C14036资本市场的中小投资者保护制度(测试题库)_100分

资本市场的中小投资者保护制度课后测验（100分）

一、单项选择题

1. 我国资本市场的各项转型及改革创新，取决于( )这一基础工程。

A. 中介机构的完善

B. 健全的发行制度

C. 监管政策的实施程度

D. 投资者的保护

2. 国办发110号文件关于强化中小投资教育方面要求将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点，充分发挥（）。

A. 中介机构的平台优势

B. 媒体的舆论引导和宣传教育的功能

C. 监管机构的监督职能

D. 自律组织的功能

3. 资本市场的健康发展是以（）为导向的。

A. 投资者需求和融资者权益

B. 融资者需求和投资者权益

C. 融资者需求和融资者权益

D. 投资者需求和投资者权益

4. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，建立上市公司退市风险应对机制，上市公司退市引入（），在有关责任保险中增加（）。

A. 保证机制；退市保险附加条款

B. 保险机制；退市保险附加条款

C. 保证机制；退市保险条款

D. 保险机制；退市保险条款

5. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，（）须依法赔偿投资者，（）也应当承担相应责任。

A. 中介机构；监管机构

B. 责任主体；中介机构

C. 监管机构；中介机构

D. 中介机构；责任主体

6. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。

A. 建立保险计划

B. 计提的风险准备金

C. 在监管机构进行担保

D. 自有资产

7. 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，证券监管部门要健全（），将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。

A. 登记备案制度

B. 投诉公开制度

C. 上市公司报备制度

D. 定期教育制度

8. 根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。

A. 监管机构

B. 上市公司

C. 中介机构

D. 证券期货经营机构

9. 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，（）应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。

A. 会计师事务所

B. 监管机构

C. 证券期货经营机构

D. 上市公司

二、多项选择题

1. 中小投资者保护总体思路的三个层次包括（）。

A. 建立投资者保护的基础工作和长效机制

B. 推动投资者维权的服务

C. 建立完善的应急机制

D. 建立投资者行权的保障机制

2. 国办发110号文件要求完善投资者保护组织体系，构建“五位一体”的综合保护体系，具体包括（）几个方面。

A. 法律保护

B. 自律保护

C. 自我保护

D. 市场保护

E. 监管保护

3. 根据国办发110号文件关于优化投资回报机制的要求，在以下（）情况下摊薄即期回报的，公司应当承诺并兑现填补回报的具体措施。

A. 变更管理层人员

B. 首次公开发行股票

C. 上市公司再融资

D. 并购重组

4. 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体有及时履行（）的义务。

A. 提示风险

B. 自查

C. 报告

D. 信息披露

三、判断题

1. 国办发110号文件要求建立限售股股东减持计划预披露制度，在披露之前有关股东不得转让股票。（）

正确

错误

2. 国办发110号文件要求积极推行累积投票制选举董事、监事，上市公司有权对征集投票权提出最低持股比例限制。（）

正确

错误

3. 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。（）

正确

错误

4. 投资者权益维护和投资回报优化是资本市场发展的根本目的。（）

正确

错误

5. 招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，中介机构只需受到证监会警告，但不用承担相应责任。（）

正确

错误

6. 上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果无需公开，只需报送证券监管部门。（）

正确

错误