xxxx年《合规性检查表》(样本).doc
安全合规性检查记录表
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2012年9月6日
安全合规性检查记录表检查类型：项目双周安全大排查编号：002
填表人：日期：2012年9月20日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2012年9月27日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2012年10月11日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2012年10月25日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2012年11月8日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2012年11月22日
安全合规性检查记录表
填表人: 日期：2012年12月6日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2012年12月20日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2013年1月3日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2013年1月20日
安全合规性检查记录表
填表人：日期：2013年2月8日。
医疗机构法律合规性检查表
医疗机构法律合规性检查表
概述
本文档是用于医疗机构法律合规性检查的表格，用于确保医疗机构在各项法律法规方面的合规性。
以下是对各项检查内容的详细说明。
1. 医疗执业许可证
- 是否持有有效的医疗执业许可证？
- 是否将医疗执业许可证在机构内进行公示？
2. 医疗人员资质
- 是否所有从业医生都具备合法的执业资质？
- 是否所有从业医生都定期参加继续教育培训？
3. 医疗广告宣传
- 是否所有广告宣传内容符合相关法律法规？
- 是否在广告宣传中包含虚假宣传信息？
4. 医疗隐私保护
- 是否有完善的医疗隐私保护措施？
- 是否对患者的隐私信息进行合法、合规的收集和使用？
5. 药品采购和使用
- 是否遵守相关法律法规采购和使用药品？
- 是否有药品购销记录和库存管理制度？
6. 医疗器械使用
- 是否遵守相关法律法规使用医疗器械？
- 是否有医疗器械采购和使用记录？
7. 诊疗行为合规
- 是否按照医疗行为规范进行诊疗？
- 是否存在违反医疗行为规范的情况？
8. 患者知情同意
- 是否在进行治疗前获得患者的知情同意？
- 是否存在未经患者同意进行治疗的情况？
9. 医疗纠纷处理
- 是否建立医疗纠纷处理机制？
- 是否及时妥善处理医疗纠纷？
10. 财务合规
- 是否按照相关财务法规进行财务管理？
- 是否有偷税漏税等财务违规行为？
以上所列内容仅为检查表的一部分，具体的法律合规性检查应根据医疗机构的实际情况进行制定。
医疗机构应定期进行法律合规性检查，确保自身合法合规运营。
合规性安全检查表
7.2有安全检查记录、隐患整改记录；
查看有关记录
7.3有检查处理记录。
查看有关记录
安全投入
8.1提取安全技术措施经费投入符合安全生产要求。
8.2是否有保证安全生产投入的证明文件。
8.3有安全投入使用计划。
8.4有投入购置安全设施设备等实物发票。
查资料、查记录
保险
9.1依法为员工缴纳雇主责任工伤保险；
10.5应急救援设备、器材配备是否满足救援要求。
10.6是否成立兼职应急救援队伍。
查资料、查记录、查看有效证件
技术资料
11.1采掘工程平面图、井上和井下对照图、通风系统图、提升运输系统图、供配电系统图、防排水系统图、避灾线路图等。。
查文本资料
安全生产管理机构及人员
12.1设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，其中主要负责人及安全生产管理人员不少于3人
查看有关记录
6.5采用新技术、新工艺、新材料和新设备的人员应进行相应安全知识、操作技能培训合格后方能上岗作业；
查看有关记录
6.6定期组织实施全员安全再教育，每年不少于20学时。开展班组安全活动，并建立记录；
