纠正和预防措施管理程序
纠正预防措施管理流程
纠正预防措施管理流程纠正预防措施管理流程是一种通过评估和分析潜在风险来制定和实施措施以减少风险发生的方法。
它涉及对组织内外环境的识别，风险分析和评估，制定和实施预防措施，以及监控和评估预防措施的有效性。
以下是一个包含纠正预防措施管理流程的典型框架：1.识别环境：组织首先需要识别与其目标相关的外部和内部环境。
外部环境可能包括市场竞争，政府政策和法规，社会和文化因素等。
内部环境可能包括组织的结构，人员能力，资源分配等。
2.风险分析和评估：组织需要对被识别的环境进行风险分析和评估。
这可以包括对潜在风险进行定性和定量评估，以确定其严重程度和可能性。
3.制定预防措施：基于风险评估结果，组织需要制定相关的纠正和预防措施来减少或消除潜在风险。
这些措施可能包括改进流程，提供员工培训，实施技术解决方案等。
4.实施措施：组织需要将制定的预防措施纳入其日常运营中。
这可能包括监管，指导和培训员工，确保相关流程的执行，并在需要时适时调整。
5.监控和评估：组织需要建立一套监控机制来确保预防措施的有效性。
这可能包括定期的风险评估，性能指标的跟踪，审计和反馈机制等。
6.长期改进：组织应该根据监控和评估结果，不断改进和优化其纠正预防措施管理流程。
这可能包括更新措施，加强培训和沟通，使其与新的风险和需求保持一致。
以上是一个基本的纠正预防措施管理流程。
然而，不同类型的组织可能会在实施中具有不同的特点和要求。
为了更好地符合组织的需求，可能需要对该流程进行细化和定制。
此外，组织应该在实际操作中不断学习和改进，以确保纠正预防措施管理流程的有效性和适应性。
纠正与预防措施管理程序
纠正与预防措施管理程序纠正与预防措施管理程序一、背景为进一步加强企业管理，提高企业生产能力和产品质量，保障员工健康与安全，防止工伤事故的发生，确保企业持续稳定发展，特制定此纠正与预防措施管理程序。
二、法律法规依据1.中华人民共和国《安全生产法》、《劳动合同法》等有关法律法规；2. 国务院办公厅《企业安全生产标准化评审操作规程》等相关标准。
三、纠正与预防措施定义纠正与预防措施是针对已经发生或可能发生安全事故或质量问题，采取的预防措施和纠正措施。
四、纠正和预防措施的执行流程1. 收集纠正和预防措施：通过日常工作中发现的问题（如：设备故障，产品质量问题，管理制度不健全等），以及安全生产标准化评估工作中发现的问题，及时进行登记，确定问题的原因，分类统计，并制定相应的纠正和预防措施方案。
2. 通知相关部门：将制定好的纠正和预防措施方案通知相关部门，明确责任人和执行时间，并督促其按时落实。
3. 执行纠正和预防措施：责任部门应根据问题的性质和严重程度，按照制定的纠正和预防措施方案，认真落实，完成相应的纠正和预防工作。
4. 检查纠正和预防措施的执行效果：责任部门在纠正和预防措施执行完毕后，应及时开展检查和自查，确保问题得到彻底解决，并定期组织安全生产标准化评估，提高标准化管理水平。
五、纠正和预防措施的效果评估1. 效果评估周期：企业应在每年安全生产标准化评估工作中对纠正和预防措施的执行效果进行评估。
评估周期不少于1个年度。
2. 评估内容：企业应对纠正和预防措施的执行效果进行全面评估，主要评估内容包括：问题解决程度，纠正和预防措施的落实情况，管理制度的完善程度等方面。
3. 评估结果处理：根据评估结果，企业应及时纠正和改进不足之处，提高管理水平，进一步加强安全生产工作。
六、文档控制本管理程序由公司安全部门制定，经公司领导审批后执行。
需要对该管理程序进行修改时，必须通过公司总经理审批，同时对修改内容进行归档。
七、总结纠正与预防措施是保障企业安全生产及产品质量的重要措施，企业应加强制度建设，完善纠正与预防措施的落实机制，确保事故及质量问题得到及时解决，并进行评估，不断改进和提高企业的安全生产管理水平。
纠正、预防措施管理程序
1.0目的为纠正/预防措施活动的开展提供准则，确保在质量体系运行过程中识别和纠正已发生的和潜在的不合格，防止不合格的(再)发生。
2.0适用范围适用于本公司各部门涉及采取纠正/预防措施的过程的管理。
3.0引用文件及术语3.1GB/T 19001-2000《质量管理体系------要求》3.2 GB/T 19000-2000《质量管理体系------基础与术语》4.0 定义纠正措施：为消除现有不合格或其它不希望情况产生的原因以防止再次发生所采取的措施。
包括：纠正、原因分析、措施和举一反三；预防措施：为消除潜在不合格或其它不希望的原因以防止其发生所采取的措施。
5.0职责5.1 总经理：负责重大纠正/预防措施的批准。
5.2管理者代表：负责公司内重大的、跨部门或多部门参与的纠正/预防措施的组织协调工作以及各部门纠正/预防措施信息的汇总收集及分析。
5.3各中心总监负责组织本中心属辖范围内的纠正/预防措施活动的实施。
5.4 相关纠正/预防措施发出单位或人员具体负责相关纠正/预防措施的跟踪验证工作。
