门组织分析原因并拟定纠正措施，三个工作日内完成，由副总经理审批后组织实施。
纠正预防措施程序文件
纠正预防措施程序（ISO9001：2015）1.目的：1.1对已出现的或潜在的不合格原因进行分析，采取必要的措施，防止不合格的再次发生或不发生。
2.范围：2.1本公司品质管理体系运行的所有环节和过程、产品及服务。
3.职责：4.定义：4.1纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。
4.2纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。
4.3预防措施：为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。
（纠正、纠正措施、预防措施的区别见附件）。
4.4有效性：完成策划的活动并得到策划结果的程度。
4.5不合格：没有满足某个规定的要求（包括一个或多个质量特性或质量体系要素，偏离规定要求或缺少）4.6重大质量异常：4.6.1 经常性发生的重复性异常。
4.6.2不良造成停止生产或停止出货。
4.6.3 异常问题足以造成产品致命伤害或严重影响产品使用寿命。
4.6.4 RoHS发生不良时。
5.内容：5.1纠正和预防措施的提出发生下列事项时可提出纠正预防措施给责任部门分析及对策：5.1.1 客户抱怨、退货时，由品质部QE提出《客户投诉/退货处理报告》。
5.1.2 当顾客反馈品质信息的统计分析中已表明质量有下降趋势时，由品质部QE提出《纠正和预防措施报告》。
5.1.3 当生产过程出现品质异常时，由生产单位或IPQC提出《不合格品评审单》。
5.1.4 成品检验批次不合格时，由FQC提出《不合格品评审单》。
5.1.5当内审（体系、产品、过程）不合格时，由审核组提出《内审不合格报告》；当外审（第三方审核、客户审核）发现不符合时，由外审提出专用不符合报告。
5.1.6 来料检查不合格时，由IQC提出《不合格品评审单》。
5.1.7当生产过程中出现重大品质隐患因素或者发现产品质量不符合客户要求时，由发现部门人员提出《纠正和预防措施报告》。
5.2原因分析5.2.1责任部门应对不合格现象进行原因分析，确定不合格产生的根本原因及流出原因，并填入上述相应报告中。
17纠正预防措施通知单
负责人：年月日
批准 实施方案
批准人：年 月 日
纠正措施 或应对风 险措施实 施完成情 况
措施实施负责人员：年 月 日
跟踪验证 结论
验证人员：年 月 日
编号:
年第 号
注：验证及整改材料附后
纠正措施/应对风险措施报告单
责任部门
责任人员
不符合或 潜在不符 合工作事 实描述
在技术领域口/管理领域口
发现人：年 月日
责任部 门或责任 人员确认
责任部门或者责任人：
签字：年 月 日
分析原因 选重程度：一般不符合口/严重不符合口
选择纠正措施口/应对风险措施□方案：
最新客诉混料纠正预防措施
1，不良描述及表头由发现者或提报人如实填写，填写后转交品质部核实。
2，品质部核实后交由责任车间对不良产品进行根因分析并立即采取纠正措施，及做好后续同类产品的预防方案，并将原因分析及纠正预防措施方案填写在相关栏目内，最迟三个工作日内完成后，把此报告返回品质部。
3，品质部收到相关工序的整改报告后，后续将在所填写的预计完成时间前后，对返工后的产品进行重新检查，跟进预防方案，验证后续未发生同类型问题时，可对此报告进行结案，否则需进行下一个报告循环重新整改。
4，品质部根据不良品数量和返工成本大小及影响程度给予处罚意见报总经办审核。
1．不良品的纠正措施1.1凡在生产过程中出现的.不良品，应立即做好标记以便识别，在致废部位涂红漆，返修品涂黄漆。
1.2不良品的隔离由质检人员进行。
1.3.不良品的处理由质检部门进行符合性与适应性判定。
1.4报废品由质检部门确认，并填写废品通知单一式三份，由责任者签名，隔离存放，按程序处理。
1.5已报废的不良品由质检部定期处理。
1.6重大质量事故的处理：a由质检部组织有关人员召开分析会；b按损失价格部分按比例赔偿。
1.7质量事故，质检部门应立即进行处理，并根据三不放过的原则，开好质量分析会，使当事人受到教育，采取预防措施，并上报公司。
1.8外购外包不合格品纠正措施：由质检部门填写不合格品处理单，退货情况处理表进行处理。
2.不良品的预防措施：2.1员工严格执行“三按”（按图、按工艺、按标准），首件必须送检，合格后方可进入批量生产。
2.2检验人员严格执行首检、巡检、过程检验制度，实施关键工序检验控制；实施对外购外包产品、成品入库前检验把关，控制外购外包产品、成品质量。
2.3技术人员、工艺人员严格加强生产加工过程、装配过程的现场技术指导，产品符合性（按图、按工艺、按标准）执行过程抽验工作。
2.4生产部门实施对在制品管理，对员工教育，不合格品不允许进入下道工序，以“三不”作为工作指导方针，控制提高员工产品加工、装配质量意识。
能源管理体系文件不符合、纠正和预防措施控制程序
能源管理体系文件不符合、纠正和预防措施控制程序1目的对实际或潜在的能源浪费、能源利用不合理和不符合相关规定的情况，采取纠正和预防措施，减少影响，防止问题的再次发生。
