西方经济学说史8.
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一种极端的乐观主义精神。
2020年1月19日星期日
16
3、人口原理
1）两个公理：
①食物为人类生存所必需。
②两性间的情欲是必然的，且几乎会保持现状。
2）推出两大法则：
①人口，在无所妨碍时，以几何级数率增加；
②生活资料，只以算数级数率增加。
人口、资源
人口
生存水平
资源 C
企业家的工作要求更多的专业知识、要求承担一定程 度的风险，他“是各种生产之间和生产者与消费者之 间的联络环节。他指挥生产业务，并是许多关系的中 枢。他利用别人的知识，利用他们的愚昧，并利用生 产上的任何意外利益，以取得好处。”所以，“无论 什么时候，生产努力非常成功，积起最大财产的，正 是这一种类生产者。”（页375）
2020年1月19日星期日
11
二、悲观主义者马尔萨斯
（一）政治经济学俱乐部
Political Economy Club，成立于1821年，伦敦。由穆 勒（James Mill）发起，创始成员有David Ricardo, James Mill, Thomas Malthus, and Robert Torrens等30人 。以后还有麦克库洛赫、西尼尔等人。萨伊也是其中 一员。
年
2020年1月19日星期日
17
3）马尔萨斯两法则的可靠性？
①马尔萨斯的人口增长级数能得到经验支持吗？
马尔萨斯时代世界人口不超过10亿，现在则为60亿。
但是这更多的不是由于出生率的上升（发达国家出生率从 2.8下降到1.9，发展中国家从6.2下降到3.9）。人口增长的 主要原因是婴儿死亡率的下降，平均寿命的延长等因素。
社会、市场、道德、自由、秩序等等这些词汇描述的 不过是这样一个现代社会的不同侧写而已。
2020年1月19日星期日
2
第八讲 经济思想的基石（二）：政治经济学俱乐部
1
斯密的后继者
2
悲观主义者马尔萨斯
3
李嘉图体系
4
李嘉图恶习
2020年1月19日星期日
3
一、斯密的后继者
“的确，如果政治经济学揭示财富的由来，如果它指 出充实财富的方法，并教导我们如何可逐日取用更多 的财富而财富不至枯竭，如果它证明，一个国家的人 口可增多，而同时又能有更好的生活必需品的供应， 如果它满意地证明，富人和穷人的利益，以及各个国 家的利益，不是相对立，而所有对抗全是愚蠢，如果 可从这些论证推断，许多被认为无可救治的弊病，不 但可以救治，甚至容易救治，而我们可无须再遭受我 们所不愿意遭受的痛苦，那末我们就必须承认，没有 什么研究比政治经济学研究更为重要，更值得有高尚 思想和仁慈思想的人的研究。”
“政治经济学，要成为有实际效用的科学，就不应当 教导人们，什么必定发生，尽管这是从适当的推论和 无可怀疑的前提演绎出来，而应当说明，实际发生的 一个事实，怎样是另一个同样确定的事实的结果。” （页45）
2020年1月19日星期日
7
“如果构成政治经济学基础的原则是从无可否认的一般事实正 确地推断出来，那末政治经济学就建立在不可动摇的基础上。 ”（页20）
“有一次，同一个朋友，谈到葛德文《研究者》书中 的贪欲及滥费论，这便是这篇论文的起源。”（页27 ）
《人口论》的矛头所向是葛德文和孔多塞：启蒙时代 的乐观主义精神，对人类进步和完善的无限信心—— 我们能够在世间建立上帝的天国。
马尔萨斯则持有一种悲观主义。【正因为如此，经济 学被称为“忧郁的科学（Dismal Science）”。】
2020年1月19日星期日
15
3、葛德文
William Godwin, 3 March 1756 - 7 April
1836
著名诗人雪莱的岳父。与孔多塞相比，葛
德文显得更加乐观。前者相信代议制政府，
葛德文则是无政府主义者。葛德文相信通过理性，人 的德性可以变得至高无上，因此不再需要政府。而德 性是通过知识改进达到的，科学技术的进步能够带来 人的进步。人口增长在理性进步面前不是问题。如果 消除了睡眠这一人类最大的缺陷，那么性欲会消失， 人口也就停止繁殖了。
2020年1月19日星Fra Baidu bibliotek日
