中小企业调查表格汇总

中小企业调查表格汇总
中小企业调查表格汇总
第一节经营管理诊断
中小企业诊断表
公司名称：
诊断目的：
诊断事项：
判定标准
上中
上
中中下下诊断积分
诊断人：
预备诊断表（一）
工厂名称
地址电话
负责人创立年月日
企业形态资本额所属会员
员工人长期
员工
事
务
员
技术
员
员
工
计
临时
工
面土地
数 男 积 建筑
栋数
女 计
机
械
设
备
种 数 台 数 利 用 率
生
产
状
况
产 品 种 类 生 产 能 力 （月平均） 生 产 积 数 （月平均） 平均每
一员
工的生
产量
卫星
工厂的 利用程度
销
售
关
系
范 围 销 售 途 径 产品供应
的关系
内销 % 外直接销售 % 贸 易 商 % 经 销 商 % 有无共同
生产的工厂
销 %
直接外销 %
共同生产 %
共同外销 %
有无其他
支援
劳 动 关
系 平均
工
资 职 员 员 工 平 均 平均年龄 劳务时间 男 女 平均 工资制度
固定工
资 %
奖
金 %
预 备 诊 断 表（二）
1．公司的沿 2．资本结构 3．产品（加 4．销售状况
5．生产状况 6．采购状况 7．劳务管理 8．经营的特
预备诊断表（三）
（预-3）
生产形态计划生
产
%
订货生
产
%
多种少量
生产
少种多量
生产
每种产品
的月
平均生产
量
营业形态（独立经营型）
（加工工厂生产型）
（设计）（销售）依
靠的程度
（一贯作业型）
（加工工厂利用型）
（本公司）（外购）
标
准
（
种
类
）
生产管理管理负责人
有无
生产预定表
有无
管理用表单
有无
工作标准
有无
检查制度
有无
不良
率
%
主要不良原因
材料可用率
主要物料
月平均使用量
电力使用量
燃料使用量
劳务管理
出勤
率
%
年
教育训练
实施否
工会有
无
娱乐活动
福利设施
销
售关系
顾客
数
退货
数
销售推
广方法
市场调
查
平均
男
女
财务条件固所
土地 %
定月
建筑 %
资率
设备 %
产
固评
定价
土地 %
资率
建筑 %
产
设备 %
材有
息 %
料无
息 %
费自
给 %
外有
息 %
购无
息 %
费预
定 %
经营管理（月平均）
经应收帐
款
营应付帐
款
状材料
费
况存
货
销售收
款情形
现金
票据
会计师
利用不
利用
利用程度
进货付
款情形
现金
票据
成本计算实
施未实施
预算控制实
施未实施
帐簿组织
预备诊断表（四）
区分调查检讨事
项
记事
诊断动机1．对实际问题合理化的期望2．遭遇重大困难应予诊断3．以诱劝的方式期能改进4．接受受诊工厂的要求
管理状况1．组织图的结构
2．独裁经营
3．各项规章与表单整理4．计量的充分利用
技术水准1．管理技术（高、中、低）2．生产技术（高、中、低）3．作业技术（高、中、低）4．其他技术（高、中、低）
经营改1．前次诊断被接受的情形2．顾问师的利用情形3．自行改善的研究情形
善
状
况
4．经营管理的特殊事项
诊断的重点1．整体性诊断
2．经理阶层的诊断
3．生产部门的一般性诊断4．其他事项
指导意见1．热诚的程度
2．驱使力
3．接受专门性与继续性指导的程度
4．其他
预备调查表（一）
（资产负债表）
资产当
期
前
期
增
减
负债资
本
当
期
前
期
增
减
流现现金
流
银行
借款
动 资 产 有 资 产 应收票
据
动 负 债 其 他 借 款 应收帐
款
应 付 票 据 有价证
券
预 收 帐 款
现付帐
款
代 收 帐 款
代付帐
款
其 他
债
现有资产
总额
流 动 负 债 统 计
存
货
商
品
提
存
款 呆 帐 准 备 制 品
预 存 税 款 半 成 品
预 存 退 休 金
原
料
贮 藏 品
提 存 款
总 计
其
他
存 货 总 额 固定负债 长 期
借 款
流 动
资 产
固
定 资
有
形 土 地
建 筑
设 备 固 定 负 债 总 计
工
具
自 资 本
产车
辆
己
资
本
法定公
积金
退休公
积金
无形营
业
权
其他公
积金专
利
权
地
上
权
上期
移来
投资
出
资
金
本期
损益投资
证券
自己资
本计长期
放款
固 定
资 产
创 办 费 资 产
总 计
负 债 资 本 总 计
预 备 调 查 表（二）
时 期 项 目
当
前 自 年 月 日 至 年 月 日
前 期 自 年 月 日 至 年
