(合规性检查表)
数据安全合规性检查表
文档查验 &测评验 证 文档查验 &人员访 谈
评估要点
文档查验 &人员访 谈 文档查验
系统演示 &测评验 证 文档查验
测评验证
文档查验 &测评验 证 文档查验 &测评验 证&系统 演示 文档查验
文档查验 &测评验 证 系统演示
人员访谈 &测评验 证 人员访谈 &文档查 验 人员访谈 &文档查 验&系统 演示 人员访谈 &文档查 验 人员访谈 &文档查 验&测评 验证 文档查验
（4）梳理企业存在数据出境情况的业务。对涉及用户数据和重要数据出境的场景、类别、数 量级频率、接收方情况等进行梳理汇总。 （1）结合数据分类分级策略和管理要求明确数据存储安全策略和操作规程，包括各类数据存 储平台系统差异化的安全存储保护手段(如加密、授权、数字水印、数字签名等)、数据存储 介质安全策略和管理规定等。与系统支撑运维人员签订保密协议，有效约束操作行为。 （2）加强对数据存储平台系统接入移动存储介质的管控，对将数据下载到本地终端的行为进 行严格审核和日志记录。 （3）根据数据级别明确数据备份操作规程，明确数据备份周期，备份方式、备份地点、数据 恢复性验证机制等内容，保障数据的可用性和完整性。
（4）建立数据复制、数据备份与恢复定期检查和更新工作制度，包括数据副本更新频率、保 存期限等，确保数据副本或备份数据的有效性。
医疗机构法律合规性检查表
医疗机构法律合规性检查表
概述
本文档是用于医疗机构法律合规性检查的表格，用于确保医疗机构在各项法律法规方面的合规性。
以下是对各项检查内容的详细说明。
1. 医疗执业许可证
- 是否持有有效的医疗执业许可证？
- 是否将医疗执业许可证在机构内进行公示？
2. 医疗人员资质
- 是否所有从业医生都具备合法的执业资质？
- 是否所有从业医生都定期参加继续教育培训？
3. 医疗广告宣传
- 是否所有广告宣传内容符合相关法律法规？
- 是否在广告宣传中包含虚假宣传信息？
4. 医疗隐私保护
- 是否有完善的医疗隐私保护措施？
- 是否对患者的隐私信息进行合法、合规的收集和使用？
5. 药品采购和使用
- 是否遵守相关法律法规采购和使用药品？
- 是否有药品购销记录和库存管理制度？
6. 医疗器械使用
- 是否遵守相关法律法规使用医疗器械？
- 是否有医疗器械采购和使用记录？
7. 诊疗行为合规
- 是否按照医疗行为规范进行诊疗？
- 是否存在违反医疗行为规范的情况？
8. 患者知情同意
- 是否在进行治疗前获得患者的知情同意？
- 是否存在未经患者同意进行治疗的情况？
9. 医疗纠纷处理
- 是否建立医疗纠纷处理机制？
- 是否及时妥善处理医疗纠纷？
10. 财务合规
- 是否按照相关财务法规进行财务管理？
- 是否有偷税漏税等财务违规行为？
以上所列内容仅为检查表的一部分，具体的法律合规性检查应根据医疗机构的实际情况进行制定。
医疗机构应定期进行法律合规性检查，确保自身合法合规运营。
合规性评价检查表
符合
8
《中华人民共和国水污染防治法》
第九条、第十七条 、第二十条、第四十条、第六十七条、第六十八条、
尾矿库发生管涌、渗漏等污染事故；有毒液体排放
编制了尾矿库事故灾难应急预案，及响应机制。制定了水污染防治目标，达到国家规定排放标准，经行了“三同时”，办理了排污许可证，回水利用率达到85%以上；建立有化学药品使用管理制度，由换血药品领用台帐，并详细记录使用情况，对有毒液体进行回收，统一交由有处理能力的合法单位进行处理
符合
14
中华人民共和国水污染防治法
第五条、第七条、第十三条、第十四条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条
污水的排放
1、污水排放执行国家排放标准。2、公司所有建设项目均有经省、市环保部门批准的环境影响报告书。3、公司每年进行排污申报。4、环境检查时如实反映情况，安全生产部提供必要资料。5、目前为止没有发生过严重污染事故。6、严格按照中华人民共和国水污染防治法的要求不向水体排放各种可溶性的、剧毒的的、废水、废液、废渣。7、各部门均按照法律法规及相关要求执行。7、废水循环利用，废化学试剂由计控中心集中回收。