5.5相关责任单位:具体负责涉及责任范围内不合格原因的分析,纠正/预防措施制定和实施。
6.0 工作内容6.1 所有纠正措施计划制定前，责任部门应分析确定不合格的原因并评估所采取的措施能防止同类不合格再次发生的需求。
6.2纠正措施的评价方法纠正措施的评价(包括对组织的质量管理体系和过程的不合格所制定的纠正措施，要视该不合格对组织的综合的影响程度而定，包括考虑组织宗旨、市场形象，信誉成本、经济效益等，要处理好风险，利益和成本之间的关系。
6.3 纠正/预防措施提出时机：6.3.1纠正措施提出时机：1)内部质量审核所发现的不合格，由内审员按COP8.2.2-001《内部质量审核管理程序》执行；2)检验和试验各类一般不合格如连续出现三次或出现重大不合格时，由品管部按COP8.3-001《不合格品管理程序》的要求执行。
3)每次顾客抱怨/投诉或出货产品被顾客退货时，由品管部按WI-4100-007《客户投诉处理管理办法》的要求执行；4)顾客满意度调查所调查出顾客不满意的项目或内容，由贸易部按COP8.2.1-001《顾客满意度调查管理程序》的要求执行；5)对未能达成质量目标的项目，由相关缺失责任部门按COP8.4 -001《数据分析管理程序》的要求执行；6)公司管理评审中所评审出的不合格项目由管理者代表按COP5.6-001《管理评审程序》的要求执行。
纠正和预防措施管理程序
会签栏修订历程1.过程目的采取有效的改进、纠正和预防措施，防止不符合的情况再次发生以避免由此产生的影响，实现体系的持续改进。
2.过程范围适用于对不合格品和质量环境管理体系运行中发现的不符合所采取的改善和预防措施的控制。
3.定义3.1 不合格品：未满足要求的产品。
3.2 不符合项：不符合质量环境管理体系文件要求的项目。
4.职责4.1 各责任部门负责外审、内审、管理评审以及过程控制中不符合事项的改善、预防措施的制定、实施，制造科和审核组负责验证。
4.2各责任部门负责组织对质量问题、质量环境事故、顾客投诉、相关方抱怨等不符合事项的改善、预防措施的制定、实施，制造科负责验证。
4.3 各责任部门负责对过程审核不符合事项的改善、预防措施的制定、实施，制造科负责验证。
4.4各责任部门负责对产品审核不符合事项的改善、预防措施的制定、实施，品质科负责验证。
4.5 管理者代表负责对《改善及预防措施通报书》的审批。
5.作业流程5.2.8潜在不合格项的预防：发现有潜在的质量环境问题时，根据潜在问题影响程度确定轻重缓急，由相关部门进行评审，分析原因，定出预防措施和责任部门，并填写《纠正预防措施单》，责任部门分析原因，制定预防措施，制造科跟踪验证。
5.2.9 各责任部门应在认真调查、分析不符合和潜在问题原因的基础上，制定、实施纠正/预防措施，并将结果填写在《纠正预防措施单》的相应栏目中，如逾期不能纠正不符合，责任部门应向管理者代表报告，并说明原因。
5.2.10 责任部门所采取的纠正/预防措施应与不符合的性质及对质量环境影响的严重程度相适应。
5.3纠正预防措施汇总报告5.3.1 对于纠正预防措施结果应以报告的形式输入管理评审。
5.3.2 由品质管理中心和制造部在定期的品质例会或其他会议中予以通报，并向总经理报告。
5.4 对纠正和预防及改进措施实施控制及记录5.4.1纠正和预防及改进措施的实施过程中，管理者代表负责配置必要的资源，协助分析原因和确定责任部门，并监督措施的落实过程。
ISO27001纠正与预防措施管理程序
文件制修订记录1、文档介绍1.1 编写目的采取有效的改进、纠正和预防措施，确保信息安全管理体系的持续改进。
1.2 适用范围适用于改进、纠正和预防措施的制定、实施和验证。
1.3 引用文件ISO/IEC 27001:20222、角色和职责·管理者代表负责监督、协调改进、纠正和预防措施的实施。
·管理运营部负责组织相关部门对体系出现的不合格采取纠正措施并验证实施的结果。
·管理运营部负责对持续改进的策划，对出现存在的或潜在不合格，采取相应的纠正和预防措施并验证实施的结果。
·各部门负责实施相应的改进、纠正和预防措施。
3、内容3.1 持续改进的策划公司通过内审、管理评审及相应的纠正和预防措施，建立自我完善的机制；纠正/预防措施信息来源有：A. 公司内外安全事件记录、事故报告、薄弱点报告；B. 日常管理检查及技术检查中指出的不符合；C. 网络运维的监控记录；D. 内、外部审核报告及管理评审报告中的不符合项；E. 相关方的建议或抱怨；F. 风险评估报告；G. 其他有价值的信息等。
3.2 纠正措施1) 对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与问题的影响程度相适应；2) 不合格识别、原因分析、措施制订及实施验证：·对内审及管理评审发现的不合格，由责任部门根据《内审不符合项报告》的不合格事实分析原因，制订纠正措施并实施，管理运营部组织内审员跟踪验证实施结果。
·对管理过程出现的重大问题或不合格由管代组织责任部门填写《纠正和预防措施处理单》，分析原因、制订措施、实施改进并跟踪实施结果。