查看有关记录
6.7从业人员的安全教育培训展定期、不定期和专项安全检查；
4.8安全生产奖惩制度；
4.9安全目标管理制度；
4.10安全例会制度；
4.11事故隐患排查与整改制度；
4.12出入井安全管理制度；
4.13劳动防护用品管理制度；
4.14应急管理制度；
4.15冒顶片帮管理制度；
4.16特种作业人员管理制度；
4.17 其他必要的安全管理制度
安全操作规程
制定各工种安全操作规程
查看资料
合规性评价检查表
符合
8
《中华人民共和国水污染防治法》
第九条、第十七条 、第二十条、第四十条、第六十七条、第六十八条、
尾矿库发生管涌、渗漏等污染事故；有毒液体排放
编制了尾矿库事故灾难应急预案，及响应机制。制定了水污染防治目标，达到国家规定排放标准，经行了“三同时”，办理了排污许可证，回水利用率达到85%以上；建立有化学药品使用管理制度，由换血药品领用台帐，并详细记录使用情况，对有毒液体进行回收，统一交由有处理能力的合法单位进行处理
符合
14
中华人民共和国水污染防治法
第五条、第七条、第十三条、第十四条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条
污水的排放
1、污水排放执行国家排放标准。2、公司所有建设项目均有经省、市环保部门批准的环境影响报告书。3、公司每年进行排污申报。4、环境检查时如实反映情况，安全生产部提供必要资料。5、目前为止没有发生过严重污染事故。6、严格按照中华人民共和国水污染防治法的要求不向水体排放各种可溶性的、剧毒的的、废水、废液、废渣。7、各部门均按照法律法规及相关要求执行。7、废水循环利用，废化学试剂由计控中心集中回收。
符合
6
《危险化学药品安全管理条例》
第四、八、十六、十七、十八、二十二、二十三、五十条
医疗机构卫生合规性检查表
医疗机构卫生合规性检查表为了确保医疗机构的卫生合规性，特制定本检查表。
请各医疗机构按照以下要求进行自检，并根据实际情况填写相应的内容。
一、医疗机构基本信息1. 机构名称：________2. 机构地址：________3. 医疗机构类别：________4. 医疗机构等级：________5. 法人代表（负责人）：________二、卫生合规性自检项目1. 医疗机构环境- 医疗机构是否有独立的诊疗区域？- 是（√）否（×）- 诊疗区域是否保持清洁、卫生？- 是（√）否（×）- 诊疗区域是否定期消毒？- 是（√）否（×）2. 医疗设备与器械- 医疗设备与器械是否定期进行消毒、灭菌？- 是（√）否（×）- 医疗设备与器械的使用是否遵循无菌操作原则？- 是（√）否（×）- 是否对一次性使用医疗物品进行严格管理？- 是（√）否（×）3. 医护人员操作- 医护人员是否严格执行手卫生操作？- 是（√）否（×）- 医护人员是否遵循无菌操作原则？- 是（√）否（×）- 是否对患者进行卫生教育？- 是（√）否（×）4. 医疗废物处理- 医疗废物是否按照相关规定进行分类、包装、储存？- 是（√）否（×）- 医疗废物是否定期进行无害化处理？- 是（√）否（×）三、自检结果1. 医疗机构环境：________2. 医疗设备与器械：________3. 医护人员操作：________4. 医疗废物处理：________四、存在问题与改进措施1. 存在问题：________2. 改进措施：________五、自检日期自检日期：________请各医疗机构认真填写本检查表，并根据自检结果采取相应措施，确保卫生合规性。
自检周期为每半年一次，如有特殊情况请及时报告。
合规性检查表.doc
**环境科技股份有限公司环境/职业健康/安全合规性检查表编制：日期：2019年4月审核：日期：2019年4月批准：日期：2019年4月**环境科技股份有限公司环境/职业健康/安全管理体系合规性检查表使用指南合规性检查表是针对环境、职业健康安全管理体系运行的有效性和合规性进行检查的一个工具，适用于集团公司及分公司在合规性检查和评价时使用。
合规性检查表根据公司《环境/职业健康/安全法律法规目录》，并将《环境/职业健康/安全法律法规目录》中适用的条款号引出相应的文字作为检查的依据，由检查人员逐项对照检查，确认环境、职业健康安全方针、管理体系运行，环境保护、污染预防、职业危害、健康损害和不可接受风险的危害得到控制，符合国家法律法规的要求即“合规”。