符合
6
《危险化学药品安全管理条例》
第四、八、十六、十七、十八、二十二、二十三、五十条
医疗机构卫生合规性检查表
医疗机构卫生合规性检查表为了确保医疗机构的卫生合规性，特制定本检查表。
请各医疗机构按照以下要求进行自检，并根据实际情况填写相应的内容。
一、医疗机构基本信息1. 机构名称：________2. 机构地址：________3. 医疗机构类别：________4. 医疗机构等级：________5. 法人代表（负责人）：________二、卫生合规性自检项目1. 医疗机构环境- 医疗机构是否有独立的诊疗区域？- 是（√）否（×）- 诊疗区域是否保持清洁、卫生？- 是（√）否（×）- 诊疗区域是否定期消毒？- 是（√）否（×）2. 医疗设备与器械- 医疗设备与器械是否定期进行消毒、灭菌？- 是（√）否（×）- 医疗设备与器械的使用是否遵循无菌操作原则？- 是（√）否（×）- 是否对一次性使用医疗物品进行严格管理？- 是（√）否（×）3. 医护人员操作- 医护人员是否严格执行手卫生操作？- 是（√）否（×）- 医护人员是否遵循无菌操作原则？- 是（√）否（×）- 是否对患者进行卫生教育？- 是（√）否（×）4. 医疗废物处理- 医疗废物是否按照相关规定进行分类、包装、储存？- 是（√）否（×）- 医疗废物是否定期进行无害化处理？- 是（√）否（×）三、自检结果1. 医疗机构环境：________2. 医疗设备与器械：________3. 医护人员操作：________4. 医疗废物处理：________四、存在问题与改进措施1. 存在问题：________2. 改进措施：________五、自检日期自检日期：________请各医疗机构认真填写本检查表，并根据自检结果采取相应措施，确保卫生合规性。
自检周期为每半年一次，如有特殊情况请及时报告。
合规性检查表.doc
**环境科技股份有限公司环境/职业健康/安全合规性检查表编制：日期：2019年4月审核：日期：2019年4月批准：日期：2019年4月**环境科技股份有限公司环境/职业健康/安全管理体系合规性检查表使用指南合规性检查表是针对环境、职业健康安全管理体系运行的有效性和合规性进行检查的一个工具，适用于集团公司及分公司在合规性检查和评价时使用。
合规性检查表根据公司《环境/职业健康/安全法律法规目录》，并将《环境/职业健康/安全法律法规目录》中适用的条款号引出相应的文字作为检查的依据，由检查人员逐项对照检查，确认环境、职业健康安全方针、管理体系运行，环境保护、污染预防、职业危害、健康损害和不可接受风险的危害得到控制，符合国家法律法规的要求即“合规”。
合规性检查主要针对法律法规所要求的规章制度建设的合规性和运行控制的合规性，检查时可以通过文件检查和评审，现场检查或验证的方法。
合规性检查每年由集团公司统一组织在内审时进行，分公司也可以结合监视测量过程或绩效考核进行。
在检查时，检查人员除了使用本检查表以外，还须依据完整的法条对照进行检查后，在检查表内逐项打√或打×。
凡是打√的为“合规”，打×的为“不合规”，对于被确定为“不合规”的内审发现，内审员可根据内审发现提出“不合规报告”，被检查部门根据“不合规报告”采取纠正/纠正措施或预防措施。
当检查发现没有达到以下要求时将做出不合规的结论，职能部门应及时采取纠正/纠正措施和预防措施：1.规章制度合规项：﹥90% 。
2.运行控制合规项：﹥90%注：为方便合规性统计，“检查内容”中采用宋体字并加黑的为规章制度的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字，如1、2、3并加黑；采用仿宋体的为运行控制的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字加半圆括弧，如1）、2）3）。
