iatf16949过程关系矩阵图
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IATF-16949：2016-过程关系图
M4、M5、M6、 M7、M8
顾 客 需 求
C1
C2 设计和开发 过程
C3
产品生产与
C4 产品交付与 服务过程
C5 顾客满意度 管理过程
输
顾客要求评 审过程
输
服务过程
顾 客 满 意
S4、S6、S8、S9、 S10
S1、S2、S3、S4、 S5、S6、S7、S8、
S5、S7、S8、S9、 S10
S8、S9、S10
质量管理体系过程相互关系图
M1 组织环境过 程 M2 领导作用过 程
IATF 16949
MP管理过程
COP顾客导向过程
SP支持过程M3 风险和机遇来自过程M4 经营管理过 程
M5 数据分析和 评价过程
M6 内部审核过 程
M7 管理评审过 程
M8 质量改进过 程
M2、M3
M3、M5、M8
M3、M5、M6、 M8
S1 人力资源管 理过程
S2 境管理过程
S3 源管理过程
S4 知识信息管 理过程
S5 文件与记录 管理过程
S6
S7 性管理过程
基础设施与环 监视和测量资
S8 存管理过程
S9 量管理过程
S10 不合格品管理 过程
采购与供应 商管理过程
标识和可追溯 产品防护与储 产品监视与测
IATF16949过程关系图
MP2 人力资源管理过程
பைடு நூலகம்
管理线
策划
管理线
客
SP2 基础设施管理过程
支持线
MP1 经营计划过程
支持线
MP3 体系监控过程
SP3 监视与测量资源管理
SP7 纠正与预防措施管理过程
户
过程
要
求
产
品
COP2
先
订单处
期
理过程
策
划
过
程
SP5 产品放 行管理过程
SP6 不合格品 管理过程
COP3 产品生产过程
SP4 外部提供过程产品和服务管理过程
XXXX 公司
、
文件名称
附件 2 IATF S16949:2016 过 程 关 系 图
文件编号 版本版次 页次
过程关系图
XX－QM－01 A/0
1 OF 1
说明：COP 顾客导向过程 ；MP 管理过程 SP 支持过程
SP1 文件化信息管理过程
COP5
COP1
支持
组织的背景环境 领导作用
绩效评价及改进
运行
SP5 产品放行 管理过程
COP4 仓储管理过程
客
户
服
务 过
客
程
户
满
意
IATF16949：2016质量管理体系过程关系图
过程 类别
过程名称
总经 市场 销售 技术 开发 供应 理部部部部部
COP1 产品质量先期策划控制程序 ○
○●●○
COP 2 报价控制程序
○●
○
○
COP 3 合同评审控制程序
●
○○○
COP 4 工程变更控制程序
○
●●○
COP5 生产计划控制程序
○
○○○
COP 6 生产制程控制程序
○○○
COP 7 产品交货控制程序
●
○
COP 8 客户抱怨/退货控制程序
○●○○○○
COP 9 客户满意度控制程序
●●
MP1 经营计划控制程序
●○○○○○
MP2 风险和机遇控制程序
●○○○○○
MP3 内部审核程序
○○○○○○
MP4 管理评审程序
●○○○○○
MP5 分析评价及应用控制程序
○○○○○○
MP6 纠正与预防措施控制程序
○○○○○○
MP7 提案改善与员工激励程序
○○○○○○
SP1 文件控制程序
○○○○○○
SP2 图纸技术资料控制程序
●●○
SP3 记录控制程序
○○○○○○
SP4 人力资源控制程序
○○○○○○
SP5 采购控制程序
○○○○○●
SP6 外协控制程序
○○●
SP7 供应商控制程序
○○●
SP8 生产设备控制程序
○
○○○
SP9 工装控制程序
○○○
SP10 仓储管理程序
○○
●
SP11 进料检验控制程序
○○○
SP12 制程与成品检验控制程序
○○
IATF16949标准过程文件责任对照矩阵图
IATF16949标准过程文件责任对照矩阵图
IATF16949要求 4.1 4.2 4.3 4.4 4.4.1.1 4.4.1.2 5.1.1 5.1.1.1 5.1.1.2 5.1.1.3 5.1.2 5.2.1 5.2.2 5.3 5.3.1 5.3.2 6.1.1 6.1.2 6.1.2.1 6.1.2.2 6.2.1 6.2.2 6.2.2.1 6.3 7.1.1 7.1.2 7.1.3 7.1.3.1 7.1.4 7.1.4.1 7.1.5.1 7.1.5.1.1 7.1.5.2 7.1.5.2.1 7.5.1.3.1 7.5.17.3 7.3.1 IATF16949标准要求内容 理解组织及其环境 理解相关方的需求和期望 确定质量管理体系的范围 质量管理体系及其管理过程 产品和过程的一致性 产品安全 总则 企业责任 过程效率 过程拥有者 以顾客为关注焦点 质量方针的制定 质量方针的沟通 组织的角色、职责和权限 组织的角色、职责和权限-补充 产品要求符合性和纠正措施 确定需要处理的风险和机会 策划和处理方案 风险分析 应急计划 质量目标 策划和实施 质量目标及其实现的策划的-补 充 变更的策划 总则 人员 基础设施 工厂、设施和设备策划 过程运行环境 过程运行环境-补充 总则 测量系统分析 测量溯源 校准/验证记录 内部实验室 外部实验室 组织知识 能力 培训 在职培训 内部审核员能力 第二方审核员能力 意识 意识-补充 对应过程 M2策划 M2策划 M2策划 M2策划 C4设计开发 C4设计开发 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M2策划 M2策划 M2策划 M2策划 M2策划 M2策划 对应文件 公司环境分析管理程序 组织环境与相关方要求管理程序 质量手册 管理职责控制程序 过程设计开发控制程序 过程设计开发控制程序 质量手册 员工手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 风险管理和机遇控制程序 应急计划控制程序 经营计划管理程序 经营计划管理程序 总经 理
