中国大唐集团公司水力发电企业安全风险评估手册

中国大唐集团公司

水力发电企业安全风险评估手册

2011年版

中国大唐集团公司文件

大唐集团生〔2011〕256号

关于印发《中国大唐集团公司水力发电企业安全风险评估手册》的通知

集团公司各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司：

为指导水力发电企业风险评估工作，集团公司制定了《水力发电企业安全风险评估手册》，现印发给你们，请遵照执行。

附件：水力发电企业安全风险评估手册

二○一一年四月一日

主题词：水电安全评估通知

中国大唐集团公司总经理工作部2011年4月1日印发

附件：

水力发电企业安全风险评估手册

（2011版）

编制和使用说明

安全风险的管控是本质安全型企业创建的关键。为进一步控制安全风险，中国大唐集团公司在开展安全型评价、重大危险源评估、季节性安全检查等隐患排查治理工作的基础上，根据本质安全型发电企业创建工作的需要，按照体系化管理的模式，编制了“本质安全型发电企业安全风险评估手册”，分为火力发电企业、水力发电企业、风力发电企业三个部分。

安全风险评估将发电企业安全风险管控划分为管理、人员、设备、环境四个单元，遵循源头管理、过程控制、应急处置、持续改进的原则，对要素管理的全过程进行评估。评估采用了专家赋值法，对每个评估项目确定标准分，针对存在问题对安全风险影响程度，分档扣分，通过计算总得分率来确定系统的风险度。

风险等级的计算：

单元风险度=（1－单元实际得分／单元标准分值）×100%

企业风险度=1－（∑单元实际得分／∑单元标准分值）×100%

在管理模式上，安全风险评估采取企业自评估、分子公司评估、集团公司评估三个层面进行。自评估是由发电企业按照评估手册组织企业内部管理和技术人员开展的评估，分子公司评估由分子公司组织有关企业人员、企业技术监控服务单位的专家共同进行，集团公司的评估由集团公司组织有关专家进行。企业自评估的风险度，用于指导

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企业加强日常管理，分子公司组织的评估结论，用于上报集团公司企业本质安全型企业的建设水平的指标。集团公司评估的结论，用于修正分子公司上报数据的偏差。

基层企业的自评估至少每年全面开展一次，重点是日常的动态评估和管理。分子公司每年组织对所属企业全面评估一次，集团公司组织每年对每个分子公司最少抽查一个基层企业。基层企业要认真做好人员培训，逐步掌握评估方法和评分标准等。由分管生产的副职牵头，按专业分组，认真组织评估。自评估结束后要整理出重大问题和管理问题，把管理因素作为重要内容进行分析，找出管理和责任制落实方面存在的问题，并上报分支机构、子公司。

集团公司、分子公司在专家评估过程中，要注重对基层企业人员的培训，要从存在的问题中发现影响安全生产水平的共性和趋势性问题，采取组织措施、技术措施加以整改。基层企业对安全风险评估出的问题，必须全部列入整改计划，做到确认目标、确认问题、确认责任、确认措施、确认效果，兑现奖惩。

评估条款及专家建议中，如涉及到设计标准、国家、行业标准发生了改变，除已明确必须淘汰或改进的设备、设施外，其他设备、设施的整改按以下原则执行：

（一）消除设备缺陷后，能够满足原设备、设施设计安全水平的，以消除缺陷为主。不能满足原设计安全水平的，必须进行整改；

（二）严重威胁安全生产的，经发电企业及评估专家共同认定，则必须按现有标准进行整改；

（三）现有设备、设施基本满足原设计安全水平，按现有标准改进后安全水平可显著提高，如费用不多，工作

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量不大，应按现有标准进行改进。

需要在大、小修中解决的问题，如整改期内没有机组检修，必须同时具备以下条件，才能认定为部分整改，否则认定为未整改：

（一）制定了防止问题引发事故的组织措施、技术措施，且相关人员熟悉并掌握；

（二）制定了检修方案、工艺；

（三）制定了备品、备件、材料的采购计划，且费用落实。

安全风险评估是一个新生事物，继承了安全性评价“贵在真实，重在整改”的优良传统，在现场的操作上，要充分借鉴安全性评价的做法，并通过实践不断完善标准，规范操作程序，使之更好地服务于本质安全型企业的创建工作。

由于水平有限，难免存在一些问题，希望对在执行过程中的问题及时反馈集团公司安全生产部。

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目录

1.管理单元 (5)

1.1 方针 (5)

1.2 目标 (6)

1.3 安全生产责任制 (9)

1.4 安全生产管理机构 (12)

1.5 法律、法规和其他要求 (17)

1.6 安全生产费用管理 (18)

1.7 文件与记录 (20)

1.8 安全生产会议 (23)

1.9 安全生产信息 (25)

1.10 信息网络安全 (26)

1.11 承包商管理 (32)

1.12 供应商管理 (38)

1.13 外部市场管理 (42)

1.14 重大危险源管理 (49)

1.15 安全检查与评价 (54)

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1.16 两措管理 (58)

1.17 消防管理 (59)

1.18 防灾减灾管理 (70)

1.19 应急管理 (78)

1.20 事故、事件管理 (83)

1.21 审核与纠正管理 (97)

1.22 安全文化管理 (99)

2.人员单元 (102)

2.1 培训与能力 (102)

2.2 生产任务管理 (107)

2.3 两票管理 (110)

2.4 三讲一落实 (114)

2.5 班组管理 (117)

2.6 人员准入 (123)

3.设备单元 (126)

3.1 规划设计 (127)

3.2 监造安装 (132)

3.3 试运调试 (136)

3.4 生产人员准备 (142)

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