**环境科技股份有限公司合规性检查表一、合规性检查对象：环境保护二、合规性检查对象：排污控制三、合规性检查对象：能资源管理四、合规性检查对象：危险废物控制五、合规性检查对象：安全管理六、合规性检查对象：交通安全管理七、合规性检查对象：消防安全管理七、合规性检查对象：特种设备安全管理八、合规性检查对象：计算机安全管理九、合规性检查对象：危险化学品安全管理十、合规性检查对象：内部安全保卫管理十一、合规性检查对象：工伤管理十二、合规性检查对象：职业健康和劳动保护管理十三、合规性检查对象：女工劳动保护管理十四、合规性检查对象：工作场所职业危害管理十五、合规性检查对象：劳动防护用品管理十六、合规性检查对象：职业健康监督管理十八、合规性检查结论。
税务合规性自查检查表
税务合规性自查检查表一、企业基本信息1、营业执照信息营业执照是否在有效期内？企业名称、注册地址、经营范围等信息与实际经营情况是否一致？2、税务登记信息税务登记证是否有效？登记的纳税类型（如增值税一般纳税人、小规模纳税人等）是否准确？3、银行账户信息企业的银行账户是否已向税务机关报备？实际用于收支的银行账户是否与报备账户一致？二、增值税1、销项税所有销售收入是否都已按照规定申报增值税？税率适用是否正确？发票开具是否规范，包括发票内容、金额、税率等？2、进项税购进货物、服务等取得的增值税专用发票是否及时认证抵扣？抵扣的进项税额是否符合税法规定，有无用于不得抵扣的项目？3、纳税申报增值税纳税申报是否按时、准确？申报表中的数据与财务账簿、发票数据是否一致？三、企业所得税1、收入确认企业的各项收入是否按照会计准则和税法规定及时、准确确认？有无隐匿收入或推迟确认收入的情况？2、成本费用扣除成本费用的列支是否真实、合法，有无虚增或不合规的扣除项目？固定资产折旧、无形资产摊销等计算是否正确？3、税收优惠企业是否享受了应有的税收优惠政策，如小型微利企业优惠、高新技术企业优惠等？享受税收优惠的条件是否持续满足？4、纳税申报企业所得税纳税申报是否按时、准确？预缴税款是否符合规定？四、个人所得税1、员工薪酬员工工资、奖金、津贴等是否足额代扣代缴个人所得税？特殊薪酬项目，如年终一次性奖金的计税方法是否正确？2、股东分红股东分红是否代扣代缴个人所得税？3、劳务报酬支付给外部劳务人员的报酬是否代扣代缴个人所得税？五、其他税种1、城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加是否按照实际缴纳的增值税、消费税计算并缴纳？2、房产税自有房产是否按规定缴纳房产税？出租房产的租金收入是否缴纳房产税？3、城镇土地使用税占用的土地是否按规定缴纳城镇土地使用税？4、印花税各类合同、凭证是否按规定缴纳印花税？六、税务档案管理1、发票管理发票的领购、开具、保管、缴销是否符合规定？有无丢失、损毁发票的情况？2、税务资料保管纳税申报表、财务报表、税务相关合同等资料是否完整保存？保存期限是否符合税法要求？七、税务风险评估与内部控制1、税务风险评估是否定期对企业的税务风险进行评估？对发现的风险是否制定了相应的应对措施？2、内部控制制度企业是否建立了完善的税务内部控制制度？制度是否有效执行，有无监督机制？在进行税务合规性自查时，应秉持认真、严谨的态度，如实填写和记录自查结果。
项目部合规性检查记录表
项目部合规性检查记录表
项目信息
- 项目名称：[项目名称]
- 项目部负责人：[项目部负责人]
- 检查人员：[检查人员]
- 检查日期：[检查日期]
检查内容
检查结果
本次合规性检查得出如下结论：
- [项目名称]项目部合规性整体得分：[得分] - 合规性等级：
- 优秀（90分及以上）
- 良好（80分至89分）
- 一般（70分至79分）
- 需改进（60分至69分）
- 不合规（60分以下）
改进意见
根据本次检查情况，提出以下改进意见：
1. 针对不合规或需要改进的方面，及时制定整改措施，并明确
责任人和完成日期。
2. 加强项目组织架构建设，确保职责分工明确、层级清晰。
3. 提升项目参与人员的专业能力，确保具备相应的资质和经验。
4. 完善项目管理过程，规范各项流程和操作。
