福利经济学第三章

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悖离希克斯标准
三、西托夫斯基补偿标准

标准的提出

标准的内容：只有当由旧状态向新状态的变化能够 增加社会福利，而由新状态向旧状态的变化不能增 加社会福利时，这种由旧状态向新状态的变化，才 真正地增加了社会福利。
第一，在新的状态下是否可以通过重新分配收入【虚拟补偿】 办法，而得到每一个人都比自己原来更好的状态（卡尔多标 准） ； 第二，从原来的状态出发，仅采用收入再分配【虚拟补偿】 的办法，是否不可能达到一种对于每一个人来说都比新状态 更好的状态（希克斯标准） 。
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第二节 补偿原理的主要内容
一、卡尔多补偿标准
（一）基本含义

一项社会政策变革后，如果受益者能完全补偿受损者之后还有剩余，在
社会整体福利有所改善。

换句话说，如果受到损失的人可以被完全补偿，而其他人的福利仍然比
原来有所提高，那么，这一政策就仍然是好的，可取的。

举例来说：
–
如果经济政策的改变使得有些人得益1200元，而使得另一些人受损1000 元，则通过假想补偿的办法，得失相抵，结果全社会福利仍然增加了 200元。
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P1 P2


A点是征税前的均衡点， B点是征税后的均衡点。 征收商品税之后社会的 福利总损失为 SBDP2P1+SBAD SBDP2P1是政府税收收益。 征税SBDP2P1商品税后， 相当于征收了 SBDP2P1+SBAD的所得税。
Q0
商品税的影响
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分析电价、水价的调整
从补偿（虚拟）角度分析用户的福利与供应企业 的收益、资源节约的潜在社会收益。
–
–
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西托夫斯基标准的内在矛盾或缺陷
B 的 效 用 S3 S2 S4 S1 A的效用
根据西托夫斯标准，：
S1 S2 【本身就是全面帕累托改进】 S2 S3 【虚拟补偿实现全面帕累托改进】 S3 S4 【本身就是全面帕累托改进】 S4 S1 【虚拟补偿实现全面帕累托改进】
均符合改进标准，但连续改进的 结果却回到了起点。 这说明，西托夫斯标准存在缺陷。
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第三节 补偿原理的应用

商品税和所得税

商品税是对商品或者服务营业额按一定比例或者数 额征收的税收； 所得税是对企业所得利润或者个人所得净收入按一 定比例征收的税收。 商品税会影响市场均衡关系，征收商品税会使供给 曲线移动，企业向消费者转嫁成本，提高价格。 而所得税只影响企业或者消费者的收入水平。
平的同时，不改变其他人的福利水平，那么该项政策改革就是有效率的改 革。
• 补偿原理： 如果进行某项政策变革，使一部分人受益、一部分人受损，假设受 益者可以补偿受损者的损失并且有剩余，那么这项政策变革就是可取的。 这种判断社会改革政策是否有效的方法就称补偿原理。 补偿原理中的补偿一般是虚拟补偿，包括卡尔多补偿、希克斯补偿 和西托夫斯基补偿等形式。
第三章 补偿原理及其应用
第一节 补偿原理的含义
第二节 补偿原理的主要内容
第三节 补偿原理的应用
1. 2. 3. 4. 5.
卡尔多补偿标准 希克斯补偿标准 西托夫斯基补偿标准 李特尔补偿标准 国民收入检验标准
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第一节 补偿原理的含义
• 回顾： 帕累托改进标准是指，某一项政策改革如果在提高一部分人的福利水 • 现实问题： 在现实社会、经济改革中，往往一项政策变动在改善一部分人福利 的同时会使另一部分人的境况变差，那么该项改革还是可取的吗？
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西托夫斯基标准 举例

在一个原来不准养狗的区域里，一部分人对养狗的 评价为500元/年；另一部分人对养狗的评价为-200 元/年（相差300元）； 如果养狗后，对养狗的偏好改变为：喜欢养狗的偏 好400元/年，不想养狗者对养狗的评价为-300元/年 （相差100元）。 不仅可以通过西托夫斯基的顺检验，也可以通过逆 检验。
卡尔多标准，回避了收入分配问题。
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二、希克斯补偿标准


希克斯认为，如果受损者不能够有利可图地贿赂受益者来反对变革， 那么该变革将会带来社会改进，是可取的。 卡尔多标准指由旧状态向新状态的变化，能增加社会福利，是正向 检验。希克斯标准指由新状态向旧状态的变化不能增加社会福利， 是逆向检验。二者实际没什么不同，所以后人称为“卡尔多-希克
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（二）卡尔多补偿标准内涵及其局限性分析
卡尔多的社会补偿标准，主要追求实际总收入（受益）的增 长。
卡尔多的社会补偿标准只关注于实际收入本身，卡尔多 的社会补偿标准并没有考虑个人福利的补偿。
“假想”的补偿不等于实际的补偿，又称潜在帕累托改进标 准。
在上面的例子中，我们怎么能保证受损者就必然能够得 到损失掉的1000元呢？如果受损者得不到1000元的完全补偿， 那么这项政策在刚刚出台之前，就会得到受损者的反对。