IATF16949要求 4.1 4.2 4.3 4.4 4.4.1.1 4.4.1.2 5.1.1 5.1.1.1 5.1.1.2 5.1.1.3 5.1.2 5.2.1 5.2.2 5.3 5.3.1 5.3.2 6.1.1 6.1.2 6.1.2.1 6.1.2.2 6.2.1 6.2.2 6.2.2.1 6.3 7.1.1 7.1.2 7.1.3 7.1.3.1 7.1.4 7.1.4.1 7.1.5.1 7.1.5.1.1 7.1.5.2 7.1.5.2.1 7.5.1.3.1 7.5.17.3 7.3.1 IATF16949标准要求内容 理解组织及其环境 理解相关方的需求和期望 确定质量管理体系的范围 质量管理体系及其管理过程 产品和过程的一致性 产品安全 总则 企业责任 过程效率 过程拥有者 以顾客为关注焦点 质量方针的制定 质量方针的沟通 组织的角色、职责和权限 组织的角色、职责和权限-补充 产品要求符合性和纠正措施 确定需要处理的风险和机会 策划和处理方案 风险分析 应急计划 质量目标 策划和实施 质量目标及其实现的策划的-补 充 变更的策划 总则 人员 基础设施 工厂、设施和设备策划 过程运行环境 过程运行环境-补充 总则 测量系统分析 测量溯源 校准/验证记录 内部实验室 外部实验室 组织知识 能力 培训 在职培训 内部审核员能力 第二方审核员能力 意识 意识-补充 对应过程 M2策划 M2策划 M2策划 M2策划 C4设计开发 C4设计开发 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M2策划 M2策划 M2策划 M2策划 M2策划 M2策划 对应文件 公司环境分析管理程序 组织环境与相关方要求管理程序 质量手册 管理职责控制程序 过程设计开发控制程序 过程设计开发控制程序 质量手册 员工手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 风险管理和机遇控制程序 应急计划控制程序 经营计划管理程序 经营计划管理程序 总经 理
IATF16949-2016过程关系矩阵图
德信诚培训网IATF16949-2016过程关系矩阵SP支持过程MP管理过程SP01 SP02 SP03 SP04 SP05 SP06 SP07 SP08 SP09 SP10 SP11 SP12 MP01 MP02 MP03 MP04产品安全性管理文件和记录能力和知识设施和设备管理工装管理环境和安全管理监视和测量资源管理供应商和采购控制产品防护和物流管理标识和可追溯性控制产品检验和放行不合格品控制经营策划内部审核管理评审持续改进COP顾客导向过程××××××COP01 商务与合同评审××××××××××××××××COP02 产品和过程设计开发××××××××××××××××COP03 产品生产××××××××××××COP04 产品交付××××××××××COP05 顾客反馈和售后××××S P Support Process支持过程M P Management Process管理过程德信诚培训网过程关系图M2内部审核QMS 审核 制造过程审核 产品审核M1经营策划组织机构、职责权限 QMS 策划及变更 质量方针、目标 经营计划 风险分析和应对措施生产计划 过程确认和控制 过程能力研究顾客财产管理作业准备和停工后验证应急计划管理 工程变更特殊特性 DFMEA&PFMEA 控制计划 原型样件 PPAP 设计变更实验室 MSAManagement Process (MP) 管理过程Customer Oriented Process (COP)顾客导向过程Support Process (SP)支持过程M3管理评审C1商务与合同评审C2产品和过程设计开发C3产品生产C4产品交付 C5客户反馈及售后市场开发 可行性分析 合同评审和管理入出库活动 储存保管 库存盘点 防护标识 先进先出保修 顾客满意 投诉分析S1产品安全性 S12不合格品控制S2文件和记录S3能力和知识 S8供方和采购S11产品检验和放行S7监视和测量资源S6环境和安全S4设备和设施 S10标识和可追溯性S5工装管理S9产品防护和物流相关方需求 / 期望进货检验 过程检验 成品检验M4持续改进纠正措施防错相关方满意 /反馈德信诚培训网。
中英文版IATF169492016过程与标准条款关系矩阵图
The organization should deal with …（6.2 Quality objectives and planning to achieve them
6.2.2 策划如何实现质量目标时…
When planning how to achieve quality objectives…
Responsibility and authority for product requirements and corrective actions
6.1.1 在策划质量管理体系时……（6.1 风险和机遇的应对措施）
In planning the QMS ……（6.1 Actions to address risks and opportunities）
7.1.2 人员
People
⊙
7.1.3 基础设施 ⊙
Infrastructure
7.1.3.1 工厂、设施和设备策划 ⊙
Plant，facility，and equipment planning
7.1.4过程操作的环境
⊙
Environment for the operation of processes
7.1.5.1.1 测量系统分析
⊙
Measurement System Analysis
7.1.5.2 测量可追溯性
⊙
Measurement traceability
7.1.5.2.1 校准/验证记录
⊙
Calibration/Verification Records
7.1.5.3.1 内部实验室（7.1.5.3 实验室要求） ⊙
过程名称 Process name
IATF16949：2016条款 IATF16949:2016 clause
IATF16949-2016过程与要素文件矩阵图
S9产品和服务放行
制程检验控制程序
PR-QPM-23
A0
品质部
8.6.5、8.6.6
出货检验控制程序