5. 加强项目安全管理，确保工作环境安全，预防事故发生。
6. 加强项目财务管理，确保数据准确、合规。
7. 加强项目信息管理和保密工作，防止信息泄露。
8. 确保与外部合作方的合作行为合法合规，遵守相关法律法规。
9. 建立健全的法律事务处理机制，及时咨询法律专业人士，防
范法律风险。
签字确认
项目部负责人签字：____________________ 检查人员签字：____________________。
法律合规性自查表
法律合规性自查表一、劳动法律法规合规性1、招聘与录用检查招聘流程是否存在歧视性条款，如性别、年龄、种族等方面的不合理限制。
确认招聘广告的内容合法合规，不包含虚假或误导性信息。
核实录用前的背景调查程序是否符合法律要求，是否保护了求职者的隐私权。
2、劳动合同审查劳动合同的条款是否符合劳动法的规定，包括工作时间、工资待遇、社会保险、劳动保护等。
确认劳动合同的签订、续签、解除和终止程序是否合法。
3、工作时间与休息休假核实员工的工作时间安排是否符合法定标准，包括加班时间的计算和限制。
检查员工的休息休假权利是否得到保障，如年假、病假、产假、陪产假等。
4、薪酬与福利确认工资支付的方式和时间符合法律规定，不存在拖欠或克扣工资的情况。
审查企业提供的福利，如社会保险、住房公积金、商业保险等是否依法缴纳和办理。
二、知识产权法律法规合规性1、专利与商标检查企业自身的专利和商标申请、注册和使用是否合法合规。
避免侵犯他人的专利和商标权，对使用的外部技术和标识进行严格审查。
2、著作权确保企业内部创作的作品，如软件、文档、设计等的著作权归属明确。
注意在使用外部的著作权作品时，是否获得了合法的授权。
3、商业秘密保护建立完善的商业秘密保护制度，明确商业秘密的范围和保护措施。
对员工进行保密培训，防止商业秘密的泄露。
三、合同管理法律法规合规性1、合同签订审查合同的主体资格是否合法有效，对方是否具备履行合同的能力和资质。
合同的条款是否清晰、明确，不存在歧义或不公平的条款。
2、合同履行监控合同的履行情况，及时发现并解决可能出现的违约问题。
保存好合同履行过程中的相关证据，以备可能的纠纷解决。
3、合同纠纷处理建立合同纠纷处理机制，明确纠纷解决的途径和方法。
在发生合同纠纷时，及时采取合理的措施，维护企业的合法权益。
四、环境保护法律法规合规性1、环境影响评估对于重大项目，检查是否进行了环境影响评估，并获得了相关的批准。
确保环境影响评估的程序和内容符合法律法规的要求。
项目部合规性检查记录表(完整版)
日期：______________项目名称：_____________________
检查人员：______________联系方式：___________________
1.行政许可类
序号
许可名称
许可证号
是否到期
备注
1
建设工程规划许可证
2
建设工程施工许可证
3
建设计特行资质
4
建筑施工特行资质
2.安全生产类
序号
检查项
是否整改
整改情况
备注
1
安全生产管理机构是否设立
2
安全生产管理人员是否配备到位
3
安全生产规章制度是否落实到位
4
安全生产培训是否到位
5
安全生产投入是否充分
3.法律合规类
序号
检查项
是否整改
整改情况
备注
1
是否具备工程建设相关资质
2
是否取得了土地使用证和建设工程规划许可证
3
是否涉诉或有欠税等不良法律记录
4.人员资质类
序号
检查项
是否整改
整改情况
备注
1
监理人员资质是否符合要求
2
施工员、质检员等人员资质是否符合要求
5.施工现场管理类
序号
检查项
是否整改
整改情况
备注
1
施工现场是否按照设计要求施工
2
施工现场环境是否卫生整洁
3
施工现场是否存在安全隐患
4
材料是否符合工程要求
以上内容为本次检查记录，督促项目部在规定时间内整改不合规的地方，并及时更新检查记录，确保项目顺利、合规进行。
项目部合规性检查表
工程名称：000000KEJB-016-
序号
活动（过程）
法律法规
执行条款
符合情况
(√/×)
处理情况
1
安全检查汇总