合规性检查主要针对法律法规所要求的规章制度建设的合规性和运行控制的合规性，检查时可以通过文件检查和评审，现场检查或验证的方法。
合规性检查每年由集团公司统一组织在内审时进行，分公司也可以结合监视测量过程或绩效考核进行。
在检查时，检查人员除了使用本检查表以外，还须依据完整的法条对照进行检查后，在检查表内逐项打√或打×。
凡是打√的为“合规”，打×的为“不合规”，对于被确定为“不合规”的内审发现，内审员可根据内审发现提出“不合规报告”，被检查部门根据“不合规报告”采取纠正/纠正措施或预防措施。
当检查发现没有达到以下要求时将做出不合规的结论，职能部门应及时采取纠正/纠正措施和预防措施：1.规章制度合规项：﹥90% 。
2.运行控制合规项：﹥90%注：为方便合规性统计，“检查内容”中采用宋体字并加黑的为规章制度的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字，如1、2、3并加黑；采用仿宋体的为运行控制的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字加半圆括弧，如1）、2）3）。
**环境科技股份有限公司合规性检查表一、合规性检查对象：环境保护二、合规性检查对象：排污控制三、合规性检查对象：能资源管理四、合规性检查对象：危险废物控制五、合规性检查对象：安全管理六、合规性检查对象：交通安全管理七、合规性检查对象：消防安全管理七、合规性检查对象：特种设备安全管理八、合规性检查对象：计算机安全管理九、合规性检查对象：危险化学品安全管理十、合规性检查对象：内部安全保卫管理十一、合规性检查对象：工伤管理十二、合规性检查对象：职业健康和劳动保护管理十三、合规性检查对象：女工劳动保护管理十四、合规性检查对象：工作场所职业危害管理十五、合规性检查对象：劳动防护用品管理十六、合规性检查对象：职业健康监督管理十八、合规性检查结论。
安全合规性检查文本记录表
4、配电箱接地线不规范须重新按规范设置接地；
5、 对与居民区相邻焊接工作站采取积极措施，确保减轻对周围环境噪声污染；
检查结论：
经过对上述检查内容进行整改完善，现场施工安全情况符合《中华人民共和国消防法》、《中华人民共和国建筑法》、《施工现场临时用电安全技术规范》要求。
XXX工程项目
检查时间
2012年12月20日
被检查单位
XXX建设公司
适用法规
《建筑施工高处作业安全技术规范》、《建设工程安全生产管理条例》、《中华人民共和国安全生产法》
参检查人员
检查内容：
1、XXX泵站隔膜泵吊装就位作业施工现场；
2、泵站电气楼5.6m层高空作业安全问题；
填表人：日期：2012年9月27日
安全合规性检查记录表
检查类型：项目双周安全大排查编号：004
单位名称
XXX项目经理部
工程名称
XXX工程项目
检查时间
2012年10月11日
被检查单位
XXX建设公司
适用法规
《中华人民共和国消防法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《施工现场临时用电安全技术规范》
检查结论：
经过对上述检查内容进行整改完善，现场施工安全情况符合《中华人民共和国安全生产法》、《建筑施工高处作业安全技术规范》、《施工现场临时用电安全技术规范》要求。
检查负责人：
填表人： 日期：2012年12月6日
安全合规性检查记录表
检查类型：项目双周安全大排查编号：009
单位名称
XXX项目经理部
工程名称
检查结论：
经过对上述检查内容进行整改完善，现场施工安全情况符合《中华人民共和国消防法》、《中华人民共和国建筑法》、《施工现场临时用电安全技术规范》要求。
项目部合规性检查记录表
项目部合规性检查记录表
项目信息
- 项目名称：[项目名称]
- 项目部负责人：[项目部负责人]
- 检查人员：[检查人员]
- 检查日期：[检查日期]
检查内容
检查结果
本次合规性检查得出如下结论：
- [项目名称]项目部合规性整体得分：[得分] - 合规性等级：
- 优秀（90分及以上）
- 良好（80分至89分）
- 一般（70分至79分）
- 需改进（60分至69分）
- 不合规（60分以下）
改进意见
根据本次检查情况，提出以下改进意见：
1. 针对不合规或需要改进的方面，及时制定整改措施，并明确
责任人和完成日期。
2. 加强项目组织架构建设，确保职责分工明确、层级清晰。
