2015年上海期货从业资格:期权考试题

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2015年上海期货从业资格:期权考试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高()。

A.专业胜任能力

B.风险控制能力

C.风险分析能力

D.投资组合能力

2、我国公司制期货交易所采用____的组织形式。

A:股份有限公司

B:有限责任公司

C:个人独资公司

D:合伙制公司

3、预期收益与实际收益发生偏离的风险具有一定的主观意识,这是期货市场风险特征的。

A:风险损失的均等性

B:风险的可防范性

C:风险因素的放大性

D:风险评估的相对性

4、投资基金中历史最长的一类基金是__。

A.共同基金

B.对冲基金

C.期货投资基金

D.证券投资基金

5、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨,那么,该期货市场是。A:有广度的

B:窄的

C:有深度的

D:缺乏深度的

6、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。

A.实质上是同种商品跨交割月份的套利活动

B.由两个方向相反的跨期套利组成

C.蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令

D.风险和利润都很大

7、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日,过了这个期限的未平仓期货合约,必须按规定进行()。

A.实物交割

B.对冲平仓

C.协议平仓

D.现金交割

8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要经过()的批准。A.中国证监会

B.期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

9、在美国期货市场中,关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。

A.不可以独立开发客户

B.可以向客户收取保证金

C.保存账薄和交易记录

D.必须维持最低净资本要求

10、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面,与自然人投资者规定不同的是()。

A.具有相应的决策机制和操作流程

B.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形

C.不存在严重不良诚信记录

D.具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录

11、一般法人投资者申请股指期货开户,应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期()的月度资产负债表作为净资产证明。

A.3个月

B.6个月

C.不超过3个月

D.不超过6个月

12、已成为目前世界最具有影响力的能源和黄金期货交易所之一,上市品种有原油、汽油、天然气等。

A:CBOT

B:LME

C:CME

D:NYMEX

13、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中,在确定客户的民事责任时,应当遵循()原则。

A.过错责任

B.无过错责任

C.过错推定

D.严格责任

14、我国期货交易所会员必须是()。

A.自然人

B.事业单位

C.境内企业法人

D.境外企业法人

15、年4月举办首次证券投资咨询资格考试

A:1998

B:1999

C:2000

D:2005

16、申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备的条件包括__。

A.注册资本最低限额为人民币5000万元

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.有合格的经营场所和业务设施

D.国务院期货监督管理机构规定的其他条件

17、在分析KDJ指标时,若K上穿D,则下列说法正确的是__。

A.K在D已经开始抬头向上时,发出的卖出信号比较可靠

B.K在D已经开始抬头向上时,发出的买入信号比较可靠

C.K在D还在下降时,发出的买入信号比较可靠

D.K在D还在下降时,发出的卖出信号比较可靠

18、期货公司应当根据()依法提名并聘任首席风险官。

A.董事会

B.监事会

C.总经理

D.公司章程的规定

19、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于人.A:1

B:3

C:2

D:4

20、下列__情况将有利于促使本国货币升值。

A.本国顺差扩大

B.降低本币利率

C.本国逆差扩大

D.提高本币利率

21、__是指通过期货市场相关主体采取措施可以控制或可以管理的风险。

A.可控风险

B.不可控风险

C.代理风险

D.交易风险

22、下列关于互联网交易的表述,正确的有__。

A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当建立互联网交易风险管理制度C.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

D.客户通过互联网下达交易指令,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令23、期货机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请,应

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