建筑施工安全检查标准(JGJ59-99)
3.0.1对十个分项检查结果的汇总得分,来确定总体系统的安全生产工作情况。
2
安全管理
建筑施工安全检查标准(JGJ59-99)
3.0.2安全生产责任制、目标管理、施工组织设计，分部（分项）工程安全技术交底、安全检查、安全教育、班前安全活动、特种作业持证上岗、工作事故处理和安全标志
建筑施工安全检查标准(JGJ59-99)
3.0.8外电防护、接地与接零保护系统、配电箱、开关箱、现场照明、配电线路、电器装置、变配电装置和用电档案
9
物料提升机
建筑施工安全检查标准(JGJ59-99)
3.0.9架体制作、限位保险装置、架体稳定、钢丝绳、楼层卸料平台防护、吊篮、安装验收、架体、伟动系统、联络信号、卷扬机操作棚和避雷
3
文明施工
建筑施工安全检查标准(JGJ59-99)
3.0.3现场围挡、封闭管理、施工场地、材料堆放、现场宿舍、现场防火、治安综合治理、施工现场标牌、生活设施、保健急救、社区服务
4
悬挑式脚手架
建筑施工安全检查标准(JGJ59-99)
3.0.4施工方案、悬挑梁及架体稳定、脚手板、荷载、交底及验收、杆件间距、架体防护、层间防护、脚手架材质
5
基坑支护模板工程
建筑施工安全检查标准(JGJ59-99)
3.0.5施工方案、临边防护、坑壁支护、排水措施、坑边荷载、上下通道、土方开挖、基坑支护监测和作业环境
6
模板工程
工程施工环保合规性检查表(台账)
工程施工环保合规性检查表(台账)
项目信息
- 项目名称：
- 项目地点：
- 施工单位：
- 工程类型：
- 施工开始日期：
- 施工结束日期：
环保合规性检查
1. 是否制定了环境管理计划？
2. 是否获得了环境影响评价报告？
3. 是否获得了相关环保许可证和批复文件？
4. 是否按照环境管理计划和环境影响评价报告的要求进行施工？
5. 是否建立了环境监测体系？
6. 是否进行了环境监测，并及时记录监测结果？
7. 是否按照环保要求进行了废水、废气和固体废物的处理与处置？
8. 是否进行了噪声、振动等环境影响因素的控制？
9. 是否进行了施工现场的环境保护措施和绿化工作？
10. 是否定期进行环保督查和内部审核？
环保合规性评价
- 环保合规性评价结论：
- 存在的环保问题及整改措施：
环保监测数据记录
- 监测日期：
- 监测点位：
- 监测项目：
- 监测结果：
环保督查记录
- 督查日期：
- 督查内容：
- 督查结果：
审核记录
- 审核日期：
- 审核人员：
- 审核结果：
备注
（此处可填写相关说明和建议）。
工程施工环保合规性检查表(台账)
工程施工环保合规性检查表(台账)工程施工环保合规性检查表（台账）
为了确保工程施工过程中的环保合规性，特制定本检查表（台账），以便对施工过程中的环保工作进行全面、系统的记录和监督。
一、基本信息
1. 工程名称：____________________
2. 工程地点：____________________
3. 施工单位：____________________
4. 施工负责人：__________________
5. 环保负责人：__________________
6. 检查日期：____________________
二、环保合规性检查项目
1. 施工场地
2. 施工废料
3. 施工噪声
4. 施工扬尘
5. 废水排放
6. 施工垃圾
三、检查结论
1. 本次环保合规性检查中发现以下问题：
（1）____________________
（2）____________________
（3）____________________
2. 针对以上问题，已要求施工单位立即整改，并对整改情况进行跟进。
3. 施工单位承诺在规定时间内完成整改，确保工程施工过程中的环保合规性。
四、检查人员签字
1. 施工单位环保负责人：______________
2. 施工单位负责人：______________
3. 环保监管部门负责人：______________
五、备注