PR-QPM-24
A0
品质部
8.7、8.7.1、8.7.1.1、8.7.1.2、
8.7.1.3、8.7.1.4、8.7.1.5、
S10不合格控制
不合格控制程序
PR-QPM-25
A0
品质部
8.7.1.6、8.7.2
9.1、9.1.1、9.1.1.1
NA
SPC统计过程控制管理程序
PR-QPM-27
A0
品质部
9.1.2、9.1.2.1
S11顾客满意度测
量
客户满意度测量管理程序
PR-QPM-28
A0
销售部
关键IATF16949条款
管理过程MOP
（6个）
相关程丿予文件
文件编号
版本
号
制作部门
备注
5.1、5.1.1、5.1.1.1、5.1.1.2、
PR-QPM-04
A0
生产部
7.1.5、7.1.5.1、7.1.5.1.1、
7.1.5.2、7.1.5.2.1、7.1.5.3、
7.1.5.3.1、7.1.5.3.2
S2监视和测量资源
管理
监视和测量资源管理程序
PR-QPM-05
A0
品质部
MSA测量系统分析控制程序
PR-QPM-06
A0
品质部
7.2、721、7.2.1.1、7.3、731、
工程变更管理程序
PR-QPM-14
A0
工程部
8.3.5.2、8.3.6、8.3.6.1
制程检验控制程序
PR-QPM-23
A0
品质部
8.6.5、8.6.6
出货检验控制程序
PR-QPM-24
A0
品质部
8.7、8.7.1、8.7.1.1、8.7.1.2、
8.7.1.3、8.7.1.4、8.7.1.5、
S10不合格控制
不合格控制程序
PR-QPM-25
A0
品质部
8.7.1.6、8.7.2
9.1、9.1.1、9.1.1.1
NA
SPC统计过程控制管理程序
PR-QPM-27
A0
品质部
9.1.2、9.1.2.1
S11顾客满意度测
量
客户满意度测量管理程序
PR-QPM-28
A0
销售部
关键IATF16949条款
管理过程MOP
（6个）
相关程丿予文件
文件编号
版本
号
制作部门
备注
5.1、5.1.1、5.1.1.1、5.1.1.2、
PR-QPM-04
A0
生产部
7.1.5、7.1.5.1、7.1.5.1.1、
7.1.5.2、7.1.5.2.1、7.1.5.3、
7.1.5.3.1、7.1.5.3.2
S2监视和测量资源
管理
监视和测量资源管理程序
PR-QPM-05
A0
品质部
MSA测量系统分析控制程序
PR-QPM-06
A0
品质部
7.2、721、7.2.1.1、7.3、731、
工程变更管理程序
PR-QPM-14
A0
工程部
8.3.5.2、8.3.6、8.3.6.1
IATF16949过程矩阵表
生产安全的法规 安全检查标准
支持过程 （SP）
产品和过程特殊特性清 ③产品安全性有关的不良
单
未得到及时有效处置
④触发合规性的风险
研发部
编制的文件和表格
搜集的有效外来文件 文件和记录管理程序 各场所文件管理状态 符合要求的记录
①文件缺失，运行和操作 没有指导依据 ②文件不适用，不能正确 指导运行和操作 ③文件未经授权人批准， 未产生效力 ④文件和记录表格变更未 受控，导致活动不一致
控制计划 过程流程图 材料清单 工艺规范 工作指导书 过程FMEA 检验/试验规范
①设计和开发策划考虑不 充分
②设计人员技能不足
③设计输入和设计输出的 信息不充分、适宜、完整 、清楚 ④设计过程的控制活动 （评审、验证、确认）未 及时、有效执行
⑤设计变更随意未受控
完成的设计变更
产品（合格与不合格） 过程监控记录 控制图 问题改进报告
子过程 主过程
（编号+名称） C1商务与合同评审
C2产品和过程设计和开发
顾客导向 过程
（COP）
C3产品生产
输入
顾客要求（CSR、工程规范、合同、订单）； 适用的法律法规要求； 合同/订单变更要求
市场调研报告 顾客要求评审的结果（CSR、工程规范、技术/质量协议、样 品）； 适用的法律法规要求；
相关的标准和行业规范；产品特殊特性 以往类似的设计开发信息和经验； 项目时间进度要求； 设计开发成本预算 设计变更的需求
方法（文件）
监测指标
与产品相关要求的确 定和评审程序
合同/订单评审及时率 合同/订单履约率
APQP程序 PPAP程序 FMEA程序
APQP完成率 新产品开发计划完成率 PPAP完成率
支持过程 （SP）
产品和过程特殊特性清 ③产品安全性有关的不良
单
未得到及时有效处置
④触发合规性的风险
研发部
编制的文件和表格
搜集的有效外来文件 文件和记录管理程序 各场所文件管理状态 符合要求的记录
①文件缺失，运行和操作 没有指导依据 ②文件不适用，不能正确 指导运行和操作 ③文件未经授权人批准， 未产生效力 ④文件和记录表格变更未 受控，导致活动不一致
控制计划 过程流程图 材料清单 工艺规范 工作指导书 过程FMEA 检验/试验规范
①设计和开发策划考虑不 充分
②设计人员技能不足
③设计输入和设计输出的 信息不充分、适宜、完整 、清楚 ④设计过程的控制活动 （评审、验证、确认）未 及时、有效执行
⑤设计变更随意未受控
完成的设计变更
产品（合格与不合格） 过程监控记录 控制图 问题改进报告
子过程 主过程
（编号+名称） C1商务与合同评审
C2产品和过程设计和开发
顾客导向 过程
（COP）
C3产品生产
输入
顾客要求（CSR、工程规范、合同、订单）； 适用的法律法规要求； 合同/订单变更要求
市场调研报告 顾客要求评审的结果（CSR、工程规范、技术/质量协议、样 品）； 适用的法律法规要求；
相关的标准和行业规范；产品特殊特性 以往类似的设计开发信息和经验； 项目时间进度要求； 设计开发成本预算 设计变更的需求
方法（文件）
监测指标
与产品相关要求的确 定和评审程序
合同/订单评审及时率 合同/订单履约率
APQP程序 PPAP程序 FMEA程序
APQP完成率 新产品开发计划完成率 PPAP完成率
IATF16949条款对应过程、对应程序管理制度矩阵图
5.2.2
沟通质量方针
5.3
组织的作用、职责、和权限
部门管理职责
5.3.1
组织的作用、职责和权限-补充
岗位职责
5.3.2
产品要求和纠正措施的职责权限
质量授权书
6.
