诚信合规操作流程

一、诚信合规预防措施

供应商诚信声明表-该声明表由执行工作的天裕员工发给相应的供应商。该声明表阐述了

**的诚信合规政策，**员工将在抵达后向工厂做介绍。我们要求供应商阅读、理解、签署并遵守此政策。签署这一声明表，是证明供应商认可并愿意遵守我们的诚信合规政策，并如实声明不会提供任何不当利益给**的员工，如**员工有任何不当要求，供应商可依据声明表上的方式联系**廉政专员进行投诉或反馈意见，我们保证予以认真处理。

电话访谈及现场诚信访问-根据我们的风险评估，我们会在选定的供应商中抽取5%～10%的供应商，进行随机的电话访谈或现场诚信访问。这些活动的目的如下：

◆监督并有效实施**诚信合规操作流程

◆监督供应商和**员工的诚信操守

◆推进及加强供应商对**诚信合规操作流程的理解与遵守

◆为供应商报告和反馈**员工的诚信表现及操守提供相应渠道

现场诚信审核-现场诚信审核应由**基于风险管理的原则独立进行管理、制定计划和

安排实施。现场诚信审核分为两种：不通知诚信审核和秘密审核。

不通知的诚信审核-旨在依照**诚信合规政策，监督、核实**采购部、QC验货员、

业务员或其他相关员工的诚信操守情况。

秘密审核-在供应商不知情的情况下，**会派遣秘密审核员到供应商进行常规审查。

该秘密审核员将观察供应商遵守**诚信合规政策的情况。审核员一旦发现供应商试图给予或者提供好处给**员工的情况，该事件将被报告给董事会。

该活动旨在了解行业的诚信合规现状，并对那些试图贿赂**员工和不遵守**诚信

合规政策的供应商的行为进行披露。

诚信合规培训-所有**员工（不包括一线操作员），入职时均要接受相关培训以了解并遵守**诚信合规政策。除了这种标准的培训，所有采购员、验货员、业务员及与供应商有利益业务来往的相关人员，每年至少都要进行一次再培训。此种培训包括了讲解式的培训以及问答形式的互动式培训。

二、违反诚信合规操作流程事宜的汇报

处理违反诚信合规操作流程事宜的专门流程，以确保正式和以事实为依据的独立调查得

以实施。

审核：日期：2013年4月25日

三、违反诚信合规政策的投诉及调查

以确保所有对此类投诉的调查能够在公正的、以事实为依据的前提下得以开展。

我们的目标是在30个工作日内依据有关各方面的证据，对此类投诉内情进行完整的披

露得出最终的调查结果。

根据此类投诉案件的调查结果，**高级管理层将决定采取何种处理措施，处理措施

可能包括纪律处分、岗位调动、终止劳动合同和报告当地警方依司法程序处理。

四、**诚信合规政策-核心原则

1、诚信合规政策是**及供应厂商中每一个人应有的责任。

2、任何情况下，遇到**职员要求任何直接或间接形式的报酬或好处时，均不予理会并按以下

联络方式直接联系**高层管理。

3、任何情况下，供应厂商不串通、不贿赂**职员，不提供任何报酬、礼物和各种形式的好处

给**职员。

4、**员工都应对自己所签署的道德操守行为准则及申报表负责并受其约束。

5、**员工不得谋取、要求、索取或者牵涉收受任何贿赂、馈赠、礼物或好处。

6、**员工如有必要与供应厂商共餐，本公司员工和供应厂商各自付帐。

7、禁止**员工索要不当金钱、好处或者馈赠。

8、禁止向任何第三方检验员、审核员提供恩惠及任何形式的报酬或好处。

9、禁止供应厂商向**员工提供贿赂或任何好处，给予任何好处的行为**将按行贿处理并通

报。

10、如发现**员工有任何可疑的要求和行动，可拔打**公司诚信投诉热线或者根据诚信声明

中提供的联络信息联系我们。

**公司廉政专员：投诉热线：电子邮件：

审核：日期：2013年4月25日