1. 本次检查为定期检查，后续将继续对工程施工过程中的环保工作进行监督。
2. 如有重大环保问题，请立即报告环保监管部门。
（本检查表可根据实际情况进行调整和补充）。
医疗机构卫生合规性检查表
医疗机构卫生合规性检查表一、医疗机构基本信息- 机构名称：[填写医疗机构名称]- 机构类型：[填写医疗机构类型，如医院、诊所等] - 所在地区：[填写医疗机构所在地区]- 检查日期：[填写检查日期]二、卫生合规性检查内容1. 人员管理- 是否存在合格的卫生管理人员？- 是否有完善的人员培训机制？- 是否有规范的人员考核和奖惩制度？- 是否有人员卫生档案管理制度？2. 设施设备- 是否有完善的卫生设施设备清洁消毒制度？- 是否定期对设施设备进行检测和维护？- 是否有设施设备维修记录？3. 医疗废物管理- 是否有医疗废物分类、收集、运输和处理制度？- 是否存在医疗废物处理合同和相关证明文件？- 是否有医疗废物处理记录？4. 感染控制- 是否有感染控制委员会或感染控制专职人员？- 是否有规范的感染控制制度和流程？- 是否有感染病例报告和调查制度？5. 药品管理- 是否有药品管理制度和流程？- 是否有有效的药品采购渠道和药品采购记录？- 是否有规范的药品配送和使用记录？6. 医疗记录管理- 是否有规范的病历书写和管理制度？- 是否有完整的医疗记录保存和归档制度？- 是否有医疗记录查阅和传递制度？7. 医疗安全管理- 是否有医疗安全管理委员会或专职人员？- 是否有医疗安全风险评估和管理制度？- 是否有医疗事故报告和处理制度？8. 其他合规性要求（根据实际情况添加）三、卫生合规性检查结果- [填写卫生合规性检查结果，如合规、存在问题等] - [如存在问题，列出具体问题和改进措施]四、检查人员- 主检人员：[填写主检人员姓名]- 协助人员：[填写协助人员姓名]五、附件- [列出附件清单，如相关制度文件、记录等]以上为医疗机构卫生合规性检查表的内容，用于检查医疗机构的卫生合规情况。
根据实际情况填写相应内容，并对存在的问题提出改进措施，以确保医疗机构的卫生合规性。
税务合规性自查检查表
税务合规性自查检查表一、企业基本信息1、企业名称：＿____2、统一社会信用代码：＿____3、注册地址：＿____4、经营地址：＿____5、法定代表人：＿____6、财务负责人：＿____7、税务登记日期：＿____二、税务登记与申报1、税务登记是否及时、准确，包括企业所得税、增值税、个人所得税等主要税种？2、纳税申报期限是否遵守，申报数据是否真实、完整、准确？3、各类申报表（如增值税申报表、企业所得税申报表等）的填写是否规范，计算是否正确？三、发票管理1、发票的领购、开具、保管、作废等流程是否符合税务规定？2、发票的内容是否真实、准确，与实际交易相符？3、增值税专用发票的认证和抵扣是否合规？4、有无虚开发票或接受虚开发票的情况？四、收入确认与核算1、企业的收入确认原则是否符合会计准则和税法规定？2、所有收入是否均已入账并申报纳税，包括主营业务收入、其他业务收入、营业外收入等？3、有无隐匿收入、推迟确认收入或收入确认不准确的情况？五、成本费用核算1、成本费用的核算方法是否符合税法规定，是否存在多列支成本费用的情况？2、成本费用的票据是否合法、有效，能否作为税前扣除的依据？3、职工薪酬的核算和扣除是否合规，包括工资、奖金、福利等？4、资产折旧、摊销的计算和扣除是否正确？六、税收优惠政策1、企业是否充分了解并享受了适用的税收优惠政策？2、享受税收优惠的条件是否持续满足，相关备案和申报手续是否齐全？3、对于已享受的税收优惠，是否按照规定进行核算和申报？七、关联交易1、存在关联交易的，交易价格是否公允，是否按照独立交易原则进行？2、关联交易的税务处理是否合规，相关申报和资料准备是否齐全？八、税务档案管理1、税务相关的文件、资料、账簿、凭证等是否完整、有序地保存？2、税务档案的保管期限是否符合规定，是否便于查询和使用？九、税务风险防控1、是否建立了有效的税务风险防控机制，包括内部审计、风险预警等？2、财务人员和管理层是否具备足够的税务知识和风险意识？3、对于税务机关的检查和评估，是否有应对预案和措施？十、其他事项1、有无税务争议或未决事项？2、近期税务政策的变化对企业的影响是否进行了评估和应对？以上这份税务合规性自查检查表只是一个基础框架，企业可以根据自身的业务特点和实际情况进行进一步的细化和补充。
