过程接口管理规定

过程接口管理规定

1 目的及范围

1.1 目的

制定过程接口管理规定的目的是：

a)进一步完善过程管理方法，解决业务、过程交接时存在的问题；

b)保证公司各部门间、岗位间、过程间工作传递接口明确；

c)通过保证上一过程的输出要求和准则与下一过程的输入需求和准则协调

一致来保证过程结果充分、适宜、完整、无歧义；

d)提升部门与部门间、岗位与岗位间工作传递流程运作绩效（即质量、成

本、速度、服务）；

e)为新入职、上岗人员提供一直观、系统的工作流程和工作方法。

1.2 适用范围

本要求适用于公司运作的所有部门、岗位、流程，各部门、岗位人员应严格按照本要求执行。

2 依据

《过程接口管理规定》是在公司现有质量手册、程序文件等标准文件的基础上，对部门与部门间、岗位与岗位间、过程与过程间的接口识别、明确及工作（信息）传递交接提出了更具体的工作要求，进一步明确了接口传递的工作方法。

3 总要求

过程接口管理规定的具体内容可归纳为四个方面：过程的识别、过程输入的确定、过程输出的确定、确定过程开展所需的资源和活动的控制要求。

3.1 过程识别

主要包括如下内容：

a）各部门领导，负责组织对本部门存在的全部过程进行识别。

b）以图表的方式罗列出所识别出的过程。

d）明确过程的具体责任人员或岗位

3.2 确定过程接口及输入

a）确定过程输入是哪个或哪些过程的输出，即确定过程前级接口；

b）明确过程输入的具体需求并加以说明，即确定过程输入；

c）对过程输入项（上一过程输出结果）的接收准则和判定依据进行确认；

d）依据确认准则和判定依据对这些过程输入项（上一过程输出结果）进行确认，确认无误后开展后续工作，若确认不符合相关要求应及时反馈给上一过程。

3.3 确定过程接口及输出

a）确定过程输出是哪个或哪些过程的输入（下一过程），即确定过程后级接口）；

b）与下一过程沟通，确定下一过程的需求和期望，即确定顾客需求（内部顾客需求）；

c）制定过程输出结果确认准则和判定依据，结果确认准则和判定依据应能满足下一过程的输入需求中相关要求，并应通过下一过程确认；

d）依据确认准则和判定依据对这些过程输出进行确认，符合要求后提交下一过程。若下一过程确认不符合相关要求应及时安要求更改。

3.4 确定过程开展所需的资源、活动和控制要求

除明确过程责任人、供方外，应明确过程开展中各活动所需的资源，规定测量每个过程有效性和效率的方法，评价其满足规定要求的程度。过程实施时应制定或明确相应的控制要求。

4 具体实施要求及说明

4.1 基本要求及工作方法

4.1.1 基本要求

每项过程实施前，相关部门应具备3.1中a）b）c）、3.2、3.3中a）b）c）及3.4条款中要求。

4.1.2 基本工作方法

在过程接口确定后，主要应开展如下工作：

a）当上一过程输出，流转到当前过程时，首先检查是否有对上一过程输出结果判定依据确认的记录。如果没有，则反馈上一过程。

b）按上一过程输出结果判定依据，对该输出进行再次确认，再次确认无问题后开展相应工作，否则退回上一过程。

c）检查过程实施准则、过程输出判定依据中是否已包含下一过程提交的《需

求说明》中要求，无问题后按过程控制要求实施相应活动。

d）过程结束后，按过程输出确认准则和判定依据，对过程结果进行符合性评价。确认无问题后提交下一过程，否则重新开展相关活动。

实施过程详见图一：

图一过程实施流程图

4.2具体实施要求及说明

4.2.1 建立过程图表

部门领导在公司整体运作方针和计划的指导下，首先确定做什么，即识别部门内所涵盖的全部过程。不同过程、业务之间是相互关联，相互作用的，通常一个过程的输入可能是上一个（些）过程的输出，一个过程的输出可能是下一个（些）过程的输入，所以为了更好地开展实施相关工作，部门领导在识别出部门内部全

部过程、业务的基础上对过程业务进行定义和理解，并确认每个过程输入、输出的前一个（些）或后一个（些）过程是什么，即识别过程接口，并以图表的方式变现出来，具体方法可参照表一：

表一：过程列表

4.2.2 输入需求说明

在将部门内部全部过程及与其他过程间的关系（即过程接口）识别后，部门领导需组织对每个过程进行分析，确定过程的要求是什么，即确定过程的输入。过程输入的确定不仅包含该过程的过程输入由那些过程输出组成，还需更进一步明确过程输入的需求，编制输入需求说明。输入需求说明应包含对上一个（些）过程输出结果的具体要求（如文件的格式，填写要求、产品技术指标，性能指标、完成时间节点、输出结果的表现形式，承载方式等具体要求），形式可参考附录B。输入需求说明的制定依据是公司质量手册、程序文件、支持性文件及相关法律法规、顾客要求或顾客要求的转化等，同时输入需求说明还应考虑下一过程的输入需求中的部分要求。

4.2.3 输出需求分析

过程输入确定后，部门领导应组织确定每个过程的运行需要交付的是什么样结果、做到什么程度等，即过程输出。过程输出阶段应制定输出需求分析，需求分析应依据本过程的过程输入，结合下一过程的输入需求说明及公司质量手册、程序文件、支持性文件及相关法律法规、顾客要求或顾客要求的转化等内容确定。

4.2.4 控制要求

输入需求说明，输出需求分析确定后，部门领导应组织制确定为达到符合要求的过程输出，需要提供什么样的工作方法、准则才可以将过程输入转化为符合

相关要求的输出，即过程开展的控制要求。控制要求面对的基本对象是：过程所涵盖的子过程和过程元素，所以过程控制要求制定前应识别出过程所涵盖的子过程和过程元素。控制要求的制定依据是公司质量手册、程序文件、支持性文件及相关法律法规、顾客要求或顾客要求的转化等，同时控制要求还应满足下一过程的输入需求中的部分要求，控制要求中内容应与过程输入需求说明及输出需求分析中内容，保持协调一致。

4.2.5 资源提供

在过程实施前，部门领导应确定并提供过程开展所需的资源，并应确定由谁去完成这项工作。

4.2.6 结果确认

结合输出要求、控制要求制定相应的结果确认要求、准则和方法。确认准则和要求中，应对质量和过程绩效制定相应的定量目标，以便于对过程的测量及改进，相应的目标应是结合下一个（些）过程、过程实现者及公司整体质量和过程绩效需求建立的。

4.3 确认及评审

部门内部《过程图表》建立后（首次制定的），应组织质量部及相关部门，并邀请公司领导进行相关评审。评审通过后方可实施。

部门内部完成《输入需求说明》、《输出需求分析》审批后，应组织上一个（些）过程、部门或下一个（些）过程、部门分别对《输入需求说明》、《输出需求分析》进行确认（或评审），并形成相应的记录。确认（评审）通过后方可实施。必要时可组织质量部及相关部门，并邀请公司领导进行相关评审。

《过程控制要求》制定后，应在部门内部进行审批确认，并保持审批确认记录。

《输出结果确认准则》制定后，应在部门内部进行审批确认，确认无问题后可组织下一个（些）过程或部门对其进行确认，并保持确认记录。保证本过程输出和下一过程输入的确认判定准则一致。

5 附录

附录A为《工作流程管理要求》输出文件清单；

附录B《需求说明基本要求》；