2017新版三体系内审检查表(分部门)
三体系内审检查表
Q7.5.2 E/S4.4.6
Q7.5.3 E/S4.4.6
பைடு நூலகம்Q7.5.4
Q7.5.5 E/S4.4.6
Q7.6
E/S4.4.7
Q8.1
Q8.2.1
Q8.2.2 E4.5.5 S4.5.4
Q8.2.3
是否识别了生产和服务过程中需确认的过程，是否针 对这些过程制定确认的准则和要求，这些要求是否包 括：对过程评审和批准规定的准则、设备认可和人员 资格的鉴定、特定的方法和程序、记录以及再确认的 要求。察看这些过程的确认和再确认、实施的记录， 是否符合策划的要求?这些确认的准则和要求是否包括 了对环境保护和职业健康安全管理的要求？ 是否针对产品特定识别和规定了标示的要求？规定的 表示要求应包括对产品状态的识别。是否有因标示不 清楚造成的产品不符合？现场察看标示是否符合规定 的要求。是否存在需要追溯性场合和情况，是否能根 据标示情况实现可追溯？这些要求是否包括了对环境 保护和职业健康安全管理的要求？现场察看和验证 生产和服务提供过程中是否有顾客财产？对顾客财产 实施了怎眼的管理？是否有丢失、损坏和不适用的情 况，是否及时与顾客进行了沟通？察看相应的记录 是否针对生产和服务过程确定了对产品包括产品的组 成部分的符合性进行防护的要求？要求应包括标示、 搬运、包装、贮存和保护。是否有因防护不当造成的 不合格？这些要求是否考虑了对环境保护和职业健康 安全管理的要求？现场察看防护实施情况 确定的为满足监视和测量要求的装置有哪些？是否针 对这些装置制定了相应的程序，保证这些装置的符合 性？包括：校准和检定、调整和再调整、校准状态、 防止测量结果的失效、搬运维护和贮存期间的损坏失 效。察看其校准和验证结果的记录.是否有因设备不符 合要求对以往结果评价有效性的情况？是否有计算机 软件应用于监视和测量？察看其能力满足预期用途的 确认和再确认记录 是否识别了潜在的事故或紧急情况，并对此做出紧急 响应，是否制定了预案?预案的充分性和适宜性是否得 到了评审，是否明确了有关当局、邻居和应急响应部 门的联系方式方法，是否阐明了急救和医疗救援、消 防和作业场所内全体人员的疏散等?是否对应急预案定 期进行了演练并对演练结果进行了评审 ? 是否有紧急 情况发生，预案是否得到实际检验，效果应得到评 审，并采取相应的改进措施 询问最高管理者策划和实施的测量分析改进过程有哪 些，是否包括了了对产品符合性、QMS符合性、持续改 进QMS 有效性方面过程？是否确定测量分析改进的方 察看对顾客满意度测量的策划，是否包括了测量频次 、测量方法、测量项目以及对顾客信息的收集、整理 、分析的方法，并予以了实施？分析的结果是否可以 反映QMS的业绩？ 是否制定了内审控制程序？是否按策划的间隔实施了 内部审核？察看内审实施的记录，是否有内审实施的 策划、审核目的和范围的策划、审核方案是否能满足 审核要求？内审员的资格是否满足要求，审核中是否 审核了自己的工作？保持的内审记录是否符合要求， 审核中是否发现了不合格，针对这些不合格是否分析 了原因并采取了消除的措施，对这些措施是否予以了 策划的对过程的监视测量包括哪些内容，是否包括对 管理活动、资源提供管理、产品实现过程、监视测量 活动等4过程进行的监视测量？是否对测量的结果进行 分析，过程能力是否满足策划的要求。如不能满足要 求，是否采取了纠正和纠正措施，保证产品符合性
三体系审核检查表
在对体系的变更进行策划和实施时，是否能保持体系的 完整性？
与最高管理者交谈。了解体系的策划、 实施情况。
进行了策划。
包括了文件策划和资源配置策划。 能保持体系的完整性。
Y
9
QMS5.5.1职责 和权限
E/S
4.4.1资源作用 职责和权限
文件是否规定了各职能部门的职责和权限？是 否明确各职能部门相互关系？
Y
14
QMS
6.3基础设施
E/S
4.4.1资源作用
职责和权限
为实现产品的符合性，公司提供了哪些设施？是 否满足需要？
设施是否及时维护并保持其能力适用？
通过与经理交谈，询问设施（包括建筑 物、工作场所、设备、硬件和软件及支 持性服务）的配置和管理情况。
提供了所需要的所有生产设备、检测设施、办公 设施、车辆等交通设施。
11
QMS
5.5.3内部沟通
E/S
4.4.3信息交流
4.4.3协商和沟
通
文件中是否对沟通的方式、内容和渠道作岀规
定？
部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是
否明确？
通过效果检查，横向、纵向的信息传递的渠道是 否畅通？效果是否达到？遇到障碍如何处理？
检查公司是否对信息内容、职责、方法、 渠道、工具等方面作岀了规定； 检查是否在相关部门和管理过程中按规 定开展了必要的活动。
表
E/S
4.4.1资源作用
职责和权限
管理者代表的职责权限是否明确？并不与其他 方面的职责冲突？
赋予管理者代表的职责、职权是否能确保：
体系建立、实施和保持？
向最高管理层报告体系的运行情况，包括改进？ 在整个组织提高对顾客要求的意识？
三体系内审检查表(按部门)
要求提供2-3份项目资料，核实资料是否齐全
⑶在输出文件中已规定或引用、评价产品接收准则？
⑷输出文件能够满足采购、运作、需要？
⑸在输出文件中已规定与产品安全和正常使用至关重要的产品特性
（如操作、贮存、维修和处置的要求）？