2适用范围适用于对能源管理体系内的能源浪费、能源利用不合理和不符合相关规定的情况采取纠正和预防措施的控制。
3职责1、管理者代表负责纠正和预防措施的管理，以及能源体系不符合纠正和预防措施的审批。
2、安全生产部负责能源管理体系不符合纠正和预防措施的归口管理。
3、XXXXXX车间负责生产过程中出现的能源利用不符合纠正和预防措施管理。
4、其他责任部门负责本部门出现能源利用不合理和不符合能源管理体系的问题纠正及预防措施的制定和实施。
4工作程序4.1不合格的分类1、能源贮存不合格指能源贮存的方式、方法不合理造成能源流失等情况。
2、能源利用不合格指能源利用过程或能源体系未满足活动过程或能源管理体系要求的事项。
3、能源管理体系不合格项指过程或体系未满足活动要求的事项。
4.2能源不合格的控制(1)能源利用过程中，由用能单位在使用时进行识别，若发现不合格,应及时向安全生产部汇报,具体按相关规定执行。
(2)各种设备、设施由相关部门负责运行控制，设备不合理运行造成的能源浪费由责任单位解决。
(3)管理制度不合理，由责任单位修改完善，经专业部门审查，报分管领导批准，送安全生产部存档。
4.3不合格项的控制(1)对能源利用过程出现的不合格项或潜在的不合格项由相关部门或责任单位负责控制。
(2)对能源管理体系出现的不合格项由安全生产部负责控制，必要时提交管理评审。
4.4对出现的各种不合格项，责任单位要加以确认，及时整改并将处置结果记录保存，作为体系改进和评审的依据。
4.5能源浪费、能源利用不合理的确定1、能源浪费、能源利用不合理确定依据：(1)法律、法规和有关规章制度的要求。
(2)GB/T15587工业企业能源管理导则要求。
(3)GB∕T15316节能监测技术通则要求。
不符合项整改通知单三篇
整改单位
项目编号
不符合项及建议措施描述：
描述人/日期：
纠正/预防措施（计划及完成时间）：
批准人/日期： 制定人/日期：
纠正和预防措施有效性验证：
验证人/日期： 实施部门负责人/日期：
不符合项整改通知单三篇
整改项目名称
整改通知日期
要求整改人
审核人
整改责任部门
整改部门接收人
整改依据
不符合项属性
不符合项性质
一般（ ）严重（ ）
要求完成整改日期
不符合项描述
要求整改的范围、内容、具体要求
注：在整改单下发之日起接收单位必须按要求实施限期整改，整改完毕按时反馈。对不实施整改及整改不合格或整改完没有及时反馈(包括虚报、谎报、瞒报）的将依据安全管理规定的条款给予处罚。
篇一：不符合项整改通知单
篇二：不符合项整改通知单
受审核方审Biblioteka 区域审核日期审核准则
不符合项事实：
审核员： 受审核方代表：
日 期： 日 期：
□轻微不符合
□严重不符合 审核组长： 年 月 日
要求
纠正□
分析原因、制定实施纠正措施□
完成时间
不符合项纠正情况：
实施负责人： 年 月 日
不符合项验证意见：
验证人员： 年 月 日
29纠正与预防措施管理程序1.1版
1.0 目的对产生不合格的根本原因进行分析调查，采取有效的纠正措施以防止不合格再发生，并对潜在问题采取预防措施防止不合格的发生。
2.0 范围适合于本公司品质活动过程、操作、产品、原辅料和客户抱怨时采取纠正措施及对潜在问题采取预防措施。
3.0 定义纠正措施：是指针对已发生的问题进行改善以防止再发生。
预防措施：是指针对潜在的问题作预先的改善以防止发生。
4.0 职责4.1 发生不合格部门的负责人；应保证对不合格产生的原因已作恰当分析并采取了有效的纠正措施，对潜在问题采取预防措施防止其再发生。
4.2 各部门；都应注意查明任何潜在的品质问题，采取预防措施，避免不合格的发生。
4.3 品管部；负责公司内纠正措施和预防措施的统一受理登记，并会同发现问题的部门对纠正措施实施效果进行确认。
4.4 物流部；负责供应商纠正措施的受理登记，并会同品管部对纠正措施实施效果进行确认。
5.0 内容5.1 需要实施纠正措施的时机一般包括以下几种：5.1.1 进料整批退货时。
[异常处理报告单]5.1.2 生产过程各定点检验发现不良率超过5%时。
[异常处理报告单]5.1.3 生产过制程巡检发现制程出现重大异常，或无法遏制连续的不良产生需停工停线时。
[异常处理报告单]5.1.4 成品检验不良率超过5%时。
[异常处理报告单]5.1.5 各过程绩效（工作能力、产能、效率、利润值等）达不到规定要求时，如：客户需求信息传递错误、仪器失效等。
[纠正与预防措施通知单]5.1.6 发生客户报怨或产品退货时。
[异常处理报告单]5.1.7 内部审核、第三方审核发现缺失时。
[不符合项报告]5.1.8 品质目标未达成时。
5.2 异常情况提出[纠正与预防措施通知单]5.2.1 由相关部门人员在发现5.1条款所列时机或重大人为缺失时，填报相关表单，对正在发生的情况应先采取临时紧急措施，避免事态更加严重。
5.3 原因分析5.3.1 相关责任部门接到[异常处理报告单][纠正与预防措施通知单][不符合项报告]后应对问题的原因作分析检讨，并确定原因，同时做问题的延伸分析。