月 日
计
月 平 均 销 售 销 售 总 额
销 售 退 回
销 售 净 额
销
售
成
本 当 期
制
造 成 本 材 料 （+） 当期购料 期初材料 （－）
合 计
期末材料 当 期 材 料 费 外 购 加 工 费 劳 务 费 制 造 费 用
当 制 造 费 用 计
（+）期初存货
计
（－）期末存货
制造费用计（+）期初在制品
计（－）期末在制品
销售成本
销售利润
一般管理费用营业利润
营业外
利润营
业外
费用
其他
当期
净利
（加工成本及人工费用）加工
成本
总人工
费用
人工
数
单位加工
成本
人工
费用
预备调查表（三）
（费用明细表）
项 目 当 期 前 期 比 率 修正月平 均
百 分比 % 固 定
费
用 变
动费 用 销 售 净 额 制 造 费 材 料 费 主 要 材 料 费
次 要 材 料 费
购 入 零 件 费
其 他
小 计 外购
用 加工 小 计 劳 务 费 奖 金 加 班 费
福 利 金
小 计
卫 生 保 健 费
交 通 费
消 耗 品 费
电 力 费
用 水 费
燃 料 费
其 他
小 计
一 般 营 销 费 用 工 资 固 定 工 资 加 班 费
奖 金 福 利 费
小 计
卫 生 保 健
运
费
旅
费
通信费
交际费
和
金
保险费
小
计
合
计
预备调查表（四）
月区别
分月月月月月月月月月月月月
合
计
平
均
生产量
销售量
销售退回销售量净值
应收帐款应收帐款馀额
应付帐款
应付帐款材料加工
（月别在职人员表）
月月月月月月月月月月月月合平
月区
计均别
分
当期
人员
前期
人员
当期出
勤率
财务管理调查表（一）
区分调查
项目
主要检讨事
项
记
事
会计组织1．规
格
会计组织与经营规模是否配
合
2．结算
体系
分类帐及辅助帐对总结算的
关系
3．帐
簿
辅助帐簿与总控制帐的关系4．传
票
会计单位与其他单位的运络
处理手续1．速
度
结算表的迅速程度
迟延的原因
2．传票
的流动
开发、检证、出纳等记帐程
度及手续如何
传票的流通及内部牵制是否
确立
3．帐簿
的样式
会计部门的帐簿传票与其他
部门的类似及重复情形
传票样式的改善与事务简化
传票类的样式的标准化1．余应付帐款与应收帐款的差额
财产管理额票据的利用方法是否适当2．存货
资产
评价存货的方法是否适当
帐目上的存量实物存量的差
异如何处理
存货是否过多
3．固定
资产
帐簿记录情形
帐面价格与实际价格的差额
资本支出与费用支出之分是
否适当
4．准备
金
坏帐、价格变动、退职金等
准备是否提存
5．其
他
火灾保险等的处理是否适当
财务管理调查表（二）
区分调查
项目
主要检讨事项记
事
会计资料的利1．预
算
资金表的编制
综合预算的编制
实际绩效及计划的考虑
预算与绩效的比较检讨
2．成
本计
算
成本计算的方式是否适当
标准成本的计算
各部门收支的计算
3．利
润计
划
固定费用与变动费用的区分是
否适当
能量利用率的计算是否适当
各项费用的预测
适应经营条件的变化、损益平衡
点的计算及经营目标的制定
能量利用率提高与成本降低的
关系
4．加
工费
用
现行加工成本是否过高
加工成本与人工成本的比较
加工成本变化的原因
用5．经
营统
计经营统计的重要性的检讨不同期间的比较
经营统计的有效应用
税务1．凭
证
外部凭证与内部凭证的整顿2．公
告
公司决算的公告与调整是否适
当
3．缴
税
缴税计划书与资金计划书的配
合
缴税准备金
人事管理调查表（一）
区分调查
项目
主要检讨事
项
记
事
勤务状态1．年龄
性别分
布
年龄结构与性别结构是否适
当
特殊事项的影响
2．绩勤
年数分
布
绩勤年数分布是否适当
平均经验年数
员工流动率
3．出勤
率
出勤率低的原因
特殊事项的考虑
4．勤务
时间
勤务时间是否太多
闲暇时间是否太多
时间、能率与收入的关系如
何
工
资1．一般
制度
基本工资与奖金的给付是否
适当
奖金的给付是否明确
是否彻底按规定进行
初任工资及升任工资是否确
定
制度
退休金制度是否确立
2．付款
方式
薪津水平是否过低
加班有无加班费
薪津是否迟延给付
3．劳工
生产力
1生人
之产
过去的绩效是否表示生产力
提高
人工成本加工成本的比例
经营上支付薪金的能力
增薪对生产力的影响如何
职教阶与育1．职阶
制度