⑹已确保输出文件完整、准确、协调、统一、清晰？
10 8.3.6 设计和开发更改
1.对于设计和开发过程中是否存在更改的情况？一般在合适发生更
4.公司是否有相应文件对顾客或外部供方财产进行管理？
审核员：
部门负责人：
第 2 页，共 2 页
审核记录
审核结果
□ 符合 □不符合
□ 符合 □不符合 □ 符合 □不符合 □ 符合 □不符合
内审检查表
受审核部门负责人：
审核方法
提供危险源因素调查与风险评价表与环境因素登记及评定表
2 7.1.6 组织的知识
1.本部门的知识主要包含哪些？ 2.知识是如何进行存储和利用的？
如培训资料，个人经验等
3 7.3 意识
员工是否知悉公司的质量、环境与职业健康安全的方针、质量目 标？危险源、环境影响等
提问通过什么方式去宣传、管理体系方针与目标
受审部门：
内审员：
审核日期：
参考文件：管理手册；体系标准；制造部体系流程以及相关工作指导
序号
标准条款与内容
要求
6.1 应对风险与机遇的措施 1.是否有识别本部门的风险与机遇，并对其进行分析与评价？
1 6.1.2 环境因素
2.本部门的环境因素是否有进行登记？
6.1.2 危险源辨识及风险评价 3.本部门是否有进行危险源辨识与评价？
4 7.4 内外部沟通
通过什么方式进行内外部沟通的？
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 行政人事部
○，轻微不符合过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？2、是否明确规定各岗位职责、权限？1、是否对环境因素/危险源进行了识别，是否有重要环境因素/危险源评价的内容？2、是否建立了环境因素/危险源清单和重要环境因素清单/危险源？3、是否制定了环境因素/危险源控制的计划？4、是否对环境因素/危险源的信息更新做出规定？1、是否充分识别与公司相关的法律法规及其他要求？·制定了《 合规义务及其评价程序》；2、通过何种途径来获取相关的法律法规？·形成了“ES合规义务一览表及合规性评价”，评审了具体条款的适用性，有评审记录；3、识别的法律法规及其他要求是否经过评审，确认其与企业相适宜，并确定对环境因素/危险源的应用？·各法律法规及其他要求均得以收集；4、相关的法律法规和其他要求是不是最新版本或要求？是否对最新要求进行追踪？·查各项法律法规及其他要求均有效版本；5、与企业相关的法律法规和其他要求是否传达给员工及其他相关者？·有共享，并培训。
1、是否根据用人的需要制定用人计划？2、是否建立用人机制、激励机制、考核机制？或建立相应的管理制度？3、岗位人员的配备是否与岗位工作量、能力要求相适应？4、为确保各级人员的能力持续满足公司发展的需要、满足质量/环境/职业健康安全管理的需要，公司采取哪些措施提升员工的能力？对这些措施的效果是否进行评价？5、特殊岗位人员是否经过国家认可的培训，并取得相应的资格？6、是否定期开展员工绩效考核？并根据员工的绩效状况采取进一步的措施？7、公司采取了哪些措施来提升员工的质量意识/环保意识/健康安全意识？8、员工的意识如何？是否清楚方针、目标、岗位作用、如何努力、失效的后果？1、是否根据公司自身的行业、发展的需要、过程运行的特点识别组织知识的需求？2、对这些知识如何获得（外部、内部）？提升？更新？3、对这些知识如何进行管理？如知识产权管理、知识共享、经验总结、经验传承。
三体系内审检查表
注1文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期：内审员:律法规注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期:审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001，体系文件、适用法审核日期：内审员:律法规注1文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合轻微不符合△，严重不符合有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注1文件查阅含记录的查阅。
注1文件查阅含记录的查阅。
三体系内审检表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
最新新版三体系全套内审检查表
公司通过内审、 管理评审、 满意度调查等监视和 测量管理体系的适宜性、充分性和有效性实施评 审，本年度 XXXXX日由办公室组织实施了内审， XXXXX日由总经理组织实施了管理体系评审，管理 评审结论目前公司管理体系运行是适宜的、充分 的、有效的。
审核员
受审核人
审核部门
管理层
日期
涉及条款 Q/E:4.1
公 司 今 年 根 据 GB/T19001-2016 、 GB/T24001-2016 、GB/T28001-2011 三个标准要求 对管理体系实施了全面换版， 形成了文件化的管 理体系，分四个层次，一层次管理手册，二层次 程序文件，三层次操作规程，四层次记录；体系 文件根据标准要求换版为 B/0 ，文件化四个层次 文件均于 XXXXX日发布实施。 目前 B/0 版管理体 系运行情况良好。
符合