3. 提升项目参与人员的专业能力，确保具备相应的资质和经验。
4. 完善项目管理过程，规范各项流程和操作。
5. 加强项目安全管理，确保工作环境安全，预防事故发生。
6. 加强项目财务管理，确保数据准确、合规。
7. 加强项目信息管理和保密工作，防止信息泄露。
8. 确保与外部合作方的合作行为合法合规，遵守相关法律法规。
9. 建立健全的法律事务处理机制，及时咨询法律专业人士，防
范法律风险。
签字确认
项目部负责人签字：____________________ 检查人员签字：____________________。
项目部合规性检查记录表(完整版)
日期：______________项目名称：_____________________
检查人员：______________联系方式：___________________
1.行政许可类
序号
许可名称
许可证号
是否到期
备注
1
建设工程规划许可证
2
建设工程施工许可证
3
建设计特行资质
4
建筑施工特行资质
2.安全生产类
序号
检查项
是否整改
整改情况
备注
1
安全生产管理机构是否设立
2
安全生产管理人员是否配备到位
3
安全生产规章制度是否落实到位
4
安全生产培训是否到位
5
安全生产投入是否充分
3.法律合规类
序号
检查项
是否整改
整改情况
备注
1
是否具备工程建设相关资质
2
是否取得了土地使用证和建设工程规划许可证
3
是否涉诉或有欠税等不良法律记录
4.人员资质类
序号
检查项
是否整改
整改情况
备注
1
监理人员资质是否符合要求
2
施工员、质检员等人员资质是否符合要求
5.施工现场管理类
序号
检查项
是否整改
整改情况
备注
1
施工现场是否按照设计要求施工
2
施工现场环境是否卫生整洁
3
施工现场是否存在安全隐患
4
材料是否符合工程要求
以上内容为本次检查记录，督促项目部在规定时间内整改不合规的地方，并及时更新检查记录，确保项目顺利、合规进行。
项目部合规性检查表
工程名称：000000KEJB-016-
序号
活动（过程）
法律法规
执行条款
符合情况
(√/×)
处理情况
1
安全检查汇总
建筑施工安全检查标准(JGJ59-99)
3.0.1对十个分项检查结果的汇总得分,来确定总体系统的安全生产工作情况。
2
安全管理
建筑施工安全检查标准(JGJ59-99)
3.0.2安全生产责任制、目标管理、施工组织设计，分部（分项）工程安全技术交底、安全检查、安全教育、班前安全活动、特种作业持证上岗、工作事故处理和安全标志
建筑施工安全检查标准(JGJ59-99)
3.0.8外电防护、接地与接零保护系统、配电箱、开关箱、现场照明、配电线路、电器装置、变配电装置和用电档案
9
物料提升机
建筑施工安全检查标准(JGJ59-99)
3.0.9架体制作、限位保险装置、架体稳定、钢丝绳、楼层卸料平台防护、吊篮、安装验收、架体、伟动系统、联络信号、卷扬机操作棚和避雷
3
文明施工
建筑施工安全检查标准(JGJ59-99)
3.0.3现场围挡、封闭管理、施工场地、材料堆放、现场宿舍、现场防火、治安综合治理、施工现场标牌、生活设施、保健急救、社区服务
4
悬挑式脚手架
建筑施工安全检查标准(JGJ59-99)
3.0.4施工方案、悬挑梁及架体稳定、脚手板、荷载、交底及验收、杆件间距、架体防护、层间防护、脚手架材质
5
基坑支护模板工程
建筑施工安全检查标准(JGJ59-99)
3.0.5施工方案、临边防护、坑壁支护、排水措施、坑边荷载、上下通道、土方开挖、基坑支护监测和作业环境
6
模板工程
合规性评价检查表
合规性评价检查表前言在现代社会中，合规性评价成为企业的重要部分。
它是通过对企业的规范性操作、内部管理、外部环境等因素的评估，排查企业的合规问题，并提出改进意见，从而达到规范企业行为、保障企业利益和社会公共利益的目的。
本文档将介绍合规性评价检查表的编写方法，以及其在企业合规性管理中的应用。
合规性评价检查表的编写合规性评价检查表是评估企业在各方面遵守法律法规和合规性规定情况的工具。
在制定合规性评价检查表时，需要进行以下步骤：确定评价目标首先需要确定合规性评价的目标，即评估的范围。
例如，可以评估企业内部管理规范性、法规合规性、环境安全等方面，或者是对大型项目进行评估。
制定评价标准根据评价目标，确定相应的评价标准。
评价标准包括符合什么法规、标准，需要满足什么条件等。