策划
M1 策划
6.1
风险和机遇的应对措施
6.1.1/6.1.2
策划
6.1.2.1
风险分析
风险管理制度
6.1.2.2
预防措施
预防措施控制程序
意识
培训及员工激励控制程序
7.3.1
意识-补充
7.3.2
员工激励和授权
7.4
沟通
内外部沟通管理制度
7.5
形成文件的信息
文件控制程序
S1 文件记录管理
7.5.1
总则
7.5.1.1
质量管理体系文件
7.5.1.2
质量手册
7.5.2
编制与更新
7.5.3
形成文件的信息的控制
7.5.3.2.1
记录保留
记录控制程序
产品和服务的设计和开发-补充
8.3.2
设计和开发策划
8.3.2.1
设计和开发策划-补充
潜在失效模式及后果分析（FMEA）控制程序
8.3.2.2
产品设计技能
8.3.2.3
带有嵌入式软件的产品的开发
8.3.3
设计和开发输入
8.3.3.1
产品设计输入
8.3.3.2
制造过程设计输入
8.3.3.3
特殊特性
特殊特性管理制度
变更控制程序
8.5.6.1
更改控制-补充
8.5.6.1.1
过程控制的临时更改
沟通质量方针
5.3
组织的作用、职责、和权限
部门管理职责
5.3.1
组织的作用、职责和权限-补充
岗位职责
5.3.2
产品要求和纠正措施的职责权限
质量授权书
6.
策划
M1 策划
6.1
风险和机遇的应对措施
6.1.1/6.1.2
策划
6.1.2.1
风险分析
风险管理制度
6.1.2.2
预防措施
预防措施控制程序
意识
培训及员工激励控制程序
7.3.1
意识-补充
7.3.2
员工激励和授权
7.4
沟通
内外部沟通管理制度
7.5
形成文件的信息
文件控制程序
S1 文件记录管理
7.5.1
总则
7.5.1.1
质量管理体系文件
7.5.1.2
质量手册
7.5.2
编制与更新
7.5.3
形成文件的信息的控制
7.5.3.2.1
记录保留
记录控制程序
产品和服务的设计和开发-补充
8.3.2
设计和开发策划
8.3.2.1
设计和开发策划-补充
潜在失效模式及后果分析（FMEA）控制程序
8.3.2.2
产品设计技能
8.3.2.3
带有嵌入式软件的产品的开发
8.3.3
设计和开发输入
8.3.3.1
产品设计输入
8.3.3.2
制造过程设计输入
8.3.3.3
特殊特性
特殊特性管理制度
变更控制程序
8.5.6.1
更改控制-补充
8.5.6.1.1
过程控制的临时更改
iatf16949过程关系矩阵图
要求；项目成本、质量管理要
量计划等。
求
项目成本控 制达成率
≥95%
物流部
质量标准、交货时间和检验规 范
首件检验、风险分析质量策划
一次交验合 格率
技术部
施工标准、交货时间和检验规 范
首件检验、风险分析质量策划
一次交验合 格率
工艺部 技术部
顾客要求；法律法规要求；设 计开发计划；设计开发任务 书；类似产品的设计经验等
合格供方名单
准时率
≥98.8%
检验合格证，记录，符合要求 进厂物资验
的材料。
收合格率
4
检验和试 验
首件检验 S4
不合格过程控 制
5
设备和工 装管理
S5
/
监视和测
6 量设备管 S6
/
理
监视测量
7 分析和改 S7
/
进
S4.1 S4.2
/ / /
7.9 8.3 6.3/7.5.1.4 7.6 8.1
品质部 品质部
公司中长期经营目标、年度目 标、质量方针、企业战略要求 、顾客要求、及其它法律法规 要求
适宜的质量方针，公司年度质 量目标及部门分目标
目标达成率
0次 100%
8.2.2 5.6
管理者代表
顾客要求；顾客满意度实施结 果；质量管理体系的变更；重 大投诉和质量事故；法律法规 要求及变更
总经理
顾客反馈；审核结果；过程的 业绩；产品的符合性；预防和 纠正措施的状况；以往评审跟 踪措施
投标成功率
≥70%
∑中标项目数
×100% ∑投标项目数
销售部 技术部
技术部 品质部
总经办 技术部/财务
部
新版IATF16949：2016过程关系图
S7 标识和可追 溯性管理过
S8
产品防护与
S9
产品监视与
S10
不合格品管
人力资源管 理过程
基础设施与 环境管理过
监视和测量 资源管理过
储存管理过
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
测量管理过
理过程
C1 顾客要求评
C2 设计和开发
C3 产品生产与
C4 产品交付与
C5 顾客满意度
输 出
顾 客 满 意
S4、S6、S8、S9、 S10
S1、S2、S3、S4、 S5、S6、S7、S8、
S5、S7、S8、S9、 S10
S8、S9、S10
S1
S2
S3
S4 知识信息管 理过程
S5 文件与记录 管理过程
S6 采购与供应 商管理过程
质量管理体系过程相互关系图
M1 组织环境过 M2 领导作用过 M3 风险和机遇
MP管理过程
COP顾客导向过程
SP支持过程
M4 经营管理过
M5 数据分析和
M6 内部审核过