职阶制度是否与薪津配合
人事考核制度是否健全2．教育
训练
新进员工的训练课及长级的
教育
劳资关系1．工会
关系
工会的意议与活动情形
工会之外的劳资商谈情形2．福利
关系
福利设施
娱乐活动
3．生产
士气
生产士气是否充分
何种方法提高士气
物料管理调查表
区分调查项
目
主要检讨
事项
记
事
采购管理1．物料计
划书
计划的橛式及手续是否适
当
是否与生产计划书相配合2．物料管
制
材料零件的标准化及常备
化
存货的管制是否适当3．采购的
标准
市场本位、时期本位、品
质本位
供应商的选择标准
4．采购价
格
现行采购价格是否适当
是否进行市场调查
5．付款方
式
现行交易方式及价格品质
的合适性
供应商及付款方式检讨
外1．外托工
厂的选定
设定固定的选择标准
能力及技术调查2．指导检进货时的严格检查
购管理查不良率的品质问题
技术指导
3．工程管
理
工厂及交货期
各工场目前的负荷量
连结与追踪的合适性4．付款方
式
单价、付款方式、交货期、
品质等
仓库管理1．进货检
查
进货手续检查基准
不良品的处理
2．保管及
请领
保管中的遗失及保管方法
适当存量成本
仓库内部构造及保管方法
请领手续的记录是否确实3．存
货
期限是否确实应付要求
误差程度
4．其
他
有否呆滞物料
残料的活用方法
生产管理调查表（一）
区分调查项
目
主要检讨事
项
记
事
作业分析1．工程
分析
（主要产
品）
把握改善重点
改善着眼点的实例
2．工作
研究
（主要工
程）
工作条件与动作改善
制定标准时间（实例表示）
3．工作率
分析
机械工作率、把握工作效
率
宽放率及效率标准的控制
人员设备1．工作
者
（职种、技
术别）
各部门各工程能力的均衡
技术的合适性及其训练
2．机械
设备
（台数、能
工程别能力的均衡、精确
度的合适性
过忙或闲暇分析
建筑力）机械工作率是否合适3．工厂
布置
（设备、建
筑）
流程图工厂布置是否合适
工作面积及工作环境是否
合适
设计1．设计管
理
设计改善与降低成本的关
系
2．产品研
究
生产设计的实施情形
提高产品品质问题
其他公司同类产品品质的
比较
生产计划1．一般情
形
由谁、以什么方法立案的
销售计划书及资金计划书
是否配合
2．程序计
划
工程程序的指定问题
标准工作量的确定
3．日程计
划
目前负荷量的控制
装配顺序、宽放时间的考
虑、缓急顺序的决定4．工时计
划
生产预定案与工时的配合
工时太多或不足的对
生产管理调查表（二）
区分调查项
目
主要检讨
事项
记
事
工程管理1．生产预
定表
部门类别、产品类别的工程
进度指示
什么范围的人员认识此进度2．进度管
理
完成品
管理
预定的进度表与实际绩效相
比较
工作单位迅速确实地传送
完成品的收付与保管
3．绩效资
料
每日生产量与工作时间的记
录
生产计划与成本计算的利用4．管理机
构
计划的统一管理
办公室与现场的控制
举行生产会议与工作会议5．表
单
所使用表单的样式是否合适
预定表与进度表的式样
一次书写制度
1．工作标是否订有工作标准
工作管理准是否清楚
工作条件与时间是否指示
工作标准的形式
2．工作指
导
做工作者的指导方法与程度
工作者的委任是否充分
品质与生产的管制
3．工作改
善
工作简化、制做工具与设备
改良
积极改善的实例
奖励工作改善的实例
4．整理整
顿
整理整顿是否充分
不良品与废料是否散乱
生产管理调查表（三）
区分调查项
目
主要检讨
事项
记
事
检1．检查
方法检查标准是否合适收货检查与工程检查检查者及检查制度检查工具是否合适
2．不良检查结果的记录
查率不良率的工程类别、原因类
别
不良品的处置及防止对策
现在的不良率是否太高3．可用
率
总体可用率
应付可用率提高的对策
机械工具管理1．械机设
备管理
管理的负责人
预防保养
定期检查的实施
2．工具
管理
工具的研磨等管理
工具的保管是否适当
外借工具是否确实记录
3．工具
类型
设计、采购、制造的方法是
否适当
保管方法是否适当、负责人
是谁
动力1．电
力
电力管理的重点
节省电务的对策
2．燃
料
燃料费的比便例、成本、单
位消费量及管理重点
工作环境1．搬运
管理
搬运工具的利用、通路状态2．环境
条件
影响工作的条件如何
是否有适当的管理
3．安全
管理
有无安全统计、安全对策