制定评价指标根据评价标准，制定具体的检查项和指标。
例如，在内部管理规范性方面，可以制定以下指标：•是否制定了明确的制度和流程？•是否进行过培训和教育，使员工了解内部规章制度？•是否存在不当经营行为？确定评价方法根据评价指标，确定相应的评价方法。
例如，在内部管理规范性方面，可以采用以下方法：•文件查阅：查看企业的内部制度文件，看其是否符合相应的法规、标准要求。
•问卷调查：了解企业内部员工对规章制度的了解和执行情况。
•现场考察：实地考察企业的经营行为是否合规。
制定评价结果评价结果需要根据评价指标和方法来判断，给出相应的评价结论。
例如，在内部管理规范性方面，如果发现企业存在违规经营行为，得出结论应该是不符合规定。
合规性评价检查表的应用合规性评价检查表可以应用于企业合规性管理的各个环节，例如：内部管理规范性评估通过制定企业内部管理规范性的评价指标和方法，对企业内部各个环节的规范性进行评估，发现存在的不规范情况，并提出改进建议。
法规合规性评估通过制定法规合规性的评价指标和方法，对企业在法规方面的合规性进行评估，发现存在的不合规情况，并提出改进建议。
环境安全评估通过制定环境安全方面的评价指标和方法，对企业环境安全方面的合规性进行评估，发现环境安全隐患，并提出改进建议。
合规性评价检查表
序法律法规及其它要求名称号1中华人民共和国环境保护法法律、法规及其它要求遵守情况检查表适用条款第六条：一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权对污染和破坏环境的单位和个人进行检举和控告。
第十三条：建设污染环境的项目，必须遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定第二十四条：产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度，采取有效措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体，放射性物质第二十六条：建设项目中防治污染环境的设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护区行政主管部门验收合格后，该建设项目方可投入生产或者使用，防治污染的设施不得擅自拆除或者闲置，确有必要拆除或者闲置的，必须征得所在地的环境保护行政主管部门同意第二十七条：排放污染物的企业事业单位，必须依照国务院环境保护行政主管部门的规定申报登记第二十八条：排放污染物超过国家或者地方规定的污染物排放标准的企业事业单位，依照国家规定缴纳超标准排污费，并负责治检查及执行情况备注到目前为止公司无环境污染情况公司暂无新项目建设，如要建设时遵循法律、法规为准则公司制定了废气、废水、固废及噪声控制程序、从运行检查看，遵循情况良好，有运行检查记录。
公司在初建时通过环保部门三同时验收，现防治污染环境设施进行运作，符合要求已进行了申报登记，环测站每年对公司总排污口进行了环测。
公司排污暂未超标理，水污染防治法另有规定的，依照水污染防治法的规定执行第三十条：禁止引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备第三十一条：因发生事故或者其他突然性事件，造成或者可能造成污染事故的单位，必须立即采取措施处理，及时通报可能受到污染危害的单位和居民，并向当地环境保护行政主管部门和有关部门报告第五十三条：新建、扩建、改建建设项目，应当制订节水措施方2中华人民共和国水法案，配套建设项目节水设施，节水设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。
医疗机构卫生合规性检查表