·对顾客投诉的不合格，填写《信息反馈单》转管理运营部确认，分析原因、制订纠正预防措施并将结果转给客服人员，由客服及时转告顾客，确保顾客满意。
3) 每项纠正措施完成后，监督部门进行跟踪验证，该部门负责人对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似不合格的继续发生。
纠正及预防措施管理程序
纠正及预防措施管理程序以下是一个包含纠正措施和预防措施管理程序的示例：1.问题识别：及时识别问题是纠正及预防的第一步。
组织应设立一个问题反馈渠道，接收员工、客户和其他相关方对问题的反馈。
同时，组织也可以通过内部的评估和审查，发现和识别问题。
2.问题分析：一旦问题被识别，组织应进行详细的问题分析。
问题分析可以包括收集相关数据、进行原因分析和根本原因分析。
通过对问题的深入分析，组织可以找出问题的根本原因，并为纠正措施和预防措施提供依据。
3.制定纠正措施：基于问题分析的结果，组织应制定具体的纠正措施。
纠正措施应明确目标和时间表，并涉及相关责任人和资源。
同时，组织还应制定衡量纠正措施的指标和方法，以确保纠正措施的有效性。
4.实施纠正措施：组织应按照制定的纠正措施进行实施。
这可能涉及改变工作流程、提供培训和支持、调整资源分配等。
在实施纠正措施的过程中，组织应定期监测和评估措施的进展，并及时调整和改进。
5.预防措施制定：基于问题分析的结果和纠正措施的效果评估，组织应制定相关的预防措施。
预防措施可以包括改进工作流程、加强培训和宣传、设立预警机制等。
预防措施应与纠正措施相结合，以防止问题再次发生。
6.实施预防措施：组织应按照制定的预防措施进行实施。
这可能涉及改变工作流程、提供培训和培训、设立预警机制等。
在实施预防措施的过程中，组织应定期监测和评估措施的效果，并及时调整和改进。
7.监控和评估：纠正及预防措施的监控和评估是管理程序的重要环节。
组织应设立监控机制，对纠正及预防措施的实施和效果进行定期评估。
在评估的基础上，组织应及时修订和改进管理程序，以提高效果和效率。
总结起来，纠正及预防措施管理程序是一个完整的管理体系，包括问题识别、问题分析、制定纠正措施、实施纠正措施、预防措施制定、实施预防措施和监控评估等环节。
通过实施这些管理程序，组织可以及时纠正问题、预防问题，并不断提高工作流程和质量。
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施是控制程序的重要组成部分，用于纠正和防止质量问题、安全问题和风险事件的发生。
以下是一些常见的纠正措施和预防措施控制程序：
纠正措施：
1. 识别问题原因：当出现质量问题或安全问题时，首先需要进行调查和分析，找出问题的根本原因。
2. 确定纠正措施：根据问题原因，制定具体的纠正措施，解决问题并避免其再次发生。
3. 实施纠正措施：将纠正措施付诸实施，并确保其有效性。
4. 监测结果：持续监测纠正措施的实施情况和效果，确保问题得到彻底解决。
预防措施：
1. 风险评估：对潜在的质量问题、安全问题和风险事件进行评估，确定其可能性和影响程度。
2. 制定预防计划：根据风险评估结果，制定具体的预防计划，包括预防措施的具体内容、实施时间和责任人员等。
3. 实施预防措施：按照预防计划，实施相应的预防措施，以减少潜在问题的发生概率。
4. 监测效果：持续监测预防措施的实施情况和效果，及时发现并纠正可能存在的问题。
5. 完善改进：根据监测结果，对预防措施进行改进，以实现更好的预防效果。
这些纠正措施和预防措施需要与质量管理体系相结合，通过持续改进的循环来确保问题的纠正和预防。
此外，培训和教育也是重要的措施，以提高员工的意识和技能，减少错误和事故的发生。
纠正和预防措施控制程序
1.目的为了确保公司质量管理体系运行过程中采取有效的改进、纠正和预防措施，实现质量管理体系的持续改进。
2.适用范围适用于公司质量改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。
3.职责各部门负责人应对本部门所导致的质量异常问题加以纠正改善，对可能出现的质量隐患加以预防，造成重大质量事故的追究经济责任。
4.定义无。
5.工作流程5.1来料质量纠正和预防措施5.1.1由品控部负责收集、整理进料检验报告，提出需要改善和纠正的不合格项目。
5.1.2品控部、仓库、生产部、研发部组织相关人员负责针对不合格项作进一步调查分析。
5.1.3品控部负责将《品质异常反馈单》传达给供应商，并要求作出实际性限期改善的书面回复，必要时提出索赔。
5.1.4当供应商连续出现产品品质不合格或是重大品质问题时，应对供应商的供给资格依《采购控制程序》重新进行评审。
5.2生产过程中质量纠正和预防5.2.1品控部、生产部应及时收集、整理《IPQC制程巡检表》、《生产日报表》和现场各种检查的结果，组织相关人员对质量问题进行调查分析，填写《纠正和预防措施通知单》。