较为稳定。劣势：市场竞争力不足。机会：紧随 一带一路和西部经济增长，积极开拓市场；总经 理介绍：针对目前企业的内外部环境和市场环 境，公司向后需加强市场开拓力度，市场区域向 西北延伸，提升知名度，形成区域影响力。
14:00 7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1/9.1.2/9.1.3/9.2/10.2;
X 日 至 E:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.
18:00 2/7.5.3/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2;
用 SWOT方法从市场、技术能力、服务及紧急情
况处理、设施设备配备、人力资源、地理位置、
企业价值观等方面理解组织面临的环境。 提供了
组织环境分析报告：优势：具有化学品、油田物
资销售的多年行业经验，客户关系良好。
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 质量部
·各项检验记录均有质检员签名，有合格判
定，对不合格的情况进行批退返检，并跟进 3、是否发生例外放行（紧急放行）？是否 处理 得到授权、批准？是否进行可追溯性标识？
受审核部 门：xxx 注审：核符员合： xxx
○，轻微不
过程
标准 条款
不合格输出 的控制
Q：8.7
内部审核检查表--质量部
审核日期：xxx
1、管理体系中形成文件的信息采取了哪些 形式？
·已颁布管理方针、管理目标； 颁布文件包括： ·管理手册、程序文件、作业文件汇编、记
2、是否对形成文件的信息建立清单？是否 录
便于检索？
·各项体系文件均在发布前得到了审批；并
文件化信息
Q/E/S： 7.5
3、对文件的审批、发布、分发、借阅、回 发放至各部门、岗位；
计，各项目标均已达成，形成了目标管理方 案实施情况汇总表；
4、对管理目标的实现是否进行策划？是否 ·管理方案均是针对重要环境因素、重大危
○
制定相应的管理方案（责任人、完成时间、 险源进行制定；明确了职责、技术措施、实
技术措施、资源投入、考核方式）？
施进度要求；各目标均可测量；
·管理方案暂未修改。
5、对目标的实施情况是否进行监视？
Q：7.1.5 1、是否根据需要配备监视和测量资源？
·查“监视和测量设备清单”，明确了监视 和测量设备年度校准计划安排；
E/S： 7.1/9.1.1
2、若有利用外部资源的时候，是否对外部 提供方进行选择评价，确保其有资格、有能 力？
3、对监视和测量资源是否建立台账/清单？ ·对监视和测量设备均进行了定期校准，能
收、更改、再批准是否控制有效？
·形成了文件控制清单，包括外来文件清单
三体系内审检查表
ISO9001-2015条款及要求 4 组织环境 ISO14001条款及要求 4 组织环境 OHSAS18001条款及要求 查 询 问 题 4.1 总要求 4.1 理解组织及其环境 4.1理解组织及其所处的 根据标准要求建立、实施 Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情 、保持和持续改进职业健 况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力 组织应确定与其宗旨和战略方向 环境 相关并影响其实现质量管理体系 确定与宗旨和战略方向 康安全管理体系 资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法 预期结果的能力的各种外部和内 相关并影响实现环境管 规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响 部因素。并对这些因素的相关信 理体系预期结果的能力 、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 息进行监视和评审。 的各种外部和内部问题 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部 -正面和负面要素或条件； 和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ -考虑各国家地区的法律法规、技 E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 术、竞争、市场、文化、社会和 审？ 经济环境因素。（外部环境） E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要 -考虑组织的价值观、文化、知识 求？ 和绩效等有关的因素。（内部环 E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风 境） 险和机遇？相关的会议纪要？
2017年三体系内审检查表