M7 管理评审过
M8 质量改进过
M2、M3
M3、M5、M8
M3、M5、M6、 M8
M4、M5、M6、 M7、M8
顾 客 需 求
输 入
IATF16949过程关系图(乌龟图)大全
具知识，比如8D\5WHY\QC\FMEA等；
过程的关键活动
顾客反馈的问题界定； 控制不符合输出所必要的遏制、临时措施及相
关活动； 对保修件进行分析，包括NTF（未发现故障）； 根本原因分析、采用的方法、分析及结果； 系统性纠正措施的实施，包括考虑对相似过程
和产品的影响； 对已实施纠正措施有效性的验证； 对适当形成文件的信息（如：FMEA、控制计划）
过程所有者过：程项所目有部者经：理制造技支术持部职部能长：
过程的风险 对变更的影响评审不充分（比如对成本、环境、
效率、质量、法律法规、库存品等），导致项 目在验证过程中出问题，且会导致延期 变更管理人员不熟悉APQP等核心工具 变更没有进行验证就立即实施，导致批量生成 后过程能力下降 变更后，相关的工艺文件及PPAP没有更新
生产和运行控制程序， 内部审核控制程序， JES, SOS, 检验指导书, 控制计划， 设备设施和应急控制程序 换线作业指导书 5S管理办法 升级流程 化学品管理指导书 不合格品控制程序
21/39
过程的风险
物料用错，短缺 原材料没有标识清楚 操作者能力不足 作业指导书错误 过程异常没有及时处理导致生产延期 发生紧急情况且可能会影响交付时，没有应对
措施 物料不良 设备故障 IT,ANDON,Plex
过程的关键活动
接收生产计划 作业准备物料（配送物流，人员技能确认，量
检测确认） 调试设备启动生产 首件检验与放行 批量生产与过程检验 GP12/成品检验 物料周转与入库 过程异常与升级管理 变化点管理 标准化培训 分层审核 应急计划管理 安全生产管理 5s和合理化建议 统计分析
过程的关键活动
顾客反馈的问题界定； 控制不符合输出所必要的遏制、临时措施及相
关活动； 对保修件进行分析，包括NTF（未发现故障）； 根本原因分析、采用的方法、分析及结果； 系统性纠正措施的实施，包括考虑对相似过程
和产品的影响； 对已实施纠正措施有效性的验证； 对适当形成文件的信息（如：FMEA、控制计划）
过程所有者过：程项所目有部者经：理制造技支术持部职部能长：
过程的风险 对变更的影响评审不充分（比如对成本、环境、
效率、质量、法律法规、库存品等），导致项 目在验证过程中出问题，且会导致延期 变更管理人员不熟悉APQP等核心工具 变更没有进行验证就立即实施，导致批量生成 后过程能力下降 变更后，相关的工艺文件及PPAP没有更新
生产和运行控制程序， 内部审核控制程序， JES, SOS, 检验指导书, 控制计划， 设备设施和应急控制程序 换线作业指导书 5S管理办法 升级流程 化学品管理指导书 不合格品控制程序
21/39
过程的风险
物料用错，短缺 原材料没有标识清楚 操作者能力不足 作业指导书错误 过程异常没有及时处理导致生产延期 发生紧急情况且可能会影响交付时，没有应对
措施 物料不良 设备故障 IT,ANDON,Plex
过程的关键活动
接收生产计划 作业准备物料（配送物流，人员技能确认，量
检测确认） 调试设备启动生产 首件检验与放行 批量生产与过程检验 GP12/成品检验 物料周转与入库 过程异常与升级管理 变化点管理 标准化培训 分层审核 应急计划管理 安全生产管理 5s和合理化建议 统计分析
IATF16949过程识别和过程关系图
品 生
工
合 管开
产
管
采购
理
格 理 发 进度控制
贴件加工
过
物料到货 S5 监视和测量资源 生产制造
管理过程
产
插件加工 总成装配
S3 设备和工
程
装管理
品 标
准备
首件确认
识
物料检验
与
可
追 合格品入库
溯
仓储管理
车间 出库 领料审批
生产前准备 先进先出
自检/巡检 产品终检
包装
产
零 缺 陷 管 理
品 标 识 与 可 追
S2 人力资源管理过程
M1 体系策划管理过程
过程关系相互对照表
顾客导向过程
管理过程和支持过程
管理 MP1 过程 MP2
体系策划管理过程 持续改进过程
SP1
文件与组织的知识管理过程
SP2
人力资源管理过程
支持 SP3
设备和工装管理过程
过程 SP4 产品或服务外部提供控制过程
SP5
监控和测量资源管理过程
溯
合格成品入库
成成品品检检验验
C4
仓储管理
交
付
出货备货
过
程
交期管理
合格成品出库
成品运输防护 产品交付确认 MM22持持续续改改进进过过程程
客户抱怨处理
顾
客户信息反馈客Fra bibliotekC5 顾 客
顾客满意度测评 服
沟
纠正预防措施
务
通 管
顾客满意
理
持续改进
度提升
S6 顾客沟通管理
S6 不合格品控制过程
S1 文件与组织的知识管理过程
IATF16949：2016标准过程文件责任对照矩阵图
质量手册
▲
企业责任
M1领导作用
员工手册
▲
过程效率
M1领导作用