因此，从公平的角度来说，也有可能产生不正当的后果。
比如，不论是卡尔多希-克斯标准还是西托夫斯基标准， 都将赞成如下的变化：用1亿元使最富的人更富，同时， 使百万贫困人口每人减少10元而使每个人更穷。
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四、李特尔补偿标准

李特尔补偿标准的提出
李特尔反对以往经济学家把效率和平等分开考虑的思 路，，认为卡尔多-希克斯标准、西托夫斯标准是福利增 加的充分条件，但并非必要条件。
悖离卡尔多标准
UA
T到S的变化也符合卡尔多 标准：在S处通过收入再分 配可以达到r1，而r1的状态 是T全面帕累托改进。
希克斯标准的矛盾（图形分析）
UB
同样希克斯标准也 存在着内在不一致性
q2 r1 r2

q1

UA
从q1到q2符合希克斯 标准，因为从q2不可 能通过收入再分配使 r2达到比q1效用更高的 点（r2<q1)； 同理，q2到q1也符合 希克斯标准

李特尔补偿标准的内容


一项社会改革要看：（1）是否满足卡尔多补偿标准； （2））是否满足希克斯补偿标准；（3）是否收入分配是 否更合理。 如果（1）和（2）中满足一条，同时（3）也能满足，则 该项社会改革是可取的；如果均不能满足，则该改革不可 取。
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李特尔补偿标准图解
B 的 效 用 T1
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卡尔多标准的矛盾（图形分析）
UB
r1
T Ur2B USB S r2
卡尔多准则可能会赞同 某一变革，但相反的变革过 程可能也会得到该准则的赞 同。

S到T的变化，符合卡尔多 标准：在T处通过收入再分 配(虚拟补偿)可以达到r2， 而r2的状态要优于S（ r2是 S 的全面帕累托改进）

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USA Ur2A
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五、国民收入检验标准

前面学习的几个标准是就社会成员的效用大小来进行 比较分析。而效用计算复杂，客观评价难度大。


国民收入检验标准是一种比较客观的检验标准。
国民收入检验标准是指：若当前存在一个均衡市场 （X,P），若通过一项社会政策改革后会变动到X’ ， X’ 潜在帕累托优于X，那么以现行价格度量的国民 收入在状态X’ 比在状态X时更多，则此项改革则是 可取得的。

分析企业社会保障缴费制度的强制性及其标准
从补偿角度分析企业（股东收益）、员工福利、 国家税收、收入分配及社会效益等角度分析。

“让一部分人先富起来”政策的福利经济学理 论依据？
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状态T1，在分配上好于S1； 【假如A是富人，B是穷人，
S2
依据庇古的观点，分配上就 是T1好于S1——富人减少， 穷人增加】
S1
同时，T1S2符合帕累托 改进；
A的效用
S1S2就是一种改进。
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李特尔标准的特点


来自百度文库

1.结合了效率标准和分配标准。卡-希补偿检验的好 处是强调了效率标准，只问收益是否超过成本，是否 获益者补偿受损者，不问实际再分配问题。李特尔认 为帕累托标准和分配标准并不是并列重要，帕累托标 准更为重要。 2.帕累托改进是一种好的变化，无论分配情况如何， 只要满足了帕累托标准，那么就是好的。相反，如果 仅仅分配状况变好，则不能认为状况变好。 3.对两个标准的使用是独立的，先判断是否满足帕累 托标准，而后判断是否满足分配标准，对于效率和分 配之间的关系未考虑。



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联系卡尔多——希克斯标准，分析一下政策变动的 可取性。
前三个标准的局限性

卡——希——西标准，使效率标准的作用大大拓展了， 而且是至今能被最广泛接受的标准——假定政策评价的 目标函数仅仅是、或只能是包括效率——这样的标准是 有用的。 然而，这些标准被公认的不足之处是：它需要的仅仅是 潜在的补偿，而不要求实际收入的转移。
斯标准”。
–

把上例改动一下，旧状态下受益者只得到800元，另一些人仍然受损 1000元。按照希克斯标准，在这种情况下，1200元的受益者希望至 少得到新状态下1200元，1000元的受损者不可能通过支付给受益者 1200元，即贿赂不可能存在。如果支付1200元，则受损者将损失得 更多，即多损失200元。 判断社会福利的标准应该从长期来观察，只要政府的一项经济政策从长 期来看能够提高全社会的生产效率，尽管在短时间内某些人会受损，但 经过较长时间以后，所有的人的境况都会由于社会生产率的提高而“自 然而然地”获得补偿。因而人们称希克斯的补偿原则为“长期自然的补 偿原则”。