18
②生活资料的增长级数能得到经验支持吗？
通常观点认为：马尔萨斯忽视了技术进步。（？）
2020年1月19日星期日
19
4）马尔萨斯理论现代再阐释
1995年诺贝尔经济学奖获得者卢卡斯（Robert E. Lucas Jr.）曾通过数学推理，指出：“首先考虑一种 动物，其天然趋势是：当个体的平均消费超过维持生 存的标准时，种群数量就会增加；当平均消费低于这 一临界水平时，数量就会减少。因此，如果这种动物 活动的区域内食物的数量是固定的，那么导致大量个 体死亡的疾病将迫使平均消费增加，从而增加种群数 量，并最终使该物种恢复到初始状态的消费水平和个 体数量。”（Lucas Jr., 2002, 中译本页131-132）
复旦大学2011年春跨校辅修课程
西方经济学说史
方 钦 复旦大学经济学院 复旦大学经济思想与经济史研究所
联系方式：errantking@gmail.com
上讲提要
斯密同时代的人：为什么现代经济学归功于斯密？ 斯密思想的体系：从道德情感论到国富论 1）道德情感理论：同情、公正无私的旁观者； 2）分工与市场； 二者的结合点：看不见的手。 推出：天赋自由体系下的社会秩序。 斯密是商业社会及其秩序的辩护者和阐述者。个人、
“不错，政治经济学所说的价值，允许使用正和负这 些名称，而这是属于数学研究的范围，但这些价值同 时又受到人类的才能、需要和欲望的影响，不容易精 确评定，因而不可能有可以绝对计算的数字。在政治 科学，正如在物理学，重要的是因果关系的知识。对 于精神世界和物质世界的现象，严格的数学计算方法 都不适用。”（页26）
创始成员中只有马尔萨斯一人是教授，其他人的职业 是商人、议员、公务员或者公共活动家。
政治经济学俱乐部以亚当·斯密的经济自由主义和个 人主义为政治经济学的基本原则，以自由贸易为口号 。科学经济学不是在大学中，而是在这里发展。
2020年1月19日星期日
12
（二）马尔萨斯
Thomas Robert Malthus, 13 February
——Jean-Baptiste Say, 1803
2020年1月19日星期日
4
1、萨伊（Jean-Baptiste Say, 5 January 1767 - 15 November 1832）
“一个动荡时代的经济学家”。
目睹美国革命与法国革命，经历拿破仑
政权时代，见证法国工业革命的兴起。
2020年1月19日星期日
14
2、孔多塞侯爵
Marie Jean Antoine Nicolas de Caritat, marquis
de Condorcet, 17 September 1743 - 28 March
1794
哲学家、数学家以及政治学家。杜尔阁的学生和朋友 ，写过《杜尔阁生平》（1786），研究过《国富论》 法文翻译（其遗孀翻译了《道德情感论》），在逝世 前几个星期写下了《人类精神进步史表纲要》（1795 ）。这部著作中预言了人类未来社会发展。出于对科 学技术的信心，孔多塞相信人口和寿命将会极大增长 ，制造业和农业会有极大地发展，相应地，人的道德 和思想水平也得到提高。也许，孔多塞当年的预言有 许多如今都实现了。
1766 - 23 December 1834
出生于一个有8个孩子的家庭，是其
中最小一个。18岁进剑桥大学学习（
所以被称为“剑桥学派第一人”），
1788年成为牧师。1798年出版引起轰
动的《人口论》。1804年结婚生子，并放弃了牧师职 务，婚后生有子女三人。1805年马尔萨斯被任命为东 印度公司学院（现在称为Haileybury and Imperial Service College）历史与政治经济学教授，他是英国第 一个政治经济学讲席的教授。1834年死于心脏病。
在凯恩斯的文本中，“萨伊定律”的表述是：“供给 创造着自己的需求”。（《通论》页23）然而，这是 凯恩斯自己的萨伊定律。
萨伊定律的核心在于关注生产结构。
2020年1月19日星期日
10
