国际工程承包中的索赔

国际工程承包中的索赔

一、工程索赔的定义及法律基础

（一）定义

索赔是国际上通用的工程术语，是国际工程承包中经常发生的正常现象，是对外承包企业利用客观性、合理性、合法性及双赢性获取补偿的经济活动。朗文词典对索赔（claim）一词所下的定义为：作为合法的所有者，根据自己权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。美国AIA文件A201“土木工程施工合同通用条件”（1987版）中第4.3条对索赔的定义为：索赔是某一方为维护其权利而提出的要求或主张，以期对合同条件进行调整或解释，进行支付，延长工期或其他对合同条款的放宽。“索赔”亦指业主与承包商之间与合同有关或无关的其他争议及问题。

CLAIM 一词也可译为权利要求，权利主张、债权、请求权等。在工程项目管理中，索赔的概念不是指一般的权利要求，而指合同中一方由于尽了比合同中规定的义务之外更多的义务或者是自身的权益受到伤害时，向合同另一方提出的对自身权利的补偿要求，也就是说，它不包括完成原合同规定的义务所得到的权利。

（二）索赔的特点

1．客观性

必须确实存在不符合合同约定或违反合同约定的事件，并能够提供确凿的证据，足以证明对提出索赔方的工期或施工成本已造成影响。

2．合理性

索赔要求应合情合理，符合实际情况，真实反映由于事件发生对提出索赔方所造成的实际损失。

3．合法性

事件非提出索赔方自身的原因引起，按照合同条款对方应给予补偿，索赔要求应符合合同的规定。

（三）索赔的法律基础

1．合同条款本身

各种承包合同中都有按照合同条款进行工期、费用索赔的机制。这些索赔是根据合同中的有关条款通常由咨询工程师负责处理，由于是来自合同的索赔，因而通常被称之为合同索赔。

2．违反合同

除了合同索赔外，承办商可以根据法律对违反合同所造成损失进行索赔。这是一种完全不同的索赔，这种索赔的成功取决于承包商能否提供充足的证据，证明业主或工程师违反了合同中的一些明确的或隐含的条款，并且因此而使承包商遭受损失，在这种情况下，承包商可以按照有关法律条文的规定要求对损失进行赔偿。

3．违反法律规定的民事侵权行为

各国法律对公民制定了一般通用的民事责任，违反这些民事责任会导致对损失的索赔。此时，承包商要提出不是违反合同中的责任而是法定的责任。在国际工程承包中，通常遇到的是疏忽，由于疏忽所引起的经济损失只有在非常特别的情况下可以得到补偿，因为除非在发生极其非常的情况下，承包商不可以对工程师在担任合同管理角色时由于其疏忽而造成的损失要求赔偿。

4．类似合同的返还性赔偿

类似合同的返还性赔偿的索赔有多种方式，其中经常遇到的是支付合理费用原则，这种索赔是根据所完成的工作或提供的服务而进行索赔，通常出现于：（1）合同中没有规定价格

或协议中规定支付合理的费用时；（2）双方之间没有有效的或可执行的合同，但按法律规定对所提供的服务或完成工作支付合理的金额。

二、工程索赔发生的原因

国际工程大多是规模大、工期长、结构复杂的工程项目。在施工过程中受到天气、地质条件的变化影响，以及设计变更和人为的干扰，在工程项目的工期、费用等方面都存在变化的因素，因此超出合同条件规定的事项可能层出不穷，这就为索赔提供了众多的机会。其中主要原因有：

（一）设计方面

设计人员利用自己的专业知识首先在大脑中构思复杂的三维设计，然后利用图纸将大脑中的三维设计落实在二维的图纸上，再由参与工程施工和管理的人员将二维图纸上的设计转化为三维的建筑物。在整个设计、实施过程中，难免出现图纸与现场实际施工地质、环境等方面的差异或是遗漏、缺陷等，需在施工过程中随时发现问题并解决问题，从而不可避免产生工期、费用方面的索赔。

（二）合同缺陷

一般而言，合同是基于对外来情况的预测和历史经验作出的，而工程本身和工程环境有许多不确定性，合同不可能对所有的问题作出预见和规定，合同中总会出现一些考虑不周的条款和缺陷，如合同条款用语含糊和不够准确，合同条款中存在漏洞、前后矛盾等，从而导致合同履行过程中一方的利益受到损害而向另一方提出索赔。

（三）合同理解差异

国际工程承包中，由于合同双方可能来自不同的国家、使用不同的语言、采用不同的工程标准和习惯以及使用不同的法律体系，使得双方对合同的理解产生差异，从而造成工程实施行为的失调而引起索赔。

（四）业主或工程师违约

业主或工程师未按合同条款规定，为承包商按时提供条件、未按规定支付工程款，工程师未按规定的时间提供图纸、指令或批复等，对于因这些原因引起的工期延长或费用增加，承包商可提出索赔。

（五）风险分担不均

国际工程承包的风险对于合同双方都是存在的，但是由于目前市场供求关系的原因，通常合同中规定的风险承担责任不均，主要风险往往都落在了承包商一方，承包商只有通过索赔来适当减少风险，弥补各种风险所造成的损失。

（六）施工条件变化

由于在招标阶段，业主不可能将准确的施工条件提供给承包商，而承包商也不可能通过现场考察等方式将施工条件准确的定下来，因此，即使有经验的承包商也不可能将所有施工条件的变化都预见到，通常，施工条件变化往往会导致设计变更、暂停施工或工程成本大幅度增加，从而使承包商蒙受损失，因此，承包商只能通过索赔来弥补自己不应承担的损失。

（七）工程变更

由于图纸的不完善或施工条件的变化，在工程实施过程中，工程师会根据需要向承包商发出工程变更指令，这些指令可能包括暂停施工，改变规范，修改图纸，加速施工，变更施工顺序等，这些指令往往导致工程费用的增加或工期的延长，因此承包商可以根据合同的条款进行有关工期和费用的索赔。

（八）工程拖期

由于工程受天气、地质条件、图纸等方面的影响，工程经常出现拖延，发生此种情况，在分析原因、明确责任时，合同双方经常出现分歧，工程拖期会对承包商造成工期、费用上