5.2.2通过调查分析，按不同的质量问题划分产品工序和责任，讨论针对性的、具体的纠正和预防措施。
5.2.3生产部门负责将《纠正和预防措施通知单》交责任人签名，并实施纠正和预防，相关负责人进行跟踪直到结案。
5.3客户抱怨、退货的纠正和预防措施依《不合格品控制程序》处理。
5.4纠正与预防措施的跟踪品控部负责生产过程中质量问题和客户退货的纠正和预防措施的跟踪。
5.5内部质量体系审核不合格的纠正和预防措施，依照《内部审核控制程序》进行。
5.6对管理评审提出的不合格项，由相关部门开出《纠正和预防措施通知单》，交责任部门负责人制定纠正和预防措施并予以实施，管理者代表负责跟踪纠正和预防措施实施效果。
5.7质量目标未达到要求时，填写《纠正和预防措施通知单》进行改善。
5.8当纠正和预防措施涉及质量体系文件，与相关文件相矛盾时，应及时上报管理者代表，依《文件控制程序》进行修改，以便纠正和预防措施能持续有效性。
纠正与预防措施管理程序
纠正与预防措施管理程序背景纠正与预防措施管理程序是企业质量管理中非常重要的一项工作。
企业应当制定并落实纠正与预防措施管理程序，以有效地提高生产和服务质量，降低各类风险，并保持合规性。
定义纠正与预防措施管理程序指的是企业制定并实施一系列措施，预防发生非法、不合规、低质量或低效率的事件，或者纠正已经发生的问题，并遵守企业内部和外部规章制度。
内容纠正与预防措施管理程序主要包括以下内容：1. 纠正措施企业内部应当制定纠正措施，以解决已经存在的问题。
纠正措施包括但不限于：•对已发生的不良事故或事件进行调查并处理；•制定相应的纠正计划，明确责任人和处理期限；•对相关人员进行培训和补救措施，避免同类问题再次发生；•监控纠正措施的实施情况，并及时进行调整和补救。
2. 预防措施企业内部应当制定预防措施，以避免类似问题再次发生。
预防措施包括但不限于：•评估潜在的安全隐患和质量风险，并制定应对措施；•监控和分析生产和服务过程，发现并解决潜在的问题；•对员工进行培训和教育，提高他们的意识和技能，防止犯错；•制定预防计划，明确责任人和处理期限；•监控预防措施的实施情况，并及时进行调整和补救。
3. 内审和修正企业应当定期进行内审，评估纠正和预防措施的有效性和实施情况，并及时进行修正。
内审应当包括但不限于：•对纠正和预防措施的实施情况进行评估；•对控制和监管措施的有效性进行评估；•对员工的意识和技能进行评估；•对制度和流程进行评估；•制定内审报告和改进计划，并跟踪执行情况。
落实为确保纠正与预防措施管理程序的有效性，企业应当：1.制定相应的程序和操作指南；2.进行员工培训，提高他们的意识和技能；3.确保资源的充分配备；4.持续监控和评估纠正和预防措施的实施情况；5.进行内审和修正，不断提高管理水平。
总结纠正与预防措施管理程序是企业质量管理中非常重要的一项工作。
制定并落实纠正与预防措施管理程序，可以有效地提高生产和服务质量，降低各类风险，并保持合规性。
纠正和预防措施控制程序
纠正和预防措施控制程序一、概述纠正和预防措施控制程序，也称为纠正和预防措施计划（CAPA），是用于纠正和预防可能导致失败或者质量问题的控制程序。
纠正和预防措施控制程序是一个必要的质量管理工具，它为企业制定有效的措施和程序，分析和评估产品和流程的相关数据，以便追溯问题的根源并确保未来类似问题的避免。
本文将详细介绍纠正和预防措施控制程序的步骤和相关工具。
二、纠正和预防措施控制程序步骤通常情况下，纠正和预防措施控制程序分为以下五个步骤：1. 问题定义问题定义是纠正和预防措施控制程序的第一步，它主要涉及到产品和处理流程等方面的问题定义和分析。
当发现产品质量不好或无法达到企业的要求时，就需要定义问题。
2. 问题原因分析当问题得到定义之后，就需要进行问题原因分析。
问题原因分析是一个比较复杂以及需要耐心和精力的过程。
在问题原因分析期间，需要收集和分析大量的数据以便很好地理解问题的情况。
问题原因分析通常使用的一些方法包括：鱼骨图（因果关系图）、5为法（为什么？）、直方图等。
3. 实施纠正和预防措施实施纠正和预防措施是非常重要的一步，并且是保证措施控制程序成功的关键。
正是通过实施纠正措施，企业才能更好地控制问题，并防止类似的问题再次发生。
在实施纠正措施之前，需要确保这些措施的可行性，并留有足够的时间和资源进行实施。
之后就需要设置进度表来追踪纠正措施的实施情况。
4. 验证效果实施纠正和预防措施之后，需要对这些措施的效果进行验证。
这是非常关键的一步，只有实施的措施能够控制问题，企业才能够确信问题得到了解决。
效果验证过程通常包括了收集数据、分析数据以及报告等步骤。
5. 预防措施跟进纠正和预防措施控制程序的最后一步是预防措施跟进。
这个步骤是非常重要的，因为这可以帮助企业了解问题是否真正解决，并且进行改善。
在预防措施跟进时，需要跟踪实施的措施的效果，并不断进行反馈以便针对问题而进行修改或其他方面的改进。