质量手册
▲
过程拥有者
M1领导作用
质量手册
▲
以顾客为关注焦点
M1领导作用
质量手册
▲
质量方针的制定
M1领导作用
质量手册
▲
质量方针的沟通
M1领导作用
质量手册
▲
组织的角色、职责和权限
M1领导作用
质量手册
▲
组织的角色、职责和权限-补充 M1领导作用
质量手册
△
C2新品开发 S5采购管理 S5采购管理 S5采购管理 S5采购管理 S5采购管理 S5采购管理
8.4.1
8.4.1.1
8.4.1.2
8.4.1.3
8.4.2
8.4.2.1 8.4.2.2
8.4.2.3
8.4.2.3.1
员工激励授权 总则 质量管理体系文件 创建和更新 记录保存 工程规范 记录保留 工程规范 运行策划和控制 产品和服务的要求 顾客沟通 顾客沟通-补充 顾客沟通-培训 产品和服务要求的确定 产品和服务要求的确定-补充 产品和服务要求的评审 产品和服务要求的更改 总则 设计开发策划 多放论证方法 设计开发策划-培训 产品设计技能 设计开发的输入 产品设计输入 制造过程设计输入 特殊特性 设计开发控制 监视 设计和开发确认 样件计划 产品批准过程 设计和开发的输出 制造过程设计输出 设计和开发更改
△
C3订单管理
合同评审管理程序
△
C3订单管理
合同评审管理程序
△
C4过程设计和开发 过程设计开发控制程序
△
C2新品开发
IATF16949：2016过程关系图
文件名称
附件 2 IATF 16949:2016 过 程 关 系 图
质量手册
说明：COP 顾客导向过程；MP 管理过程 SP 支持过程 SP4 形成文件的信息管理
支持
SP3 能力、意识和沟通过程 SP1 工作环境、基础设施、安全性管理 过程 SP2 监视与测量资源管理过程 管理线 支持线
组织的背景环境 领导作用 策划
COP1
市 场 与 客 户 需 求 的 确 定
COP2 产品和 过程设
意
SP5 外部供应产品和服务的控制
SP9 产品和服 务放行过程
运行
MP1 经营计划过程
绩效评价及改进
管理线
MP4 管理评审过程 MP3 内部审核过程 体系监控过程 MP3 MP2 数据分析和评审
COP5
客 户 要 求
支持线
顾 客 反 馈 处 理 过 程
客 户 满
SP7 工装模具 管理
SP10 不合格品
管理
SP6设备管理 设备管理 SP6 过程 过程
SP8 标识和可追 溯性管理
附件 2 IATF 16949:2016 过 程 关 系 图
质量手册
说明：COP 顾客导向过程；MP 管理过程 SP 支持过程 SP4 形成文件的信息管理
支持
SP3 能力、意识和沟通过程 SP1 工作环境、基础设施、安全性管理 过程 SP2 监视与测量资源管理过程 管理线 支持线
组织的背景环境 领导作用 策划
COP1
市 场 与 客 户 需 求 的 确 定
COP2 产品和 过程设
意
SP5 外部供应产品和服务的控制
SP9 产品和服 务放行过程
运行
MP1 经营计划过程
绩效评价及改进
管理线
MP4 管理评审过程 MP3 内部审核过程 体系监控过程 MP3 MP2 数据分析和评审
COP5
客 户 要 求
支持线
顾 客 反 馈 处 理 过 程
客 户 满
SP7 工装模具 管理
SP10 不合格品
管理
SP6设备管理 设备管理 SP6 过程 过程
SP8 标识和可追 溯性管理
IATF16949过程与顾客特殊要求矩阵图
客户特殊要求M1M2M3M4M5M6C1C2C3C4C5C6
通过IATF16949:2016质量管理体系认证
▲不得泄露顾客专利及产品信息
按PPAP 等级要求提交PPAP 。
▲
PPM 值为：400（性能缺陷），绩
效考核分数：80分
指定一名质量负责人和一名7天/24
小时紧急联络人抽样方法按GB2828.1-2003/,AQL 等同效力的缺陷数为0
每年6月30日前需提供年度试验报
告如：性能或是全尺寸报告
书面不良通知3日内提出书面异议
和处理意见
收到《品质异常通知单》1日内书面
回复
避免单次交付延迟
▲
M1：领导作用 M2：策划 M3：分析和评价 M4：M6：改进
过程和顾客特殊要求矩阵图
DXC汽车电子有限公司
C1：市场营销 C2：报价及项目确立 C3：订单管理 C4：C6：产品交付 C7：顾客反馈处理
S1：基础设施管理 S2：监视和测量资源管理 S3：人力资源管理 S4：S6：生产设备管理 S7：工装管理 S8： 产品防护
S9：产品和服务放行 S10 不合格输出控制 S11 客户满意度测量
C4：设计与开发 C5：产品制造
S4：文件记录管理 S5：采购控制量
M4：内部审核 M5：管理评审。
IATF16949过程关系图6
经营计划 与开发有关的评审
组织供方开发
开发协议 样件制造 首件提交
S.LOT评审
C4设计 和开发 的确认
过程
PTI评审
PT2评审
C5顾客 要求的 评审过
程
样 件 评价 试生产计划
生
产
准备
工装正规化确认 工装正规化试生产
