人力资本

人力资本理论

人力资本理论是现代西方经济学中的一个思想派别，或称理论派别，也是西方教育经济学的理论基础。人力资本这一概念，是美国沃尔什于1935年发表的《人力资本观》文章中首先提出的，到20世纪50年代中期和60年代初期，人力资本逐渐形成了一种理论体系和学说，并对西方产生了巨大影响。

一、人力资本理论基本概念

人力资本（Human Capital）是指人们花费在人力保健、教育、培训等方面的开支所形成的资本。这种资本就其实体形态来说，是活的人所拥有的体力、健康、知识、技能及其它精神存量的总称，它可以在未来特定经济活动中给有关经济行为主体带来剩余价值或利润收益。

人力资本理论主要包括以下内容：第一，人力资源是一切资源中最主要的资源，人力资本理论是经济学的核心问题。第二，在经济增长中，人力资本的作用大于物质资本的作用。人力资本投资与国民收入成正比，比物质资源增长速度快。第三，人力资本的核心是提高人口质量，教育投资是人力投资的主要部分。不应当把人力资本的再生产仅仅视为一种消费，而应视同为一种投资，这种投资的经济效益远大于物质投资的经济效益。教育是提高人力资本最基本的主要手段，所以也可以把人力投资视为教育投资问题。高技术知识程度的人力带来的产出明显高于技术程度低的人力。第四，教育投资应以市场供求关系为依据，以人力价格的浮动为衡量符号。

二、人力资本理论的发展渊源

（一）第一阶段(20世纪60年代以前)———早期人力资本思想

早在17世纪，威廉.配弟(William.Petty)就已经提出了人力资本思想。在1676年的《赋税论》中，他把作战中军人武器和其他军械的损失与人的生命损失做了比较，他提出的“劳动是财富之父，自然是财富之母”。这一著名论断即便时至今日也仍然具有极强的人力资本含义，他认为一国经济实力的强弱与其所拥有的人口数量和人的体质与技能有关。他主张加大在提高人口素质上的投入，尤其是在普及教育和选拔技术人才方面。此外，他还在《政治算术》(1690年)中对当时英国人口的货币价值进行了测算。正因为如此，他被认为是“首次严肃地运用了人力资本概念”[1]的人。

亚当·斯密(Adam.Smith)则将前者的思想发展了一步。亚当。斯密在1776年出版的《国富论》(The Wealth of Nations)，提出了初步的人力资本概念。他说：“学习是一种才能，须受教育、须进学校、须做学徒，所费不少，这样费去的资本，好像已经实现并且固定在学习者的身上。这些才能．对于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分。……工人增进的熟练程度，可和便利劳动、节省劳动的机器和工具同样看作社会上的固定资本。”[2]由此可见，在亚当.斯密那里，人力资本投资已经运用比喻的方式隐性的表现出来。但是，尽管古典政治经济学家已经看到了劳动是创造价值的源泉之一，但是他们只是认为劳动的报酬是工资，而资本的报酬才是利润。既然工资是资本家用来购买劳动力的支___________________

[1]王建民．人力资本生产制度研究[M]．北京：经济科学出版社，2001，16

[2] 亚当.斯密.国富论[M].北京：商务印书馆，1964，257—258

付，就像购买机器一样，那么，显然生产系统是以资本为决定因素就是不言而喻的。他们至多在比喻意义上将劳动看作一种资本，但是从没有将劳动真正看作资本。因此他们没有真正想过，一旦将劳动真正当作资本，劳动不仅要有工资作为补偿，而且也要参与利润上的分享。这要求对生产组织进行历史性的变革。

此后，萨伊、李斯特等人的论述就更进了一步。萨伊将人力资本划分为普通劳工的一般性人力资本、专业性人力资本和经营管理的创新性人力资本3种类型，探索了它们各自不同的报酬规划；他还提出教育是一种资本，能促进生产力的发展。李斯特则指出与作为物质资本相对应“精神资本”概念：“个人所固有的或个人从社会环境和政治环境中得来的精神力量和体力。”；“各国现在的状况是在我们以前许多世代一切发现、发明、改进和努力等等积累的结果。这些就是现代人类的精神资本”[1]因此，李斯特主张国家应把国民收入中的大部分用于发展教育，以提高未来生产力。

阿尔弗雷德·马歇尔(Alfred.Marshall)则明确提出了“所有的投资中最有价值的就是对人本身的投资”这一经典论著。他强调教育的经济价值，认为教育可以开发人的智力，为劳动者带来能力的提高和劳动力利用的机会；他用替代原理说明厂家在人的投资和物的投资方面选择的经济学意义；还对人力资本与工业组织、工业制度之间的相互关系，企业家人力资本的有关特性进行了论述，提出可以将企业家加入到生产要素之中。

这一时期，马克思对人力资本的论述异军突起。人及其劳动是马克思经济学的核心，整个劳动价值论称得上别种意义的人力资本理论。马克思认为资本由不变资本与可变资本构成，其中只有活劳动能创造价值；他将劳动分为简单劳动和复杂劳动，复杂劳动就是经过专门训练、具有一定技术专长的劳动，具有较高的价值。

这一时期对于人力资本的论证大都是思想片段，精辟却零散，没有形成完整的理论体系。直到20世纪50年代末，经济学界仍然一直把人力视为一种单纯的自然禀赋：一个均值的量，一个外生变量。60年代后，这种情况受到挑战，系统的现代人力资本理论应运而生。

（二）第二阶段(20世纪60年代至80年代)———人力资本理论

20世纪60年代是人力资本理论开始系统研究的起始年代。二战后西方工业化国家经济增长中总产业增长率大于资本积累与劳动率增长之和(即国民收入的增长速度比用来生产国民收入的土地、劳动和资本存量的增长速度快得多)的特征。以及德、日两个战败国在战后重新崛起的奇迹超越了原有经济学理论的解释范围，由此引起经济学家们对人力资本的研究。

这一时期较早对人力资本进行研究的是雅各布·明塞尔，但他的成果未能被广泛推广。加上诺贝尔经济学奖的重要影响，提到人力资本理论的创始人，人们公认的往往是曾先后得获诺贝尔奖的西奥多·舒尔茨(1979年)和加里·贝克尔(1992年)。对人力资本要素作用进行数学计量分析则首推爱德华·丹尼森。这里主要介绍明塞尔、贝克尔、舒尔茨、丹尼森的贡献。

1．明塞尔(Jacob.Mincer)

明塞尔是50年代末开创和系统发展人力资本理论与研究方法的著名经济学家之一，他___________________

[1]李玲．人力资本运动与中国经济增长[M]．北京：中国计划出版社，2003，13