合规性检查记录表
合规性检查记录表1. 概述本文档旨在记录合规性检查过程中的相关信息和结果，以确保组织机构的业务活动符合法律法规要求，并降低合规风险的发生。
2. 检查信息2.1 检查时间- 日期：[填写检查日期]- 时间：[填写检查时间]2.2 检查对象- [填写被检查对象的名称和相关信息]2.3 检查内容- [明确列出检查的内容和范围]3. 检查结果3.1 发现问题3.1.1 问题1- 描述：[具体描述检查过程中发现的问题1]- 影响：[描述问题1可能对合规性造成的影响]- 解决措施：[建议针对问题1实施的解决措施]3.1.2 问题2- 描述：[具体描述检查过程中发现的问题2]- 影响：[描述问题2可能对合规性造成的影响]- 解决措施：[建议针对问题2实施的解决措施]3.2 合规问题整体评估根据对检查结果的综合分析，针对现有合规问题的整体评估如下：- 问题严重性：[描述问题的严重程度，如高、中、低]- 影响范围：[描述问题可能对业务活动和组织机构的影响范围] - 解决难度：[描述解决问题所需的难度和复杂程度]4. 结论与建议根据检查结果和合规问题评估，提出以下结论和建议：- 结论：[总结检查结果和合规问题评估]- 建议：[提出解决合规问题的具体建议和措施]5. 签字确认5.1 检查人员- 姓名：[填写检查人员姓名]- 职务：[填写检查人员职务]- 日期：[填写检查日期]5.2 被检查单位确认- 姓名：[填写被检查单位负责人姓名]- 职务：[填写被检查单位负责人职务]- 日期：[填写确认日期]请注意，该合规性检查记录表仅作为一次检查的结果记录，并不代表最终的合规性评估结果。
建议根据实际情况和需要对检查表格进行相应调整和细化。
企业合规检查表格
公司名称：
法定代表人：
营业执照号码：
税务登记证号码：
社保登记证号码：
企业合规检查
序号
检查项目
检查结果
备注
1
公司是否具有有效的营业执照、税务登记证和社保登记证
2
公司是否按照国家法律法规缴纳税款和社保费用
3
公司是否按照国家法律法规向员工缴纳社保和住房公积金
11
其余合规性检查项目
备注：检查结果栏可以填写“是”、“否”或“不适用”，并在备注栏注明原因。检查表格的结果应该及时整理、总结和汇报，并及时对存在的问题进行整改和修正。
4
公司是否按照国家法律法规保证员工的劳动权益
5
公司是否按照国家法律法规保证环境、安全、消防等方面的合规要求
6
公司是否按照国家法律法规保护消费者权益
7
公司是否按照国家法律法规保护知识产权
8
公司是否按照国家法律法规保护商业秘密
9
公司是否按照国家法律法规保护个人信息
10
公司是否按照国家法律法规保护网络安全
公司合规检查表
公司合规检查表
以下内容为公司合规检查表，请务必认真检查，确保公司的法律合规性。
1. 公司登记状况
- 公司是否已完成工商登记？
- 公司的营业执照是否还有效？
- 公司的税务登记证是否还有效？
2. 法律文件与合同
- 公司是否拥有与相关业务相关的合同？
- 公司的合同是否符合法律要求？
- 公司是否有与员工签订的合法劳动合同？
- 公司是否有与供应商、客户签订的法律合同？
- 公司是否合法使用商标、专利、著作权？
3. 税务合规
- 公司是否按时缴纳各类税费？
- 公司是否按规定报税？
- 公司是否存在税务违规行为？
4. 人力资源管理
- 公司是否遵循劳动法规？
- 公司是否按规定缴纳社会保险和住房公积金？
- 公司是否存在雇佣违规行为？
5. 信息安全
- 公司是否有完善的信息安全保护措施？
- 公司是否合法获取和使用客户信息？
- 公司是否存在对客户信息和公司机密的泄露？
6. 环境保护
- 公司是否遵循环境保护法规？
- 公司是否存在环境污染行为？
- 公司是否有完善的环境风险管理措施？