“值得注意的是，一种产物一经产出，从那时刻起就给 价值与它相等的其他产品开辟了销路。一般地说，生产 者在完成他的产品的最后一道加工后，总是急于把产品 卖去。因为他害怕产品在自己手中会丧失价值。此外他 同样急于把出卖产品所得的货币花去，因为货币的价值 也易于毁灭。但想要摆脱手中的货币，唯一可用的方法 就是拿它买东西。所以，单单一种产品的生产，就给其 他产品开辟了销路。”（页144）
*X的供给创造了对Y的需求。
需求不足不是生产过多，而是生产结构出了问题。刺激需 求的政策永远都只是治标不治本的应急政策。
“仅仅鼓励消费并无益于商业，因为困难不在于刺激消 费的欲望，而在于供给消费的手段，我们已经看到，只 有生产能供给这些手段。所以，激励生产是贤明的政策 ，鼓励消费是拙劣的政策。”（页149）
经济学是定性而非定量的科学。
2）主观价值理论
“当人们承认某种东西有价值时，所根据的总是它的 有用性……因此，人力所创造的不是物质而是效用。
2020年1月19日星期日
8
这种创造我叫做财富的创造。”（页59）
3）“企业家”
在“老板、经理或冒险家（entrepreneur）的利润” 一节中，萨伊重提当年坎蒂隆所提出过的概念，并将 这些人所获的利润与资本家利润严格区别开来。在萨 伊看来，这些人投入的是“高级劳动”，因此可以获 得高额的报酬。
年轻时代萨伊的志向是经商，他和他的
兄弟外出经商。期间他在伦敦待了两年，学会了英语 ，阅读了《国富论》（21岁）。这影响了他的一生， 使他以“法国的亚当·斯密”而为世人所知。
1799年萨伊成为拿破仑的财政委员会成员。但这并没 有使他支持拿破仑的财政金融政策（和另一位法国经 济学家截然相反）。1803年萨伊出版了《政治经济学 概论：财富的生产、分配和消费》。该书成为亚当·斯
2020年1月19日星期日
9
4）生产三要素论
“他认为（指斯密），只有人的劳力才能创造价值， 这是错误的。更严密的分析表明，一切价值都是来自 劳力的作用，或说得正确些，来自人的劳动加上自然 力与资本的作用……”（页39）
劳动、资本和自然力（土地）。
5）萨伊定律（Say’s Law）
在凯恩斯之后，“萨伊定律”似乎被当作一种显而易 见的谬误来看待。
“这种马尔萨斯主义模型的突出优点是，它能够在人 口和技术的冲击下预测到不变的生存消费水平的存在 ”（同上）。
2020年1月19日星期日
5
密思想在欧洲和北美重要的传播媒介。此书比《国 富论》更有条理、逻辑清晰、简明易懂。书中首先 开创了为后人所继承的经济学研究传统，把经济学 研究分为生产、分配和消费【后来又加上了交换和 流通】。
但由于和拿破仑交恶，禁止该书再版，并于1806年 将萨伊逐出财政委员会。萨伊不得不离开巴黎，再 度从事商人职业，直到1814年才回到巴黎，并且出 版了《政治经济学概论》第二版。本书在他身前出 版了四次，并且于1821年出了英文版。此书在英美 极受欢迎，并且在哈佛大学作为教科书沿用到1850 年。杰弗逊特别喜欢该书，并向萨伊提供弗吉尼亚 大学的教职，但是被萨伊拒绝了。而萨伊自己则在
2020年1月19日星期日
6
拿破仑下台后在the Conservatoire des Arts et Métiers学 院担任“产业经济学”教授，1830年任College de France的政治经济学教授（法国第一位政治经济学教 授）。
2、萨伊的贡献（概述）
1）方法论原则
重视研究事实之间的因果关系，既反对不切实际的抽 象模型建构，也反对盲目的经验主义。
马尔萨斯两大影响：人口原理；总需求不足。
2020年1月19日星期日
13
（三）《关于人口原理的论文，它对未来的社会进步 的影响，及对葛德文先生、孔多塞先生以及其他作家 观点的评论》（An Essay on the Principle of Population, 1798）
1、《人口论》的前因后果
2020年1月19日星期日
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3、人口原理
1）两个公理：
①食物为人类生存所必需。
②两性间的情欲是必然的，且几乎会保持现状。
2）推出两大法则：
①人口，在无所妨碍时，以几何级数率增加；