医疗机构卫生合规性检查表一、医疗机构基本信息- 机构名称：[填写医疗机构名称]- 机构类型：[填写医疗机构类型，如医院、诊所等] - 所在地区：[填写医疗机构所在地区]- 检查日期：[填写检查日期]二、卫生合规性检查内容1. 人员管理- 是否存在合格的卫生管理人员？- 是否有完善的人员培训机制？- 是否有规范的人员考核和奖惩制度？- 是否有人员卫生档案管理制度？2. 设施设备- 是否有完善的卫生设施设备清洁消毒制度？- 是否定期对设施设备进行检测和维护？- 是否有设施设备维修记录？3. 医疗废物管理- 是否有医疗废物分类、收集、运输和处理制度？- 是否存在医疗废物处理合同和相关证明文件？- 是否有医疗废物处理记录？4. 感染控制- 是否有感染控制委员会或感染控制专职人员？- 是否有规范的感染控制制度和流程？- 是否有感染病例报告和调查制度？5. 药品管理- 是否有药品管理制度和流程？- 是否有有效的药品采购渠道和药品采购记录？- 是否有规范的药品配送和使用记录？6. 医疗记录管理- 是否有规范的病历书写和管理制度？- 是否有完整的医疗记录保存和归档制度？- 是否有医疗记录查阅和传递制度？7. 医疗安全管理- 是否有医疗安全管理委员会或专职人员？- 是否有医疗安全风险评估和管理制度？- 是否有医疗事故报告和处理制度？8. 其他合规性要求（根据实际情况添加）三、卫生合规性检查结果- [填写卫生合规性检查结果，如合规、存在问题等] - [如存在问题，列出具体问题和改进措施]四、检查人员- 主检人员：[填写主检人员姓名]- 协助人员：[填写协助人员姓名]五、附件- [列出附件清单，如相关制度文件、记录等]以上为医疗机构卫生合规性检查表的内容，用于检查医疗机构的卫生合规情况。
根据实际情况填写相应内容，并对存在的问题提出改进措施，以确保医疗机构的卫生合规性。
合规性核查记录表
合规性核查记录表一、背景介绍本文档是合规性核查记录表，旨在记录并确保公司在业务运作中的合规性。
合规性是指遵守法律法规和企业内部规章制度的程度。
二、核查内容1. 法律法规的合规性在此部分，需要核查公司是否遵守相关的法律法规。
包括但不限于以下方面：- 公司是否依法注册，并拥有合法营业执照。
- 公司是否按照劳动法、税法等相关法规进行人力资源管理。
- 公司是否遵守产品质量和安全相关的法规。
- 公司是否遵守环境保护相关的法规。
2. 内部规章制度的合规性在此部分，需要核查公司是否遵守内部规章制度。
包括但不限于以下方面：- 公司是否有完善的内部规章制度，并能有效执行。
- 公司员工是否了解并遵守内部规章制度。
- 公司是否定期进行合规性培训，及时更新员工的合规意识。
3. 风险管理和违规处理在此部分，需要核查公司的风险管理和违规处理情况。
包括但不限于以下方面：- 公司是否建立了风险管理制度，对潜在风险进行评估和控制。
- 公司是否建立了违规处理机制，并能及时启动并执行。
三、核查结果记录在此部分，需要记录核查的结果，并给出相应的处理意见和建议。
根据核查结果，对不合规的问题要进行详细描述，并提供解决方案或改进措施。
四、核查人员在此部分，需要记录参与核查的人员信息，包括姓名、职务等。
五、核查日期在此部分，需要记录核查的日期。
六、附录在此部分，可以附加其他相关的文件、材料或参考资料。
以上为合规性核查记录表的内容。
通过记录和核查，可以保证公司在业务运作中的合规性，有效避免违规行为对企业造成的风险和损失。
合规性检查记录表
合规性检查记录表1. 概述本文档旨在记录合规性检查过程中的相关信息和结果，以确保组织机构的业务活动符合法律法规要求，并降低合规风险的发生。
2. 检查信息2.1 检查时间- 日期：[填写检查日期]- 时间：[填写检查时间]2.2 检查对象- [填写被检查对象的名称和相关信息]2.3 检查内容- [明确列出检查的内容和范围]3. 检查结果3.1 发现问题3.1.1 问题1- 描述：[具体描述检查过程中发现的问题1]- 影响：[描述问题1可能对合规性造成的影响]- 解决措施：[建议针对问题1实施的解决措施]3.1.2 问题2- 描述：[具体描述检查过程中发现的问题2]- 影响：[描述问题2可能对合规性造成的影响]- 解决措施：[建议针对问题2实施的解决措施]3.2 合规问题整体评估根据对检查结果的综合分析，针对现有合规问题的整体评估如下：- 问题严重性：[描述问题的严重程度，如高、中、低]- 影响范围：[描述问题可能对业务活动和组织机构的影响范围] - 解决难度：[描述解决问题所需的难度和复杂程度]4. 结论与建议根据检查结果和合规问题评估，提出以下结论和建议：- 结论：[总结检查结果和合规问题评估]- 建议：[提出解决合规问题的具体建议和措施]5. 签字确认5.1 检查人员- 姓名：[填写检查人员姓名]- 职务：[填写检查人员职务]- 日期：[填写检查日期]5.2 被检查单位确认- 姓名：[填写被检查单位负责人姓名]- 职务：[填写被检查单位负责人职务]- 日期：[填写确认日期]请注意，该合规性检查记录表仅作为一次检查的结果记录，并不代表最终的合规性评估结果。