三、工具和技巧除了上述步骤，还需要借助工具和技巧来实现纠正和预防措施控制程序的基本目的。
不符合、纠正措施和预防措施管理程序
不符合、纠正措施和预防措施管理程序1 目的和范围为了识别和消除公司生产经营活动过程中存在的HSE不符合项，采取有效的纠正和预防措施，预防和减少事故的发生，特制定本程序。
本程序规定了公司HSE不符合项、纠正措施和预防措施管理的范围、职责和内容。
本程序适用于公司HSE不符合项的消除、纠正措施和预防措施的控制及管理。
2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。
3 职责3.1 安全环保科为本程序的归口管理科室。
负责对HSE管理体系运行中不符合、纠正措施和预防措施的管理和监督检查。
3.2 机关各科室负责对本业务系统内HSE不符合项进行识别、调查、分析，纠正措施和预防措施的制定、实施和管理。
3.3 各基层单位负责对本单位HSE不符合项进行识别、调查、分析，纠正措施和预防措施的制定、实施和管理。
4 程序内容4.1 不符合项的来源:公司基层单位（科室）应从以下方面搜集信息，根据现行有效法律法规及其它要求、HSE管理体系标准和文件、相关规章制度识别和判定不符合：✧检查；✧合规性评价的结果；✧危害因素辨识和评价的结果；✧作业许可有关票证执行的结果；✧测量和监视的结果；✧内、外部审核结果；✧事故✧管理评审✧来自员工及周边社区的意见和建议，承包商、顾客、政府的信息等。
4.2 不符合项的分析、纠正措施和预防措施制定4.2.1基层单位（科室）从以下方面对不符合项进行调查和分析：✧人的因素；✧物的因素；✧环境的因素；✧管理的因素。
4.2.2 对发现的不符合，能在现场纠正的，检查人员应责令其立即纠正；现场不能及时纠正的，责任单位（科室）应立即采取必要的防范或控制措施，减少不符合所带来的风险和影响。
4.2.3 对发现的不符合应由责任单位（科室）调查和分析产生的原因，制定切实可行的纠正措施和预防措施；4.2.4 拟定的纠正措施和预防措施实施前，应进行风险评价，避免产生新的风险，具体执行《危害因素辨识、风险评价和风险控制管理程序》（PD/YS/HSE-05）。
纠正预防措施管理程序
纠正预防措施管理程序1 目的：通过分析已产生的不合格以及潜在的不合格的原因，制订并实施纠正、预防措施，以消除实际或潜在不合格的原因，保证质量管理体系的持续有效实施。
2 范围：适用于产品生产过程不合格、内部审核、管理审评、客户投诉/退货、客户满意度调查等提出的纠正、预防措施要求。
3 定义：3.1纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。
3.2纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。
3.3预防措施：为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。
4 职责：4.1 品管部门:负责对纠正预防措施的评审和验证，通过编制纠正、预防措施一览表对纠正、预防措施状态进行监控。
4.2各部门应对不合格产生的原因进行分析，并采取相关的纠正、预防措施。
5 程序：5.1 纠正及预防措施的出发点。
利用质量方针、目标的达成情况、内外部审核结果、数据分析结果、纠正和预防措施的执行情况、管理评审等资料实施质量体系的持续改进，促进质量体系不断提升和完善。
5.2 纠正措施的提出，针对以下情况应考虑提出采取纠正措施：5.2.1 来料检验中发现的不合格品时；5.2.2 制程检验确认为材料不合格时；5.2.3 生产过程中出现的严重不合格；5.2.4 生产过程中的不良率超过规定的不良率；5.2.5 最终成品检验中发现的不良率超标；5.2.6 库存检查和搬运发现不合格状况；5.2.7 客户提出的不合格投诉；5.2.8 管理评审、内审或外部评审不符合时；5.2.9 校正时发现测试设备不合格；5.2.10 没有达成质量目标；5.2.11 客户满意度调查不合格；5.2.12 对质量、投诉等数据进行分析，发现的不合格的原因；5.2.13 生产中的操作不规范；5.2.14 质量体系运行中的不合格项目；5.2.15 其它不合格情况。
5.3 纠正预防措施的评审和实施：5.3.1 当各部门发现的不合格项目后，开具《纠正预防措施报告》，交品管主管进行审核，判定不合格项的责任部门。
01-24纠正与预防措施管理程序
Q/SF 南车青岛四方机车车辆股份有限公司企业标准Q/SFG 01-24-2009代替 Q/SFG 06-42-2008等纠正与预防措施管理程序南车青岛四方机车车辆股份有限公司发布Q/SFG 01-24-2009前言本标准整合并代替了Q/SFG 06-42-2008《质量体系纠正措施管理程序》、Q/SFG06-43-2008《质量体系预防措施管理程序》、Q/SFG 07-16-2005（S）《职业健康安全管理体系不符合、纠正和预防措施管理程序》、Q/SFG 07-74-2005（S）《环境管理体系不符合、纠正措施和预防措施管理程序》、Q/SFG 06-81-2005（S）《纠正预防措施管理程序》。
