第章 新制度经济学

第十二章新制度经济学

在经济生活中有很多不是简单的靠定量的最优规划方法能解决的经济问题。例如，对资源配置的最优化考察方法一般都假定经济物品是有归属的私人物品，其消费具有排他性，但是无可否认的是，还有一些消费具有非排他性和非竞争性的公共物品，比如公路和国防这样的产品。公共物品的消费和对应的资源配置效率问题是不能用单纯的生产者追求产出最大，或者消费者追求效用最大这样的方法来解决的。可以说，我们已经考察过的竞争市场是以高效的方式配置私人物品的制度，它不适用于公共物品，需要运用其他的社会经济制度来考察。

另外一个引人注目的问题就是外部性。当一个经济主体的行为直接影响另一个经济主体行为的环境甚至决策时，我们称这种情况为存在着外部性。存在消费的外部性时，一个消费者的效用将收到另一个消费者行为的直接影响。在经济生活中其实大量存在着外部性的情况。正的外部性例子如路旁居民养花使路人免费得益；负的外部性例子如造纸厂排放污水使渔业公司直接受损等等。一般来说，正的外部性不会引起太大的经济纠纷，但是存在负的外部性时，新古典意义上所谓的一般均衡是无效的，社会资源没有达到帕雷托最优的配置状态。

以科斯为代表的新制度经济学派提出了交易成本和产权的概念，制度创新的理论，在解决公共物品和外部性问题上取得了可观的成

就，并以科斯定理的形式进行了总结，称为新制度经济学。这是传统经济学向具有普遍意义的新的问题和领域拓展的典范，也大大的丰富了经济学的研究对象和思想方法，值得认真的考察。

第一节科斯革命与新制度经济学

众所周知，新制度经济学（The New Institutional Economics）是以科斯的两篇文章为基础发展起来的，一篇是他发表于1937年的《企业的性质》，另一篇是他发表于1960年的《社会成本问题》。科斯在1991年获得诺贝尔经济学奖，号称是经济学史上的一个奇迹，因为他并没有象其他经济学家一样著作等身，但他的理论在70和80年代对计划经济国家的指导作用非常大，并且一直在今天还闪烁着智慧的光芒。

一、科斯的生平

科斯（Ronald Coase）1910年出生于英国，1932年在伦敦经济学院获硕士学位，二战中当过兵，1951年获得博士学位。他在伦敦经济学院、利物浦大学任过教，并在加入美国国籍后先后任教于布法罗大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学。他1964年任《法学经济学》杂志主编，1991年获诺贝尔奖。科斯为人谦虚，看问题的角度不同于一般人。在获得诺贝尔奖的演说中，他谦虚的称自己“生平未曾想过和伟大的经济学家们相提并论”。科斯是对经济学领悟能力很强的天才，他的著名的《企业的性质》实际完成于1932年，当时他很年轻，对经济学的了解还不是很深刻，他的文章也在一段时间内没有受

到重视。但是，是金子就会发光，在《企业的性质》发表50年以后，耶鲁大学专门为他举行了庆祝活动，足见该文的意义之深远。

二、新制度经济学的特征

要了解新制度经济学的含义，要先理解相对于新制度经济学的1930s以前（主要是19世纪）的旧制度经济学，那是以凡伯伦、康芒斯为代表的学派，以哲学的、社会学的方法来研究经济学中的制度问题。到20世纪60年代出现了另外一派当时颇为流行的“新制度经济学（The Neo-institutional Economics）”，是以加尔布雷斯为代表的，运用哲学的、演绎的方法深入考察资本主义的制度问题，而没有把制度问题纳入经济学的框架。加尔布雷斯本人很有才华，他对资本主义制度的深入分析和对工人的同情（尽管他只主张改良资本主义制度而不是废弃之）很有影响力，对有实力的权势集团的触动也是很大的。以科斯为代表的新制度经济学的特征主要有：

1．把制度纳入了经济学范围进行研究，并把制度作为经济系统的内生变量，即不再象传统新古典经济学那样考察制度预先给定时的经济问题，而是认为制度是经济系统内部和其他变量互相影响的一个变量，而且是可变的。

2．新制度经济学用正统的经济学分析方法（新古典微观经济学的研究方法）来分析制度问题

例如，讨论制度值不值得改变，需要讨论制度改变带来的成本和收益，这里的成本还包括新制度的转换和执行成本。收益高于成本时，就应该改变制度。这种成本收益比较方法来决定制度变迁就是传统的

经济学分析方法。使用边际收益和边际成本均衡的方法来分析也是可行的。

3．新制度经济学强调，制度不仅影响到资源配置，还影响对人的激励和制约

例如，好的制度能约束坏人不做坏事，甚至激励坏人做好事；坏的制度则使好人做坏事。制度使影响人或者其他经济主体行为的重要因素，它的激励和约束作用不容忽视。制度大到社会制度，小到社会规则，都在配置资源，都在激励和规范着人的行为，带来不同的效率。

凯恩斯主义认为财政政策最重要，理性预期学派认为理性预期最重要，货币主义认为货币最重要，而制度学派认为制度最重要。在中国的改革实践中，究竟是企业、市场，还是金融、政治方面的改革更重要，各方是各执一词，邓小平的判断是“摸着石头过河”，现在看来，制度的变革非常必要。

二、新制度经济学和旧制度经济学的比较关系

我们把以科斯为代表的称为新制度经济学派，把以凡伯伦、康芒斯为代表的称为旧制度经济学派。在理解了各自的含义以后，我们来探讨新制度经济学和旧制度经济学的比较关系。

1．新制度经济学和旧制度经济学的联系

（1）认识到了制度在经济运行中的重要性。

（2）都认为通过制订合理的制度以与制度的改变能增进社会经济效益，能够提高资源配置效率。

2．新制度经济学和旧制度经济学也存在着重要的区别

（1）分析的方法不同：

旧制度经济学则是用社会学、哲学、法学和心理学等方法来研究制度问题，是一种抽象的、演绎的分析；而新制度经济学主要是用经济学的方法研究制度问题，对制度做具体的、微观的、注重现实的分析，所以经常使用极大化、边际、均衡、替代等常规的经济学分析方法。

（2）分析的基本单位或出发点不同：

旧制度经济学以交易为基本单位来分析制度，出发点是交易，如康芒斯的《制度经济学》就指出人的所有活动都是交易，无非可划分为生产活动和一般的交易活动。生产活动可以看成人与自然界的交易；而一般的交易活动是人和人之间的，可划分为买卖交易（平等关系），管理交易（上下级之间的命令与服从关系），和限额交易（政府与经济个体之间的征税纳税等关系）。康芒斯认为所有的制度都是这些交易关系的排列组合。

新制度经济学则以交易成本和产权为基本单位来分析制度。不同的交易成本要安排，要陪以不同的制度；不同的制度也带来不同的交易成本。交易成本很低的个体之间不需要设立契约关系，这就是交易成本决定了特殊的制度安排。交易成本很高的个体之间就需要建立契约，按照规则行事，这样能降低由不信任带来的高的交易成本。反之，制订的制度不同，带来的交易成本也有很大的关系，所以有对制度的选择问题，有正规的制度，也有独特的制度。

（3）对制度与市场之间的关系有不同的认识：