ISO9001-2015条款及要求 4.2 理解相关方的需求和期望 -组织应确定与质量管理体系有关 的相关方； -组织应确定与质量管理体系有关 的相关方的要求。 并对这些相关方及其要求的相关 信息进行监视和评审 ISO14001条款及要求 4.2理解相关方的需求和 期望 确定与环境管理体系有 关的相关方；这些相关 方的需求和期望；这些 需求和期望中哪些将成 为合规义务 OHSAS18001条款及要求 查 询 问 题 Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客 户) 包括： •顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 •已与顾客或外部供应商达成的合同 •行业规范及标准 •和社区团体或非政府组织的协议 •法规法案 •备忘录 •许可，执照或其他授权形式 •监管机构发布的制度 •条约，公约及草案 •和公共机构及顾客的协议 •组织要求 •自愿原则或行为规范 •自愿标示或环境承诺 •组织契约合同的承担义务 E:与QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识 严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并 且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求 和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是 否形成文件，并得到保持？ E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健 康安全管理系统的文件？
三体系内审检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系内审检查表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
Q：企业与否认期总结并搜集各项管理经验, 并进行交流？以保证经验知识旳积累；获取组织内部人员旳知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面搜集知识；获取组织内部存在旳知识（隐性旳和显性旳）；与竞争对手比较；与有关方分享组织知识；根据改善旳成果更新必要旳组织知识。
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
续表
注1: 文献查阅含记录旳查阅。
注2：”检查成果”栏：符合○, 轻微不符合△, 严重不符合×（有不符合时要记录证据, 并规定受审核部门当事人签名确认）。
新版本三体系内审检查表品质部
内审检查表JL-031审核员：受审核部门:品质部共3页第1页项目部及现场时间 2017年12月26日审核内容、方法记录评价组织质量管理体系文件的编写和组织质量管理体系活动；公司文件的管理；公 QE5.3 S4.4.1部司的记录的管理；环境因素及危险源的识别与评价、法律法规的收集及评价、工门的职责、权限是作环境的管理，数据分析的的归口管理；纠正和预防措施工作的管理、相关的运否明确行控制等。
Q6.2 部门的目标、指标文件收发的准确率达到100%。
对2017年目标完成情况进行了考核，已完成和方案的建立、考核是否明确、合理公司能从消耗性和污染型两类进行环境因素和危险源识别，查“环境因素和评价Q6.1.2 S4.3.1环清单”和“危险源辨识和风险评价清单”，能从办公活动和物业管理服务过程活动境因素危险源的识进行辨识，主要有水电消耗、中央空调、保洁设备运行等噪声排放；保洁推尘的别与评价排放；消杀剂的使用；保卫服务人员人身伤害、车辆违章驾驶、电磁辐射、电梯维修等。
符合物业服务特点和公司目前管理现状。
查“法律法规和其他要求”，其格式为序号、法律规范和其要求名称、适用条款、颁布文号/标志号、实施日期、列入清单日期、更新途径、更新频次、更新责任人、 E6.1.3 6.1.4 合规情况及存在问题等。
S4.3.2 登记的法律法规主要法规有：中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国消防法、中华人民共和国节约能源法、中华人民共和国劳动法、中华人民共和国物权法律法规及其他相法、北京市环境噪声污染防治办法、企业事业单位内部治安保卫条例、关于埃博关要求的识别与管拉疫情防控工作的通知等。
能够覆盖国家、地方及行业相关的法律法规及其他要理求，符合标准规定。
组织在《目标、指标和管理方案管理程序》中规定了对组织的目标指标进行策划，以加强目标指标的管理。
组织在考虑了法律法规和其他要求，自身的重要环境因素以及重大危险源，可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点后，在内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。
新版本三体系内审检查表---品质部---
内审检查表JL-031审核员：受审核部门:品质部共3页第1页项目部及现场时间2017年12月26日审核内容、方法记录评价QE5.3 S4.4.1部门的职责、权限是否明确组织质量管理体系文件的编写和组织质量管理体系活动；公司文件的管理；公司的记录的管理；环境因素及危险源的识别与评价、法律法规的收集及评价、工作环境的管理，数据分析的的归口管理；纠正和预防措施工作的管理、相关的运行控制等。
Q6.2部门的目标、指标和方案的建立、考核是否明确、合理文件收发的准确率达到100%。