②生活资料，只以算数级数率增加。
人口、资源
人口
生存水平
资源 C
企业家的工作要求更多的专业知识、要求承担一定程 度的风险，他“是各种生产之间和生产者与消费者之 间的联络环节。他指挥生产业务，并是许多关系的中 枢。他利用别人的知识，利用他们的愚昧，并利用生 产上的任何意外利益，以取得好处。”所以，“无论 什么时候，生产努力非常成功，积起最大财产的，正 是这一种类生产者。”（页375）
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二、悲观主义者马尔萨斯
（一）政治经济学俱乐部
Political Economy Club，成立于1821年，伦敦。由穆 勒（James Mill）发起，创始成员有David Ricardo, James Mill, Thomas Malthus, and Robert Torrens等30人 。以后还有麦克库洛赫、西尼尔等人。萨伊也是其中 一员。
年
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3）马尔萨斯两法则的可靠性？
①马尔萨斯的人口增长级数能得到经验支持吗？
马尔萨斯时代世界人口不超过10亿，现在则为60亿。
但是这更多的不是由于出生率的上升（发达国家出生率从 2.8下降到1.9，发展中国家从6.2下降到3.9）。人口增长的 主要原因是婴儿死亡率的下降，平均寿命的延长等因素。
社会、市场、道德、自由、秩序等等这些词汇描述的 不过是这样一个现代社会的不同侧写而已。
2020年1月19日星期日
2
第八讲 经济思想的基石（二）：政治经济学俱乐部
1
斯密的后继者
2
悲观主义者马尔萨斯
3
李嘉图体系
4
李嘉图恶习
2020年1月19日星期日
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一、斯密的后继者
“的确，如果政治经济学揭示财富的由来，如果它指 出充实财富的方法，并教导我们如何可逐日取用更多 的财富而财富不至枯竭，如果它证明，一个国家的人 口可增多，而同时又能有更好的生活必需品的供应， 如果它满意地证明，富人和穷人的利益，以及各个国 家的利益，不是相对立，而所有对抗全是愚蠢，如果 可从这些论证推断，许多被认为无可救治的弊病，不 但可以救治，甚至容易救治，而我们可无须再遭受我 们所不愿意遭受的痛苦，那末我们就必须承认，没有 什么研究比政治经济学研究更为重要，更值得有高尚 思想和仁慈思想的人的研究。”
“政治经济学，要成为有实际效用的科学，就不应当 教导人们，什么必定发生，尽管这是从适当的推论和 无可怀疑的前提演绎出来，而应当说明，实际发生的 一个事实，怎样是另一个同样确定的事实的结果。” （页45）
2020年1月19日星期日
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“如果构成政治经济学基础的原则是从无可否认的一般事实正 确地推断出来，那末政治经济学就建立在不可动摇的基础上。 ”（页20）
“有一次，同一个朋友，谈到葛德文《研究者》书中 的贪欲及滥费论，这便是这篇论文的起源。”（页27 ）
《人口论》的矛头所向是葛德文和孔多塞：启蒙时代 的乐观主义精神，对人类进步和完善的无限信心—— 我们能够在世间建立上帝的天国。
马尔萨斯则持有一种悲观主义。【正因为如此，经济 学被称为“忧郁的科学（Dismal Science）”。】
2020年1月19日星期日
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3、葛德文
William Godwin, 3 March 1756 - 7 April
1836
著名诗人雪莱的岳父。与孔多塞相比，葛
德文显得更加乐观。前者相信代议制政府，
葛德文则是无政府主义者。葛德文相信通过理性，人 的德性可以变得至高无上，因此不再需要政府。而德 性是通过知识改进达到的，科学技术的进步能够带来 人的进步。人口增长在理性进步面前不是问题。如果 消除了睡眠这一人类最大的缺陷，那么性欲会消失， 人口也就停止繁殖了。
