私募基金管理人登记之董监高人员调查问卷

私募基金管理人登记之董监高人员调查问卷私募基金管理人登记之董监高人员调查问卷

律师事务所受有限公司（以下简称“公司”）（统一社会信用代码：）的委托，担任公司申请私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问，并获授权为公司出具私募基金管理人登记之法律意见书。为对公司专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员基本情况等有更加真实、准确、完整的了解，现向公司董事（执行董事）、监事（监事会主席）、高级管理人员（总经理、副总经理、合规/风控负责人等）进行如下调查。

被调查人基本信息

姓名：联系方式：

职位：公民身份号码：

一、公司现持有的营业执照是何时颁发的？之后是否提交了新的工商变更申请？

二、公司是否取得过《私募投资基金管理人登记证明》？何时取得的？是否成立过基金产品？基金产品是否在协会备案？

三、请详细介绍下公司主营业务及实际经营业务。

四、公司实际经营业务中是否存在与私募投资基金业务存在冲突的业务？是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务？是否兼营除私募基金管理业务外的其他非金融业务？如是，请详细介绍。

五、公司的实际控制人是谁？

六、公司是否存在持股5%以上的金融企业、上市公司或持股20%以上的其他企业？请列明全称。

七、公司是否存在分支机构？请列明全称。

八、公司控股股东/实际控制人是否参股了其他金融企业、资产管理机构或相关服务机构？请列明全称。

九、您本人是否参股了其他金融企业、资产管理机构或相关服务机构？请列明全称。

十、公司目前有多少员工？是否都签定了劳动合同？是否给员工缴纳了五险一金？

十一、公司实际经营地与注册地是否一致？如不一致，请说明原因。

十二、公司制定了哪些风险管理和内部控制制度？请一一列举。

十三、公司是否与其他机构签署基金外包服务协议？是否有进行基金外包的计划？

十四、被调查人是否曾受到行业协会的纪律处分？是否在资本市场诚信数据库中有负面信息？是否被列入失信被执行人名单？是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录？最近三年是否涉及诉讼和仲裁事项？如是，请说明。

本人承诺上述内容不存在虚假陈述、误导性陈述和重大遗漏。

签字：

日期：年月日