建议根据实际情况和需要对检查表格进行相应调整和细化。
企业合规检查表格
公司名称：
法定代表人：
营业执照号码：
税务登记证号码：
社保登记证号码：
企业合规检查
序号
检查项目
检查结果
备注
1
公司是否具有有效的营业执照、税务登记证和社保登记证
2
公司是否按照国家法律法规缴纳税款和社保费用
3
公司是否按照国家法律法规向员工缴纳社保和住房公积金
11
其余合规性检查项目
备注：检查结果栏可以填写“是”、“否”或“不适用”，并在备注栏注明原因。检查表格的结果应该及时整理、总结和汇报，并及时对存在的问题进行整改和修正。
4
公司是否按照国家法律法规保证员工的劳动权益
5
公司是否按照国家法律法规保证环境、安全、消防等方面的合规要求
6
公司是否按照国家法律法规保护消费者权益
7
公司是否按照国家法律法规保护知识产权
8
公司是否按照国家法律法规保护商业秘密
9
公司是否按照国家法律法规保护个人信息
10
公司是否按照国家法律法规保护网络安全
公司合规检查表
公司合规检查表
以下内容为公司合规检查表，请务必认真检查，确保公司的法律合规性。
1. 公司登记状况
- 公司是否已完成工商登记？
- 公司的营业执照是否还有效？
- 公司的税务登记证是否还有效？
2. 法律文件与合同
- 公司是否拥有与相关业务相关的合同？
- 公司的合同是否符合法律要求？
- 公司是否有与员工签订的合法劳动合同？
- 公司是否有与供应商、客户签订的法律合同？
- 公司是否合法使用商标、专利、著作权？
3. 税务合规
- 公司是否按时缴纳各类税费？
- 公司是否按规定报税？
- 公司是否存在税务违规行为？
4. 人力资源管理
- 公司是否遵循劳动法规？
- 公司是否按规定缴纳社会保险和住房公积金？
- 公司是否存在雇佣违规行为？
5. 信息安全
- 公司是否有完善的信息安全保护措施？
- 公司是否合法获取和使用客户信息？
- 公司是否存在对客户信息和公司机密的泄露？
6. 环境保护
- 公司是否遵循环境保护法规？
- 公司是否存在环境污染行为？
- 公司是否有完善的环境风险管理措施？
以上为公司合规检查表，请公司管理层认真检查，确保公司的法律合规性。
合规性检查报告样本
合规性检查报告样本在本次合规性检查中，我们对公司的运营和业务活动进行了全面的审查，以确保其符合相关法规和规定。
以下是我们的检查结果和建议。
1. 公司基本信息公司名称：XXXX公司成立日期：XXXX年XX月XX日注册地点：XXXX省XXXX市XXXX街XX号营业许可证编号：XXXXX公司类型：有限责任公司2. 合规性检查发现根据对公司的合规性检查，我们发现了以下问题：2.1 法律合规性2.1.1 缺乏文件归档制度公司未建立完善的文件存档和管理制度，导致重要文件的存储和查找存在困难。
2.1.2 人力资源合规公司在人力资源管理方面存在以下问题：- 未制定员工手册和工作规范，导致员工权益保障不到位。
- 没有进行员工入职登记和劳动合同签订的严格管理。
- 缺乏员工培训和绩效评估制度，影响了员工的职业发展。
2.2 知识产权合规性2.2.1 未进行商标注册公司核心产品的商标未进行注册，存在知识产权侵权的风险。
2.2.2 缺乏保密协议公司与合作伙伴之间缺乏签署保密协议，可能导致商业机密泄露。
2.3 金融合规性2.3.1 未建立完善的财务制度公司未建立财务规范和相关流程，导致财务管理混乱和风险增加。
2.3.2 涉税合规公司在纳税申报和税务筹划方面存在不合规行为，可能面临税务处罚。
3. 合规性建议为了提高公司的合规性水平，我们建议采取以下措施：3.1 制定文件归档制度建立文件存档和管理制度，确保重要文件的保存、归档和查找有序。
3.2 完善人力资源管理制定员工手册和工作规范，明确员工权益和工作规定。
建立入职登记和劳动合同签订机制，并定期进行员工培训和绩效评估。
3.3 知识产权保护尽快进行核心产品商标的注册，并与合作伙伴签署保密协议保护商业机密。
3.4 建立财务管理制度建立财务规范和流程，确保财务管理的合规性和风险可控。
3.5 加强涉税合规优化纳税申报流程，遵守税法法规，并进行税务筹划以降低税务风险。
4. 结论通过本次合规性检查，我们发现了公司在法律合规性、知识产权合规性和金融合规性方面存在一些问题。
合同合规性检查表模板