2020年1月19日星Fra Baidu bibliotek日
18
②生活资料的增长级数能得到经验支持吗？
通常观点认为：马尔萨斯忽视了技术进步。（？）
2020年1月19日星期日
19
4）马尔萨斯理论现代再阐释
1995年诺贝尔经济学奖获得者卢卡斯（Robert E. Lucas Jr.）曾通过数学推理，指出：“首先考虑一种 动物，其天然趋势是：当个体的平均消费超过维持生 存的标准时，种群数量就会增加；当平均消费低于这 一临界水平时，数量就会减少。因此，如果这种动物 活动的区域内食物的数量是固定的，那么导致大量个 体死亡的疾病将迫使平均消费增加，从而增加种群数 量，并最终使该物种恢复到初始状态的消费水平和个 体数量。”（Lucas Jr., 2002, 中译本页131-132）
复旦大学2011年春跨校辅修课程
西方经济学说史
方 钦 复旦大学经济学院 复旦大学经济思想与经济史研究所
联系方式：errantking@gmail.com
上讲提要
斯密同时代的人：为什么现代经济学归功于斯密？ 斯密思想的体系：从道德情感论到国富论 1）道德情感理论：同情、公正无私的旁观者； 2）分工与市场； 二者的结合点：看不见的手。 推出：天赋自由体系下的社会秩序。 斯密是商业社会及其秩序的辩护者和阐述者。个人、
“不错，政治经济学所说的价值，允许使用正和负这 些名称，而这是属于数学研究的范围，但这些价值同 时又受到人类的才能、需要和欲望的影响，不容易精 确评定，因而不可能有可以绝对计算的数字。在政治 科学，正如在物理学，重要的是因果关系的知识。对 于精神世界和物质世界的现象，严格的数学计算方法 都不适用。”（页26）
创始成员中只有马尔萨斯一人是教授，其他人的职业 是商人、议员、公务员或者公共活动家。
政治经济学俱乐部以亚当·斯密的经济自由主义和个 人主义为政治经济学的基本原则，以自由贸易为口号 。科学经济学不是在大学中，而是在这里发展。
2020年1月19日星期日
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（二）马尔萨斯
Thomas Robert Malthus, 13 February
——Jean-Baptiste Say, 1803
2020年1月19日星期日
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1、萨伊（Jean-Baptiste Say, 5 January 1767 - 15 November 1832）
“一个动荡时代的经济学家”。
目睹美国革命与法国革命，经历拿破仑
政权时代，见证法国工业革命的兴起。
2020年1月19日星期日
14
2、孔多塞侯爵
Marie Jean Antoine Nicolas de Caritat, marquis
de Condorcet, 17 September 1743 - 28 March
1794
哲学家、数学家以及政治学家。杜尔阁的学生和朋友 ，写过《杜尔阁生平》（1786），研究过《国富论》 法文翻译（其遗孀翻译了《道德情感论》），在逝世 前几个星期写下了《人类精神进步史表纲要》（1795 ）。这部著作中预言了人类未来社会发展。出于对科 学技术的信心，孔多塞相信人口和寿命将会极大增长 ，制造业和农业会有极大地发展，相应地，人的道德 和思想水平也得到提高。也许，孔多塞当年的预言有 许多如今都实现了。
1766 - 23 December 1834
出生于一个有8个孩子的家庭，是其
中最小一个。18岁进剑桥大学学习（
所以被称为“剑桥学派第一人”），
1788年成为牧师。1798年出版引起轰
动的《人口论》。1804年结婚生子，并放弃了牧师职 务，婚后生有子女三人。1805年马尔萨斯被任命为东 印度公司学院（现在称为Haileybury and Imperial Service College）历史与政治经济学教授，他是英国第 一个政治经济学讲席的教授。1834年死于心脏病。