对2017年目标完成情况进行了考核，已完成Q6.1.2 S4.3.1环境因素危险源的识别与评价公司能从消耗性和污染型两类进行环境因素和危险源识别，查“环境因素和评价清单”和“危险源辨识和风险评价清单”，能从办公活动和物业管理服务过程活动进行辨识，主要有水电消耗、中央空调、保洁设备运行等噪声排放；保洁推尘的排放；消杀剂的使用；保卫服务人员人身伤害、车辆违章驾驶、电磁辐射、电梯维修等。
符合物业服务特点和公司目前管理现状。
E6.1.3 6.1.4S4.3.2法律法规及其他相关要求的识别与管理查“法律法规和其他要求”，其格式为序号、法律规范和其要求名称、适用条款、颁布文号/标志号、实施日期、列入清单日期、更新途径、更新频次、更新责任人、合规情况及存在问题等。
登记的法律法规主要法规有：中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国消防法、中华人民共和国节约能源法、中华人民共和国劳动法、中华人民共和国物权法、北京市环境噪声污染防治办法、企业事业单位内部治安保卫条例、关于埃博拉疫情防控工作的通知等。
能够覆盖国家、地方及行业相关的法律法规及其他要求，符合标准规定。
E6.26.1.4S4.3.3 目标指标及管理方案的制定实施; 组织在《目标、指标和管理方案管理程序》中规定了对组织的目标指标进行策划，以加强目标指标的管理。
组织在考虑了法律法规和其他要求，自身的重要环境因素以及重大危险源，可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点后，在内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 管理层
1、最高管理者是否制定了质量方针/环境方针/ 针；
职业健康安全方针？
·公司制定了质量目标，对质量目标的实
管理方针 、目标和 管理方案
Q/E/S ：
5.2/6. 2
2、公司是否对管理方针进行宣导？员工是否充 分理解？外部相关方是否能获取？
3、公司是否制定质量目标/环境目标/职业健康 安全目标？
现策划明确了具体的措施及完成时间。 ·制定了环境目标和管理方案、职业健康 安全目标和管理方案；形成了目标管理方 案一览表； ·查xxx年度目标达成情况的统计，各项
查、处理？是否履行“四不放过”？
、内审、外审、管理评审、数据分析寻求
3、对不符合产生的原因是否分析？
改进方向，并采取纠正措施进行体系改进
事件调查 、不合格 控制及持
续改进
10.1
4、是否分析纠正措施的需求？并批准？
。
5、是否按纠正措施的要求实施？验证是否有 ·查对各部门检查过程中开出的“不符合
效？
通知单”，均进行了原因分析，采取了纠
·各项不符合项经验证，纠正措施实施有 效。
1、是否定期开展管理评审活动？ 2、谁主持？谁参加？
·查xxx年度管理评审计划，公司在xx年 xx月中旬有开展年度总结。
3、管理评审采取了哪种方式？
·查上次管理评审于xx年xx月开展，总经 理主持，各部门主任／经理以上人员参
管理评审
Q/E/S 4、管理评审输入信息是否充分？ ：9.3 5、是否对管理方针、管理目标进行评审？
受审核 部审门核： 注员：：符合 xxx
○，轻微
过程
标准 条款
内部审核检查表--管理层
审核日期：xxx
编号：xxx
检查项目内容
三体系认证之内审检查表-领导层
7、是否建立内外部沟通机制？沟通方式、职责及其有效性如何？
查相关文件、会议记录。
1贯彻执行国家、行业和地方的法律、法规和其他要求，负责向本企业传达“适用的法律、法规及其他要求”的重要性；
确定公司机构设置、各部门的职责与权限；
任命管理者代表；
组织制定并批准管理方针、目标和管理方案，批准发布管理手册、程序文件或管理标准以及其他企业标准；
3、最高管理者是否宣讲了质量、环境和职业健康的方针的内涵，员工对方针是否理解？是否为相关方所获取？
4、目标是否包含质量、环境和职业健康安全方面的内容？
为实现目标是否制定了管理方案？
是否分解到各部门各层次予以细化？
目前目标实现情况如何？
5、最高管理者是否以文件形式规定了各部门、各层次、各岗位的职责和权限？
管理评审
1管理评审如何实施？
1按公司制定的《管理评审控制程序》规定要求执行；包括会议材料准备（输入）、由总经理主持会议，作出改进决定；
符合
（3.1-3.4,4.2-4.3，
管理承诺
方针
目标
职责、权限与沟通
1、询问最高管理者是否明确在整个管理体系中的作用?在体系运行、持续改进、提供资源方面做出了哪些承诺？通过哪些方式向员工传达满足顾客、员工、社会和相关方要求，以及法律法规要求的重要性？
2、询问对顾客的需求识别是否充分？如何采取措施满足顾客的需求？员工对以顾客为关注焦点的意识如何？如何证实顾客的要求得到满足？
安全生产第一责任人，负责提出并组织实施企业的长远目标、年度目标和生产经营计划，监督年度生产指标的完成，对各级、各部门安全生产责任制的建立、健全与贯彻落实负全面的领导责任。
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
4.4.1 资 源、作 5.3 组织的岗 5.3组织的岗位 用、职 位、职责和权 、职责和权限 责、责 限 任和权 限
为了满足公司质量管理体系要求公司 对各个岗位进行了认定或评估，现有 员工基本能满足公司工作需要；
7.1.6 组织的知 识