首 批 认可 批 量试生 产
合格供方确认
接收订单
订单评审
C6生产 过程
采购、生产计划 实施采购 生 产
S15 实验 室管 理过 程
S12 包装 过程
S10 不合 格品 管理 过程
S13
供方评价/审核
改进
仓库 管理
过程
质量成 本核算
S14 产品 防护 过程
首末次会 议
M2/M4
M4纠正和预防措施管理过程 M2 持续改进过程
M5/M6/ M7/M8/
M9
M3管理 评审
M5质量成本管理过程、M6数据分析过程、M7信息沟通过程、M8文件管理过程、M9质量记录管理过程
监视测 量装置
生产过程
交付
产品过程监视测量 不合格品控制
C7交付 过程
C8支付 过程
C10顾 客反馈 C9服务
过程
支付 信息反馈
M1内部 审核过
程
发交 售后服务
包装
产品审核 过程审核
内部质量体系审核过程
公司中长期规划
总经理 办公会
多功能小 组会议
相关部门
S5设
多功能小 组会议 项目评审 会议
备管 理过 程
完善
管理评审过程 质 量 管 理体 系
管理评审 会议
备注： COP：与 顾客有关 的过程， 简称C； SP：COP 过程的支 持过程， 简称S； MP：COP 过程和SP 过程的管 理过程， 简称M；
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《风险管理控制程序》 《技术状态控制程序》 《首件检验控制程序》 《项目管理控制程序》 《多现场管理控制程序》 《外包过程控制程序》
《成本管理办法》 《质量成本》
《项目管理成本》
《设计开发控制程序》 《更改控制程序》
《工作环境管理办法》 《生产过程管理程序》 《标识和可追溯性控制程序》 《产品贮存与保护的控制程序》 （引用GJB9001B文件）
市场信息和反馈；审核结果报
告；顾客抱怨；管理评审； 管理者代表 FMEA；经营计划（含质量目
标）完成情况；合理化建议；
纠正预防措施报告；报告更 新；数据分析报告；持续改进 计划报告；合理化改善报告。
措施实施完 成率
顾客建议/要求；公司持续发展
备注：过程目标值在年度计划中予以明确，并根据每年的实际完成情况作适当调整。
≥99%
≥97% 100% 100%
计算方法
测量频次
数据来源
分解责任部门
对应程序/文件
《质量手册》 《文件控制程序》 《记录控制程序》 经营计划控制程序 管理评审：每年 质量目标例行检查：按规定时间 对发现的问题实施纠正措施
《内部审核程序》
《管理评审程序》 （引用GJB9001B文件）
《文件控制程序》
控制计划；检验规范；生产计 划；顾客对产品的特殊要求；
待检产品及原辅材料
合格的产品；首件记录；过程
检验记录；终检记录；交货产 品检验报告；全尺寸检验记
成品合格率
录；性能试验报告
设备说明书；项目研制计划； 对设备进行适当维护；提供为
经验；现场使用信息；设备、 达到产品符合要求的设备保
生产部 工装模具台帐；工装模具复验 障；工装模具图纸；工装模具 设备完好率
体系审核报告；纠正措施
不符合项整 改完成率
管理评审报告；管理评审纠正 管理评审输
措施执行情况
入完整率
100% 100%
Support
Process
(SP)-支持过程
S1 顾客文件控制 S1.1
S2
培训控制
S2
内部沟通
5.5.3 7.2.3
供方管理 S3
采购产品的验 证
S3.2 S3.2
4.2.3 6.2
《服务控制程序》 《顾客满意度测量控制程序》
（引用GJB9001B文件）
过程清单和目标
第1页
过程清单和目标一览表
序号 过程名称 过程代号 子过程名称 子过程代号 对应条款 过程责任
输入
输出
过程目标 目标值
1 体系策划 2 方针目标 3 内部审核 4 管理评审
1 文件控制 2 人力资源
3
采购
Management Process (MP) -管理过程
投标成功率
≥70%
∑中标项目数
×100% ∑投标项目数
销售部 技术部
技术部 品质部
总经办 技术部/财务
部
财务部
顾客要求；顾客提供的图纸、 工装、检具、模具等；法律法 FMEA；生产过程控制文件；首 新产品推广 规要求；类似产品的失效经验 件检验；风险控制方案；技术 完成率
等；风险识别；技术状态管理 状态控制；项目资源计划；质
指导书；产品技术资料；工装 制造工艺；工装模具入库检查
制造计划、经验；现场使用信 记录；工装模具维修记录表
品质部
测量设备采购计划；测量设备 台帐；测量设备检定计划；控 制计划；过程控制测量设备台 帐；实验室方针及管理要求
合格的检验；测量和试验设 备；验收记录；校准记录；实 验室实验范围；实验报告
计量器具检 定合格率
合同交付率
顾客满意度调查结果；改进计 划及改进措施验证。
顾客满意度
100% 100% ≥90分
测量频次 1次/月 1次/月 1次/半年
数据来源
分解责任部门
对应程序/文件
销售部 销售部 销售部
销售部
《与顾客有关的过程控制程序》 市场分析和预测管理控制程序