以上为公司合规检查表，请公司管理层认真检查，确保公司的法律合规性。
建筑工地环保合规性检查记录表
建筑工地环保合规性检查记录表1. 检查日期：[日期]2. 工地信息- 工地名称：[工地名称]- 工地地址：[工地地址]- 工地负责人：[工地负责人]- 联系电话：[联系电话]- 施工单位：[施工单位]3. 检查内容3.1 建筑材料和废弃物管理- 建筑材料的采购是否合规：[是/否]- 废弃物的分类和处理是否符合规定：[是/否]- 废弃物的暂存和转运是否符合规定：[是/否]3.2 水资源保护- 施工现场是否存在水污染：[是/否]- 是否建立了合适的排水系统：[是/否]- 是否存在水资源浪费现象：[是/否]3.3 空气质量管理- 施工现场是否存在扬尘污染：[是/否]- 是否采取了减少扬尘污染的措施：[是/否] - 是否存在其他空气污染源：[是/否]3.4 噪声控制- 施工现场是否存在噪声污染：[是/否]- 是否采取了减少噪声污染的措施：[是/否] - 是否存在其他噪声源：[是/否]3.5 生态环境保护- 施工现场是否破坏了生态环境：[是/否] - 是否采取了保护生态环境的措施：[是/否] - 是否存在其他对生态环境的影响：[是/否]4. 检查结果- 检查人员：[检查人员姓名]- 检查结论：[合规/不合规]- 备注：[其他说明]5. 整改措施- 针对不合规的问题，提出整改建议和要求：[整改建议]6. 下次检查计划- 下次检查日期：[日期]- 检查内容：[检查内容]以上为建筑工地环保合规性检查记录表，用于记录和评估工地环保合规情况，便于及时发现问题并提出整改要求。
请按照实际情况填写相关信息，并根据检查结果提出相应的整改建议。
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检查人签名：
检查结果记录
三、 贷后管理
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2012年信贷业务合规性检查登记表（合规性检查表）
企业名称：
序号 一 1 2 3 4 5 二 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 档案资料 是否按规定取得借款人营业执照、代码证、贷款卡、开户许可证、法定代表人身份证明、授权委托书、征 信查询授权书、印鉴卡、税务登记证、近三年的财务报表及月报、章程(最新)、验资报告。（担保人资料 同借款人）。 董事会或股东会同意借款决议、同意担保意见书、同意抵押意见书等法律文书是否合法、有效。 股东个人、夫妻连带保证担保，是否取得有效身份证、结婚证明、户口薄复印件。 核查C3客户信息资料是否完整，电子档案是否与纸质一致。 C3系统企业档案资料更新是否及时，营业执照、代码证到期、股权变更等是否及时进行变更。 用信环节 限制性条款落实情况，是否存在超授信或超担保合同继续操作信贷业务。 每笔信贷业务实施前是否经过用信审核。是否按照《鄞州支行用信审核办法》实施信贷业务的审核。 抵押、保证担保、借款合同签订是否规范，合同选用是否正确，是否实行面签，要素是否齐全，合同是否 经过法律审查； 抵押（质）担保是否办理了有效登记手续、产权证明、他项权利证书、凭证保管是否合规。 抵押物是否进行了财产保险，保单是否注明我行为第一受益人，保单正本是否按规定由我行保管。 借款合同、借款凭证、各类担保合同是否建立了有效的链接，相应主、从合同编号是否一致。 签字盖章与预留印鉴是否相符、盖印是否清晰、合规。 支付管理是否规范：是否按合同约定的支付方式进行支付；是否执行支付标准；资料是齐全。 用信到期处理是否规范，是否及时发放贷款到期通知书或其他方式通知客户。 是否按规定进行企业帐户资金监管、信贷资金贷后监管是否到位。 是否按规定频率开展企业现场检查、定期检查，出现风险是否及时预警。 对抵押物是否按规定进行价值重估，是否录入C3系统。 C3风险预警系统处置是否及时，是否按规定途径进行处理。 纸质档案装订是否及时，是否按规定入库保管。 内 容