火灾的防止是否适当
销售管理调查表（一）
区分调查项
目
主要检讨
事项
记
事
销售政策1．产
品种类
及
商品
化计划
产品种类的选定方针
现行产品销售方针与市场的
合适性
产品的增加或减少
商标的注册
2．销售
方针
销售计划方法
与生产计划的关系
应付需要量变化的方法
是否确立销售预算
3．应收
帐款
应收帐款的收回情况
应收帐款的收回对策
顾客信用程度调查
销售组1．编
制
销售部门组织的确定
各人分担责任范围的确定2．能
力
推销员的能力是否适当
推销员的教育与训练3．控如何控制推销员
织制
各人的负担量是否适当
销售计划1．销售量
变动
每月销量量变动的原因何在
季节与经济变动情形如何
应付变动的方法是否适当2．与生产
的关系
生产能力及销售量的配合情
形
交货期及数量的考虑
3．销售
配额
推销员与代理商的配额
与积效的比较分析
销售管理调查表（二）
区分调查项
目
主要检讨
事项
记
事
顾客1．销
售网
销售网的形是否适当
销售网的维持与扩大方法
如何
2．顾
客
顾客的选定方法如何
拜访顾客状况
试用调查与实况调查
顾客接受同业竞争的程度
调
查3．交易
方式
交易方式的效果
交易积效与交易方式的关
系
价格1．价格
水平
价格如何决定
与市场的比较
各项产品的利润
2．价格与
销售量
价格下降对销售量的影响
销售推广1．外托
工厂
供
应时
外托工厂的意向如何
顾客的要求如何
不良品的退货及付款情形
增加主要顾客的分析
2．自行
生产时
广告的程度
市场调查与产品研究
销售网的利用情形
同业竞争的重点
有磁信件的保管
销售1．信件
表单的
接受订货的来往信件的处
理
业务
处
理
订货资料的整理2．事务
管制
推销员差旅报告
办公室内的事务管制
综合管理调查表（一）
区分调查
项目
主要检讨
事项
记
事
高层经理1．经理
经历
工厂经营经历
对企业界及顾客影响力2．各级
经理
各部门是否有能干的经理
部门经理参与企业决策程度
经理专制或家族干部的弊处
组织与职务1．组织
图
组织体系是否确立
人本位或组织本位
是否推行经理会议及生产会
议
2．职
务
职务说明是否具备
各部门的责任与权利是否明
确
就业规则服务规定是否具备
企业目1．企业
目标
企业目标是否确立
员工对企业目标的认识程度
如何
经理对经营的热心如何
标
与政策2．经营
政策
经营政策是否确立
现行经营政策是否合适
每月计划（生产、销售、财务）
建立方法
3．计量
管理
是否推行综合计量管理
是否利用图表
情报报告制度是否确立
销售关系1．产
品
各类产品特征如何
品质、设计、价格关系如何2．组织
及销售
销售网、顾客、销售组织及销
售员能力等等问题
3．销售
方针
最近市场变动状况
应付市场变动的对策及方法
赊销情形及收款对策
顾客性质的增加情形
综合管理调查表（二）
区分调查项
目
主要检讨
事宜
记
事
生产关系1．能量
利用度
生产能力与生产绩效的比
较
生产能率与薪金的比较2．成
本
成本结构及降低成本的重
点
降低成本的目标
3．采购
及投票
采购方式（品质、价格、交
货期）
外购方针（与自制的关系）
4．生产
管理
生产计划的建立方法
工程管理的方式与机构
作业标准（方法与时间）的
订立
不良率及可用率
5．劳务
管理
对员工的态度与方针
就业规则与工资制度
1．资金借入资金的状况
财务关系关系借入资金的能力（金融机关
的关系）
2．财务
分析
劳工生产力
获益力检讨
稳定性检讨
资金的运用方法是否妥当3．利润
计划
损益点分析
决定生产目标
4．资金
计划
资金来源去路表
长期规划与资金表
改善的重点1．综合
观点
经理的态度是否适当
经营方针是否合理
2．个别
观点
生产、销售、财务部门有何
缺点
各部门勿须改善之处3．其
他
要否扩张计划
要否借用资金
其他须知检讨的问题
第二节销售管理诊断
新商品销路调查判定表
品名售价
购入客户进价
引进日
发
售
日状
况判断
销售商店
销售估
计结果
未购买理
由
月份
销售
预
定
备
注
月
份
送
货
量
一
次
订
购
量
标
准
库
存
量
最
低
库
存
最
可
·否销售期间保管场所
[注] 1、本表用于销售新产品时，对其销路状况的
判定定而设计的。

2、本表由促销策划室或商品开发室填制，原始资料由促销人员负责收集。