在凯恩斯的文本中，“萨伊定律”的表述是：“供给 创造着自己的需求”。（《通论》页23）然而，这是 凯恩斯自己的萨伊定律。
萨伊定律的核心在于关注生产结构。
2020年1月19日星期日
10
“值得注意的是，一种产物一经产出，从那时刻起就给 价值与它相等的其他产品开辟了销路。一般地说，生产 者在完成他的产品的最后一道加工后，总是急于把产品 卖去。因为他害怕产品在自己手中会丧失价值。此外他 同样急于把出卖产品所得的货币花去，因为货币的价值 也易于毁灭。但想要摆脱手中的货币，唯一可用的方法 就是拿它买东西。所以，单单一种产品的生产，就给其 他产品开辟了销路。”（页144）
*X的供给创造了对Y的需求。
需求不足不是生产过多，而是生产结构出了问题。刺激需 求的政策永远都只是治标不治本的应急政策。
“仅仅鼓励消费并无益于商业，因为困难不在于刺激消 费的欲望，而在于供给消费的手段，我们已经看到，只 有生产能供给这些手段。所以，激励生产是贤明的政策 ，鼓励消费是拙劣的政策。”（页149）
经济学是定性而非定量的科学。
2）主观价值理论
“当人们承认某种东西有价值时，所根据的总是它的 有用性……因此，人力所创造的不是物质而是效用。
2020年1月19日星期日
8
这种创造我叫做财富的创造。”（页59）
3）“企业家”
在“老板、经理或冒险家（entrepreneur）的利润” 一节中，萨伊重提当年坎蒂隆所提出过的概念，并将 这些人所获的利润与资本家利润严格区别开来。在萨 伊看来，这些人投入的是“高级劳动”，因此可以获 得高额的报酬。
年轻时代萨伊的志向是经商，他和他的
兄弟外出经商。期间他在伦敦待了两年，学会了英语 ，阅读了《国富论》（21岁）。这影响了他的一生， 使他以“法国的亚当·斯密”而为世人所知。
1799年萨伊成为拿破仑的财政委员会成员。但这并没 有使他支持拿破仑的财政金融政策（和另一位法国经 济学家截然相反）。1803年萨伊出版了《政治经济学 概论：财富的生产、分配和消费》。该书成为亚当·斯
2020年1月19日星期日
9
4）生产三要素论
“他认为（指斯密），只有人的劳力才能创造价值， 这是错误的。更严密的分析表明，一切价值都是来自 劳力的作用，或说得正确些，来自人的劳动加上自然 力与资本的作用……”（页39）
劳动、资本和自然力（土地）。
5）萨伊定律（Say’s Law）
在凯恩斯之后，“萨伊定律”似乎被当作一种显而易 见的谬误来看待。
“这种马尔萨斯主义模型的突出优点是，它能够在人 口和技术的冲击下预测到不变的生存消费水平的存在 ”（同上）。
2020年1月19日星期日
5
密思想在欧洲和北美重要的传播媒介。此书比《国 富论》更有条理、逻辑清晰、简明易懂。书中首先 开创了为后人所继承的经济学研究传统，把经济学 研究分为生产、分配和消费【后来又加上了交换和 流通】。
但由于和拿破仑交恶，禁止该书再版，并于1806年 将萨伊逐出财政委员会。萨伊不得不离开巴黎，再 度从事商人职业，直到1814年才回到巴黎，并且出 版了《政治经济学概论》第二版。本书在他身前出 版了四次，并且于1821年出了英文版。此书在英美 极受欢迎，并且在哈佛大学作为教科书沿用到1850 年。杰弗逊特别喜欢该书，并向萨伊提供弗吉尼亚 大学的教职，但是被萨伊拒绝了。而萨伊自己则在
2020年1月19日星期日
6
拿破仑下台后在the Conservatoire des Arts et Métiers学 院担任“产业经济学”教授，1830年任College de France的政治经济学教授（法国第一位政治经济学教 授）。
2、萨伊的贡献（概述）
1）方法论原则
重视研究事实之间的因果关系，既反对不切实际的抽 象模型建构，也反对盲目的经验主义。
马尔萨斯两大影响：人口原理；总需求不足。
2020年1月19日星期日
13
（三）《关于人口原理的论文，它对未来的社会进步 的影响，及对葛德文先生、孔多塞先生以及其他作家 观点的评论》（An Essay on the Principle of Population, 1798）
1、《人口论》的前因后果