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？ 以确保经验知识的积累； 获取组织内部人员的知识和经 验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内 部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相 关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。 Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进 行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出 了要求？
7.5.2 创建和 更新
7.5.2创建和更 新
是否规定了失效文件的处置、管理办法？ 所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？
文件管理规定了保存期限、过期、作 废文件有文件发放回收记录、文件修 订有修订人、批准及日期记录
7.5.2 创建和 更新
7.5.2创建和更 新 文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注明制定或修订 日期？ 文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？ Q：文件化信息内容是否完整？版本是否有效？ 文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、 维护、查阅、处置管理做出了规定？ 文件化信息的形成与活动是否同步进行。 与本组 织有关的文件化信息有哪些？与受审核部门有关的记录有哪 些？是否有保存期的规定？ 文件修改后是否重新批准？识别修改状态的方法是什么？使 用时是否都使用适应文件的有效版本？ 文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理？ E/S:有无应急准备？应急准备物资是否齐全？现场有效性如 何？响应的管理？是否进行了预案演练？是否定期评审响应 4.4.7 应 措施？是否发生过紧急情况？是否进行纠正措施？是否向有 8.2应急准备和 急准备 关相关方提供信息或培训？ 响应 与响应 潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是 否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
公司不定期走访客户、对执行标准实 时更新、内部开研讨会以获得公司业 务活动所需相关知识
7.2能力
7.2能力
2）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人 员）或采取其他措施并组织实施？ 3）通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从事活动的相 4.4.2 能 关性和重要性，并为实现质量目标做出 贡献？ 力、意 4）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？ 识和培 5）看培训需求是否合理？是否按计划实施？通过查相关记录 训 验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录。 E/S:与绩效有关的人员和与合规性有关的人员的能力要求有 哪些？ 能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或经历要求， 确保员工能够胜任？ 有无相应措施获得所需能力，如何评价措施有效性？ 有无相应的记录证明人员能力？ Q：1） 最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并 确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各 职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法 以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？ 2） 是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被 有效的利用？ 3） 沟通的内容是否能促进组织质量活动协调和质量/环境/职 4.4.3 沟 业健康安全体系过程及其有效性？ 通、参 与和协 商
内审检查表