本标准由企划部提出。
本标准由企划部组织起草。
本标准由企划部归口并负责解释。
本标准主要起草人：李彦林、迟玉亮、张鹏、刘荠。
本标准审核人：李效伟、郭太吉、管玉山。
本标准批准人：王军。
本标准于2009年12月首次发布。
IQ/SFG 01-24-2009纠正与预防措施管理程序1范围本标准规定了在公司管理体系运行中对出现的不合格采取纠正措施和对潜在的不合格采取预防措施的工作程序、工作内容及管理要求。
本标准适用于在公司管理体系运行过程中纠正措施和预防措施的管理。
2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 19000 质量管理体系基础和定义Q/SFG 00-02 管理标准管理程序Q/SFG 11-03 员工奖惩管理规定3 术语和定义GB/T19000中确立的术语和定义适用于本标准。
4 管理职能4.1 质量管理部是质量管理和测量管理中纠正和预防措施的归口管理部门，具体负责：——负责提出质量管理体系和测量管理体系运行过程中的纠正和预防措施的要求；——负责相应纠正和预防措施实施的过程监督和效果验证；——负责公司质量管理和测量管理中纠正和预防措施记录的管理和归档。
纠正与预防管理程序
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一、目的：
明确制定纠正、预防措施的时机，规定质量/环境/职业健康安全管理体系发生不合格、不符合时处理流程和改善追踪要求。
二、范围：
凡本公司职能部门相关品质/环境/职业健康安全处理、对策、活动（含客户及相关方抱怨处理）。
三、参考文件：
(一)质量/环境/职业健康安全手册；
(二)管理评审程序；
(三)内部审核管理程序；
(四)记录控制程序；
(五)客户及相关方抱怨处理程序；
(六)环境因素管理程序；
(七)危险源控制管理程序；
(八)环境安全监测与测量管理程序；
四、权责：
（一）责任部门：制定不合格/不符合的纠正和预防措施方案并实施；
（二）品管部：负责监督其执行并评价纠正和预防措施的有效性；
五、定义：
无
六、流程图
异常提出
登录管理
原因分析
纠正/预防措施
评价防止再发生
实施
否
效果确认
是
记录存查。
GBT19022纠正、预防措施控制程序
文件制修订记录通过对测量管理体系活动中己发生的不合格和潜在的不合格原因进行分析，采取有效的控制措施，防止不合格再次发生，保证测量体系的稳定运行。
2适用范围适用于测量管理体系中发现不合格和潜在不合格的管理控制。
3职责分配3.1企业管理办公室为测量管理体系纠正、预防措施的监督管理部门。
3.2项目总工办对有关部门采取的纠正和预防措施进行跟踪检查，并验证其效果。
3.3各部门负责对测量管理体系运行中发生的不合格原因进行分析，采取预防和纠正措施消除不合格的产生。
3.4管理者代表或项目经理负责对重大纠正、预防措施进行审批。
4术语4.1预防措施：为消除潜在不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
4.2纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
4.3纠正：为消除己发现的不合格所采取的措施。
5要求和过程实施5.1纠正、预防措施控制过程识别输入是识别不合格的测量体系、测量过程和测量设备；输出是完成纠正、预防措施并达到持续改进；活动是确定不合格、分析不合格原因、制定和采取纠正、预防措施，进行评审、跟踪和验证；资源是人员、设备、环境等。
5.2纠正、预防措施控制过程实施5.2.1纠正、预防措施控制过程要求5.2.1.1应分析评价现有的测量体系、测量过程和测量设备，确定改进的方法和目标。
5.2.1.2顾客投诉的不合格信息由项目部填写《质量信息反馈单》，上报公司企业管理办公室。
5.2.1.3测量过程中所形成的批量不合格，由使用部门上报项目总工办。
5.2.1.4对产生的测量不合格，应填写《不符合项报告单》，报部门领导。
5.2.1.5内部审核和管理评审由审核组组长提供审核、评审报告，并附上《纠正、预防措施要求表》。
5.2.1.6对重大测量过程产生的不合格，必须由企管办、项目总工办等相关部门召开专门会议，进行原因分析，提出纠正、预防措施方案交付实施。
5.2.2采取纠正、预防措施的原因5.2.2.1测量过程中发生的批量不合格、测量过程失控或类似的不合格情况多次重复发生。
纠正与预防措施控制程序精选全文
可编辑修改精选全文完整版30纠正与预防措施控制程序1.目的及时采取有效的纠正和预防措施，消除实际或潜在危害因素，保证产品质量与消费者健康安全。
2.范围适用于生产过程和验证纠正和预防措施的控制。
3.职责总经理负责重大纠正和预防措施的审批与组织实施、验证工作。
