证券市场参与者与监督者

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三、职责范围和法定义务
1、提供证券交易的场所和设施。 2、制定交易所的业务规则 3、接受上市申请,安排证券上市 4、组织、监督证券交易 5、对会员进行监管 6、对上市公司进行监管 7、管理和公布市场信息
8、办理股票、公司债券的暂停上市、恢复 上市或终止上市事务
9、在突发性事件发生时采取技术性停牌措 施或决定临时停市
第一节 证券公司
一、证券公司概述 又称证券商,是指依法设立的经营证券业
务的金融机构。
二、证券公司与其他公司的区别
证券公司
设 行政许可

立 持股5%以上股 √ 东资格认定
一般公司 有限公 股份公司 司 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ ×
最低注资
5千万—5亿 3万
500万
分期出资
×
√(募集设立除外)
治 董事、监事、高 √
3、根据《证券法》,以下关于证券交易所的说法中 哪项是错误的?
A、未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布 证券交易即时行情
B、证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易 情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管 理机构备案
C、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有, 其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其 财产积累分配给会员
A.将客户的交易结算资金放在商业银行并 以公司名义单独立户管理
B.将客户的交易结算资金和证券与其自有 财产分开
C.为自营业务借用客户交易结算资金买卖 证券,并给予丰厚回报
D.破产时,要求客户申报债权参与破产 财产分配方可取回交易结算资金
答案:ACD
1、某证券公司在组织筹备阶段,由出资人共同协商 推荐董事候选人,出资人聘请的法律顾问在审查名 单时,提出候选人中有人不能担任董事。下列哪些 人依法不能担任董事?
4、证券公司办理经纪业务,不得接受客户 的全权委托而决定证券买卖、选择证券种 类、决定买卖数量或者买卖价格。
5、证券公司不得以任何方式对客户证券买 卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承 诺。
6、证券公司及其从业人员不得未经过其依 法设立的营业场所私下接受客户委托买卖 证券。
多选:某证券公司对其客户交易结算资金 所为的下列行为,不符合法律规定的是( )
(二)负责人的任职限制
第一百零八条 有《公司法》第一百四十七 条规定的情形或者下列情形之一的,不得担 任证券交易所的负责人:
(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务 的证券交易所、证券登记结算机构的负责人 或者证券公司的董事、监事、高级管理人员, 自被解除职务之日起未逾五年;
(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格 的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财 务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、 验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起 未逾五年。
10、对上市公司及其相关信息披露义务人 披露信息进行监督
11、根据需要对出现重大异常交易情况的 证券账户限制交易,并报国务院证监会备 案。
四、交易所相关人员的任职限制
(一)证券从业人员的禁止 第一百零九条 因违法行为或者违纪行为被
开除的证券交易所、证券登记结算机构、 证券服务机构、证券公司的从业人员和被 开除的国家机关工作人员,不得招聘为证 券交易所的从业人员。
D、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规 则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并 报国务院证券监督管理机构备案
答案:D
4、根据《证券法》,以下对证券交易所的 描述,哪项是准确的?
A、证券交易所是为证券集中交易提供场所 和设施,组织和监督证券交易,实行自律 管理的法人
B、证券交易所是提供证券集中竞价交易场 所的不以营利为目的的法人
×
较低
营利性组织
公司制度管理。股东大 会→董事会、监事会→ 经理
可能是股东也可能不是
√ 较高
会员制证券交易所的治理结构
会员大会
理事会
专门委员会
总经理
旧《证券法》:第九十五条 证券交易所是 提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目 的的法人。
新《证券法》第一百零二条 证券交易所是为 证券集中交易提供场所和设施,组织和监督 证券交易,实行自律管理的法人。
2、证券公司的自营业务必须以自己的名义 进行,不得假借他人名义或者以个人名义 进行。证券公司的自营业务必须使用自有 资金和依法筹集的资金。证券公司不得将 其自营账户借给他人使用。
3、证券公司客户的交易结算资金应当存放 在商业银行,以每个客户的名义单独立户 管理。
证券公司不得将客户的交易结算资金和证 券归入其自有财产。禁止任何单位或者个 人以任何形式挪用客户的交易结算资金和 证券。证券公司破产或者清算时,客户的 交易结算资金和证券不属于其破产财产或 者清算财产。非因客户本身的债务或者法 律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣 划或者强制执行客户的交易结算资金和证 券。
答案:ACD
第二节 证券交易所
一、概念 是指依法设立的提供证券集中交易场所的 组织。 1、依法设立的法人。 2、证券集中交易的场所。 3、证券交易的组织者和监督者。 4、自律管理的法人。
二、类型
会员制
公司制
法人 类型 治理 结构
入场 资格 责任承 担 费用
非营利性组织
自律管理制。会 员大会→理事会 →监察委员会→ 总经理 必须是会员
A.王某,原甲律师事务所主任,2年前因出具带有 虚假内容的法律意见书被撤销资格,现在攻读工商 管理硕士
B.贾某,某高校经济学教授,年近70,现退休 C.陈某,某证券监督管理机构人员,有丰富的证券
交易经验 D.李某,某信托投资公司职员,3年前任某登记结
算机构负责人,因违法出质客户证券被解除职务
C、证券交易所的设立和解散,由国务院证 券监督管理机构决定
×
理 管任职积极资格
结 构
独立董事

撤销高管任职资 ×

×(上市公司除外) √
证券公司 一般公司
有限公司 股份公司
为股东及其关联人担 ×

保、融资
拯救措施 停业整顿 √
×
托管、接 √
×

投资者保护制度

×
三、对证券公司业务的规范性要求
1、证券公司必须将其证券经纪业务、证券 承销业务、证券自营业务和证券资产管理 业务分开办理,不得混合操作。
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