销售部
产品订单和合同评审管理程序
销售部
投标管理控制程序
合格供方名单
准时率
≥98.8%
检验合格证，记录，符合要求 进厂物资验
的材料。
收合格率
4
检验和试 验
首件检验 S4
不合格过程控 制
5
设备和工 装管理
S5
/
监视和测
6 量设备管 S6
/
理
监视测量
7 分析和改 S7
/
进
S4.1 S4.2
/ / /
7.9 8.3 6.3/7.5.1.4 7.6 8.1
品质部 品质部
《员工培训管理程序》
《沟通控制程序》 《供方评定程序》 （引用GJB9001B文件） 《采购过程控制程序》
《过程监视与测量控制程序》 （引用GJB9001B文件）
《设备的控制程序》 《工装的控制程序》
《监视和测量设备控制程序》 （引用GJB9001B文件） 《纠正措施控制程序》 《预防措施控制程序》
外包管理
多现场管理
更改控制 C3
老化管理
C1.2
C1.3
C2.1 C2.2 C2.3 C2.4 C2.5 C2.6 C2.7 C2.8 C3.1 C3.2
7.2.2/7.2.3/ 7.2.4/ 7.5.4
销售部
客户订单、合同；客户的邮件 要求；设备加工能力，生产现 合同/订单评审记录； 状，库存，供应商的交付能力
物流部
物流部 销售部
人员、设备、工艺、技术文 件；法律法规等要求，过程更 改，过程确认。
顾客订单、库存目标、产品储 存、运输条件要求、顾客的安 全库存要求 产品符合性、准时交付表现； 顾客抱怨和纠正措施要求
外部质量信息，产品维护需 求，顾客要求，技术服务文件
确认过程监视记录。
交付的合格产品；流程卡；送 货单；对帐单；收款发票
满足用户需求的生产计划；月
度生产情况统计表；计划调整
记录；满足合同/订单要求的
≥99.5%
合格产品；生产日报表 ；控 一次交验合
制图；过程更改。
格率
生产和服务提 供过程的确认
C4.2
服务和顾 5 客满意测
量
交付
顾客满意度调
C5
查 调试/顾客服
务
C4.3 C5.1 C5.2
8.2.1 7.1
工艺部 技术部
序号 过程名称 过程代号 子过程名称 子过程代号 对应条款 过程责任
输入
过程清单和目标一览表
输出
过程目标 目标值
Customer Oriented Process (COP)-顾客相关过程
计算方法
市场分析和预 测管理
C1.1
7.2/7.2.1
销售部
市场的需求；市场信息和反 馈；本公司经营计划；竞争对 手信息；供应商信息；产品资 料及相关信息；
文控中心
质量手册；程序文件；管理规 定；记录；外来文件及其他需 控制的管理文件；顾客图纸； 控制计划；工艺及其他需控制 的技术文件
公司经营目标；人员需求；岗 人力资源部 位说明书；岗位素质要求与职
务代理
管理文件和资料的编制、审核
、批准、发布、标识、贮存、
发放、使用、修改、处置得到 有效的控制；技术文件和资料 的编制、审核、批准、发布、
产品备品、备件的配置要求。
图纸、清单、制造规格、样品
试验总结、FMEA等
新产品开发
完成率
技术协议、合同、技术通知单
。
≥90%
生产过程管理 C4.1
4
生产和服 务提供
C4
6.4/7.5
生产部
批准后的合同订单、交货计划 ；试产计划、库存情况、设备 状况、工装状况、材料到货情 况；生产计划、控制计划；设 备工装；有资格员工；合格计 量器具；合格材料；工艺、技 术文件；法律法规要求；安全 生产要求及适宜的工作环境条 件；产品防护要求及适宜的防 护条件 ；生产过程更改。
要求；项目成本、质量管理要
量计划等。
求
项目成本控 制达成率
≥95%
物流部
质量标准、交货时间和检验规 范
首件检验、风险分析质量策划
一次交验合 格率
技术部
施工标准、交货时间和检验规 范
首件检验、风险分析质量策划
一次交验合 格率
工艺部 技术部
顾客要求；法律法规要求；设 计开发计划；设计开发任务 书；类似产品的设计经验等
M1
/
M2
经营计划
M3
/
M4
/
/ M2.1
/ /
5.4/5.5.1/5. 5.2/6.1/8.2.
3
5.3
管代 总经理
法律法规、顾客和标准要求， 总经理决定、已识别出的过程
、编制计划等。
符合标准要求和公司情况的质 量管理体系过程及其相互作用 体系策划失 的表述、质量手册、程序文件 误次数
、质量记录等。
《数据分析、统计技术应用程序 》
过程清单和目标
第2页
市场分析表或市场调查表；产 品可行性分析及开发建议书； 合同/订单/协议等
市场预测准 确率
≥95%
月度实际销售量
×100% 月度销售计划量
顾客要求 1 识别与评
审
2
产品实现 策划
3 设计开发
C1 产品订单和合 同评审管理
投标管理
项目管理
技术状态管理
质量管理
风险和机会管 理
C2
RAMS/LCC
成本管理
公司中长期经营目标、年度目 标、质量方针、企业战略要求 、顾客要求、及其它法律法规 要求
适宜的质量方针，公司年度质 量目标及部门分目标