食品安全小组组长负责跨部门纠正和预防措施的协调和组织验证工作。
各部门主管负责各自职责范围的纠正和预防措施的审批和组织实施。
质检部负责纠正和预防措施的归口管理工作和验证工作（特别规定除外）。
各部门负责职责范围内纠正和预防措施的制订和实施。
4.程序4.1纠正和预防措施的提出4.1.1销售部接到客户投诉后，应及时与客户联系，了解情况，填写《纠正/预防措施通知单》交质检部，由质检部跟进并留档。
质检部在原材料、半成品、成品检验中发现的重大不合格情况或不合格项目，由质检部发出《纠正/预防措施通知单》。
4.1.2HACCP管理体系日常运作中发现的运作问题，由各部门主管发出《纠正/预防措施通知单》。
4.1.3管理评审中发现的不合格或者需改进的问题，由HACCP小组组长签发《纠正/预防措施通知单》，内审中的不合格项处理见《内部审核控制程序》。
4.1.4对目标考核和资料分析中出现的需改善的项目，由分析人发出《纠正/预防措施通知单》。
4.1.5对客户满意调查出现以下情况，销售部填写《纠正/预防措施通知单》交相关部门：A.未达到质量目标（纠正措施）；B.一个客户对某一项目不满意（纠正措施）；C.25%以上客户对某一项目认为需改善（纠正措施）；D.40%以上客对某一项目认为一般（预防措施）。
《纠正/预防措施通知单》上应填写对相关部门提出制订纠正和预防措施及时间要求，并复印两份，一份交责任部门，一份交质检部跟进。
如果是内、外审核及管理评审发出的《不合格项报告》，则复印两份，一份交责任部门，一份交行政部。
4.2纠正和预防措施的制订4.2.1接到《纠正/预防措施通知单》或《不合格项报告》的部门主管应组织有关人员就产生不合格的原因或者潜在原因进行分析。
ISO9001纠正与预防措施程序
ISO9001纠正与预防措施程序纠正与预防措施是ISO9001质量管理体系的重要环节，对于企业稳定发展和持续改进起到关键作用。
下面是一个关于ISO9001纠正与预防措施程序的范例，供参考。
1.纠正与预防措施的目的和范围1.1目的本程序的目的是确保在发生质量问题或潜在质量问题时能够及时采取纠正措施，并采取预防措施来防止问题再次发生。
1.2范围本程序适用于所有与质量管理体系相关的部门和员工。
2.定义2.1纠正措施纠正措施是指针对质量问题而采取的正式行动，旨在消除问题的根本原因，防止问题重复发生。
2.2预防措施预防措施是指在问题发生之前采取的措施，旨在预防问题的发生。
3.纠正与预防措施的流程3.1问题的识别与报告任何部门或员工在发现或接收到质量问题时，应及时将问题报告给质量管理部门。
问题报告应包含问题的详细描述、相关证据和问题的影响。
3.2问题的分析与评估质量管理部门将收到的问题报告进行分析和评估，确定问题的严重性和根本原因。
如果问题的原因尚不清楚，可以组织相关部门进行更深入的调查。
3.3制定纠正措施根据问题的根本原因，质量管理部门制定相应的纠正措施。
纠正措施应考虑到问题的严重性和可能的再次发生性。
3.4纠正措施的实施质量管理部门负责监督纠正措施的实施。
相关部门和员工应按照纠正措施的要求进行操作，并记录实施过程中的关键信息。
3.5控制纠正措施的有效性在纠正措施实施后一段时间，质量管理部门应验证纠正措施的有效性。
验证可以通过实施抽样检验、数据分析、过程审核等方式进行。
如果发现纠正措施没有达到预期效果，应重新评估问题的根本原因，并制定更适合的纠正措施。
3.6制定预防措施除了纠正措施外，质量管理部门还应根据问题的根本原因和分析结果，制定相应的预防措施。
预防措施旨在在问题发生之前进行干预，防止问题的再次发生。
3.7预防措施的实施和监督预防措施应按照计划进行实施，并由质量管理部门进行监督和评估。
相关部门和员工应按照预防措施的要求进行操作，并记录实施过程中的关键信息。
纠正与预防措施管理程序(完整版)
纠正与预防措施管理程序
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1 目的
采取有效的改进、纠正和预防措施，实现质量管理体系的持续改进。
2 适用范围
适用于改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。
3 职责
3.1品质部负责组织对体系、产品持续改进的策划，当出现存在和潜在的质量问题时发出相应的（纠正和预防措施处理单），并跟踪验证实施效果。
3.2行政部负责在出现环境问题时发出相应的（纠正和预防措施处理单），并跟踪验证实施效果。
3.3各部门负责实施相应的改进、纠正和预防措施。
3.4管理者代表负责监督、协调改进、纠正和预防措施的实施。
3.5 业务部负责有效地处理顾客意见。
4 程序
4.1持续改进的策划
4.1.1公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量管理的有效性和效率，在实现质量方针和目标的活动过程中，持续追求对质量管理体系各过程的改进。