9001条款及要 14001条款及 18001条 求 要求 款及要 检查内容 Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是 否适宜？各职责间关系是否明确？ E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保 各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改 进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理 体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职 责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最 高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需 求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持 续改进，并能在控制的领域内承担责任？ Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了 识别？ 7.1.2人员 2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？是 否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考 核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规 的要求持证上岗？ Q：1、公司是否提供适当的工作环境？ 7.1.4过程运行 环境 2、公司是否为员工提供培训机会？ 3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？ 有固定的办公场所和电脑、交通工具 、不定期开展业务培训 建立了部门岗位职责、分工明确合 理，职责无重叠，任命了管理者代表 和安全事务代表，并通过员工会议让 员工知晓 审核部门 审核人 检查记录
公司对各部门岗位人员每年度进行一 次能力评估，对新进员工进行上岗前 培训，有年度培训计划，并按计划时 间进行培训，有培训记录。考核成绩 全部合格
7.4沟通
7.4信息交流
质量管理体系建立初期通过会议与员 工进行沟通、部门之间、公司与外部 的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等 沟通方式；对客户开展回访制。
质量管理体系建立初期通过会议与员 工进行沟通、部门之间、公司与外部 的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等 沟通方式；对客户开展回访制。
7.5 形成文件 的信息
7.5 文件化的 信息
7.5.1 总则
7.5.1 总则
4.4.4 文 Q：公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文 件信息？并保持和保留这些文件信息？ 件 E/S:公司有无文件化的管理体系？体系文件中是否包括方针 和目标？有无对管理体系覆盖范围的描述？有无对体系的主 4.4.5 文 要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？标准所 件控制 要求的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险管理过程 进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？ 4.5.4 记 如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置等？ 录控制 如何识别外部文件，文件是如何保管的？文件是否有标识和 说明？文件都有哪些形式？是否经过评审和批准？ 记录控制程序是否完整，是否有可操作性？程序文件是否为 有效版本？记录控制程序是否对记录的标识、收集、编目、 归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？记录控制 情况如何？记录的形成与质量活动是否同步进行？与本组织 的记录有哪些？与受审核部门有关记录有哪些？是否有保存 期的规定？记录是否按档案管理规范的要求处理和管理？ Q：是否规定了文件的保管办法？ 是否规定了评审文件的有效性？
文件管理规定了保存期限、过期、作 废文件有文件发放回收记录、文件修 订有修订人、批准及日期记录
7.5.3形成文件 7.5.3文件化信 的信息的控制 息的控制
制定了火灾应急预案、高空坠落应急 预案、高温中暑应急预案。并通过应 急演练验证了应急预案的可行性，员 工提高了对突发事件的应对能力。
7.S:组织如何进行内外部沟通？ 与和协 如何策划内外部沟通的过程？ 商 有哪些记录来证明？ 重要环境因素、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信 息。 E:内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提 出的合理化建议？ 外部信息交流的内容？正面的？负面的（如投诉）？是否及 时给出清晰回复？是否涉及绩效的改进？
各部门针对质量管理体系的要求，基 本完善了本部门的文件体系信息。通 过近4个月的运行，基本有效，文件发 放有编审批，发放有发放记录；对外 部文件独立成册；控制程序完整，记 录主要分为人员及培训、内审、管评 、合同评审、设备设施台账、环境和 危险源、应急演练、沟通、目标考核 、合规性评价、销售记录等类别。