√
注：评价标识：“V”符合要求，“―”基本符合要求，“X”不符合要求
廉洁交往方 面
(1)是否存在吃拿卡要，行贿、受贿等 违反廉洁自律作风的行为
(2)是否存在为谋私利，漠视合冋要求， 与合同项目相关的第三方就合同执行情 况进行私下商谈或达成默契
√
不担当不作 为、形式主 义官僚主义
方面
(1)是否存在管理程序冗余
(2)是否对合同执行过程中发现的问题 矛盾、缺陷漏洞等置之不理，拖延推诿
合同合规性检查表
所属部门：
督查人员：
合同名称：天津地铁3号线AFC系统维护保养项目合 同
迎检人员：
日期：
审核条款
审核要点/方法
审核记录(要求针对合同具体条款列出)
评价
人员、资质、 入场手续、 人员变更记
录
(1)是否存在人员配置数量、 人员资质、 年龄、学历等不满足合冋要求的情况 要求现场提供在场人员名单、身份证、
√
、匚曰，耳口∣=t Λ¾V计里器具官
理
(1)计量器具配置是否满足合冋要求；
(2)计量器具按照要求进行定检，并提 供证书
√
合同合规性检查表
文件学习、 文本存档
（1）是否对甲方文件进行学习并存档；
（2）是否保存甲方要求存档的文本、记 录表格且为取新版
√
培训管理
（1）入场前是否按要求开展培训工作， 并提供相关记录
（2）是否按要求开展在岗培训工作，并 提供相应记录
√
物资管理
是否存在物资配备种类和数量不满足合 同的情况
√
支付管理
（1）支付流程是否合规
（2）是否存在超期未支付的情况
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**环境科技股份有限公司
环境/职业健康/安全合规性检查表
编制：日期：2019年4月
审核：日期：2019年4月
批准：日期：2019年4月
**环境科技股份有限公司
环境/职业健康/安全管理体系合规性检查表
使用指南
合规性检查表是针对环境、职业健康安全管理体系运行的有效性和合规性进行检查的一个工具，适用于集团公司及分公司在合规性检查和评价时使用。
合规性检查表根据公司《环境/职业健康/安全法律法规目录》，并将《环境/职业健康/安全法律法规目录》中适用的条款号引出相应的文字作为检查的依据，由检查人员逐项对照检查，确认环境、职业健康安全方针、管理体系运行，环境保护、污染预防、职业危害、健康损害和不可接受风险的危害得到控制，符合国家法律法规的要求即“合规”。
合规性检查主要针对法律法规所要求的规章制度建设的合规性和运行控制的合规性，检查时可以通过文件检查和评审，现场检查或验证的方法。
合规性检查每年由集团公司统一组织在内审时进行，分公司也可以结合监视测量过程或绩效考核进行。
在检查时，检查人员除了使用本检查表以外，还须依据完整的法条对照进行检查后，在检查表内逐项打√或打×。
凡是打√的为“合规”，打×的为“不合规”，对于被确定为“不合规”的内审发现，内审员可根据内审发现提出“不合规报告”，被检查部门根据“不合规报告”采取纠正/纠正措施或预防措施。
当检查发现没有达到以下要求时将做出不合规的结论，职能部门应及时采取纠正/纠正措施和预防措施：
1.规章制度合规项：﹥90% 。
2.运行控制合规项：﹥90%
注：为方便合规性统计，“检查内容”中采用宋体字并加黑的为规章制度的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字，如1、2、3并加黑；采用仿宋体的为运行控制的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字加半圆括弧，如1）、2）3）。
**环境科技股份有限公司合规性检查表一、合规性检查对象：环境保护
二、合规性检查对象：排污控制
三、合规性检查对象：能资源管理
四、合规性检查对象：危险废物控制
五、合规性检查对象：安全管理
六、合规性检查对象：交通安全管理
七、合规性检查对象：消防安全管理
七、合规性检查对象：特种设备安全管理
八、合规性检查对象：计算机安全管理
九、合规性检查对象：危险化学品安全管理
十、合规性检查对象：内部安全保卫管理
十一、合规性检查对象：工伤管理
十二、合规性检查对象：职业健康和劳动保护管理
十三、合规性检查对象：女工劳动保护管理
十四、合规性检查对象：工作场所职业危害管理
十五、合规性检查对象：劳动防护用品管理
十六、合规性检查对象：职业健康监督管理
十八、合规性检查结论。