4.1.2日常的改进活动
对日常改进活动的策划和管理参见4.2、4.3条款执行。
4.1.3较重大的改进项目
涉及对现有过程和产品的的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑：
a）改进项目的目标和总体要求；
b）分析现有过程的状况确定改进方案；
c）实施改进并评价改进的结果。
4.1.4品质部通过质量方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如技术改造、。
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3.3 市场部处理顾客投诉时责成相关部门采取纠正和预防措施。
3.4 责任部门负责实施相应的纠正、预防和改进措施。
3.5 管理者代表在纠正/预防和改进措施的实施过程中起监督、协调作用。
5.作业内容、规定、注意事项
5.4纠正、预防和改进措施实施情况及记录
5.4.1 由纠正/预防和改进措施引起的对体系文件的任何更改，均应按《文件管理程序》的要求严格执行并记录。
5.4.2 纠正/预防和改进措施的相关记录需提交管理评审。
6．参考文件
6.1文件管理程序
6.2 内部审核管理程序
7.记录
7.1内部审核不合格项报告
7.2纠正/预防措施通知单
文件类别
文件编号:QP-006
版本:A
二阶文件
纠正和预防措施管理程序
修正次数：0
生效日期：2010-03-01
文件名称：纠正和预防措施管理程序
签章：
发放部门:品质部
发放与签收记录
会签
是否分发
部门
份数
会签
分发
部门
份数
□是 □否
总经办
□是 □否
行政部
□是 □否
市场部
□是 □否
采购部
SMT事业部
组装事业部
3.2本文件中SMT事业部的SMT工程简称SMT工程；SMT事业部的维修/测试工程简称为测试工程；组装事业部的工程部简称组装工程；SMT工程、测试工程、组装工程合称为工程
3.3本文件中SMT事业部的SMT生产简称SMT生产；组装事业部的生产部简称组装生产；SMT生产、组装生产合称为生产
4.职责
3.1品质部负责在出现与产品有关的质量问题时发出《纠正/预防措施通知单》并跟踪验证。
5.2.2 原因分析、措施方案的制定、实施与验证
A 当出现5.1.1情况时，具体按附件一流程执行。
B当出现5.1.2 的情况时，具体按附件四、附件五、附件六 流程执行。
C 当出现5.1.3的情况时，具体按附件二、附件三流程执行。
D 当出现5.1.4的情况时，具体按附件七流程执行。
5.2.35.2.2中的A、B两项产生的记录由品质部保存，C、D两项产生的记录由ISO小组保存。
5.3 预防和改进措施的实施
5.3.1 数据分析
各相关责任部门应及时重点分析下列信息/数据：
A产品质量统计数据、相关方调查信息以及以往的内审报告、管理评审报告；纠正、预防、改进措施执行记录等，以便及时了解体系运行的有效性。
B 过程、产品质量趋势，相关方的满意程度及其潜在的需求。
具体按附件八流程执行。
5.16 组装事业部各工位超出品质管控标准时（不良率>=3%）
5.2 纠正措施实施步骤
5.2.1问题描述（不合格事实的填写）
由发出《纠正/预防措施通知单》（以下简称“通知单”）的部门对出现的不合格事实进行详细的描述，并指明接收部门，同时还应规定此单的具体“跟踪人”和“验证人”，然后将通知单移交接收部
会签
分发
部门
份数
□是 □否
PMC部
□是 □否
PMC部
□是 □否
N P I
□是 □否
生产部
□是 □否
生产部
□是 □否
品质部
□是 □否
测试部
□是 □否
工程部
□是 □否
品质部
□是 □否
财务部
□是 □否
财务部
□是 □否
* * * *修改记录* * * * *
版本
修改内容
备 注
A
首次发行
制定：杨天明
7.38D报告
附件一客户抱怨改善流程
附件二内部稽核改善流程
附件三外部稽核改善流程
附件四来料质量异常改善流程
附件五制程物料不良改善流程
审核：
核准：
1.目的
为减少和杜绝产品质量不合格现象的发生，通过采取有效的纠正/预防措施，消除产生不合格或潜在不合格的因素，以实现产品品质的持续改进。
2.适用范围
适用于SMT事业部和组装事业部。
3.定义
3.1本文件中SMT事业部和组装事业部都有的部门或小组，部门或小组名称就直接默认为两个事业部该部门或小组的合称（如本文件中的PMC就是SMT事业部PMC部和组装事业部PMC部的合称，IQC就是SMT事业部IQC和组装事业部IQC的合称）
5.1 采取纠正措施的时机
5.1.1顾客及相关方投诉，涉及质量问题时。
5.1.2过程、产品质量出现重大波动或发生批量不良时。
5.1.3内/外部审核和管理评审出现不合格时。
5.1.4 其他不符合方针、目标（指标）或体系文件要求的情况。
5.15 SMT事业部各工位超出品质管控标准时（SMT炉后目检不良率>3% ,DL/BT工位不良>=1.5%,MMI工位不良>=2%）