企业家的职能及成长机制

2012年第8期

/在我国经济体制和企业制度不断改革的大背景下，企业家也在由以前的国有企业“领导”和民营企业“老板”向职业经理人转变，但在这一转变过程中暴露出职能不明确和成长机制不健全等问题。明确企业家在企业经营过程中扮演的角色和发挥的职能，对于选择和培养新型企业家具有重要的意义，同时，优秀的企业家队伍培育关键是建立企业家成长机制，从选择、激励和约束等方面完善成长机制，促进企业家队伍的发展壮大。

企业家的职能定位

企业家是一个过程性和动态性概念，即内生的能力（例如对自己行为的自信）与其占据的特定位置不断匹配的过程。在这一过程中，企业家职能主要表现在以下几个方面：

创新职能。熊彼特认为企业家是对生产要素进行重新组合，是建立新的生产函数的人。企业家的异质性特征决定了其打破同质性均衡市场的角色，最终在经济运行中产生了报酬递增。

现实中，企业家也承担起创新的角色，通过产品创新、技

术创新以及管理创新推动着社会、历史和经济的发展。

承担风险职能。根据资产专用性理论，资产改作他用价值随之降低。企业家作为一种稀缺人力资本，必然要比其他通用性资本承担更大的风险。企业家是责、权、利的统一，具有企业家能力的管理者必然追求企业所有权，即追求更多的剩余收益分配权，而风险与收益成正比例关系，这必然要求企业家有很强的风险承担能力。丁栋虹指出：正是企业家内在的追求管理权与所有权的统一，正是这种所有权的存在，给予企业家以动力源泉，推动企业家努力经营，并站在风险之中。

决策职能。企业家之所以要扮演决策者的角色是因为市场存在不确定性，美国经济学家奈特认为不确定性是完全未知、概率难以估算的随机事件，只有企业家才能承担不确定性问题，企业家根据个人判断做出决策，一旦决策失败要有能力承担损失。企业家的决策行为受内外两个方面因素的影响，内部因素包括个人的能力、性格、态度等，是在后天环境中一步步形成的，外

部环境包括政府在经济中扮演的角色、市场环境、经济制度以及组织环境等，往往对决策起着关键性作用。

组织职能。企业家组织职能在于推动组织要素高效的结合和不断的变革、

发展，其能力决定了企业存在必要与否，作为企业家配置各项生产要素，当节约的交易费用大于组织费用时企业就产生了。熊彼特认为：企业家只有在一定的组织环境中才能行使其职能（创新），组织的运行状况对其职能的发挥有直接影响。因此,企业家不但要有创新的

职能,还必须有组织管理的能力。

企业家的成长机制

企业家成长机制指的是促进企业家成长的各要素之间联系和作用规律，有效的成长机制是培育世界一流水准的企业家队伍的制度保障，是建立现代化企业制度的必要条件。

企业家选择机制

企业家选择机制指的是一种相应企业家能力的识别、甄选机制，它是伴随着现代企业制度

“两权分离”产生的，市场经济条件下，企业家是由市场选择、

确定的，所谓的市场选择也就是现代企业具有完善而清晰的股权结构，企业所有者可以通过竞争、

应聘等方式选择企业家，并建立相应的业绩考核机制，监督企业家行为，这就是我们常说的“用手投票”

。当企业家业绩评估不能达到相应要求时，市场会做出反应，企业股东会选择抛售公司的股票也就是我们所说的

“用脚投票”。我国当下正处在经济体制改革过程中，有不同性质、不同形式的企业，企业家选择方式也不同。国有企业的选择主体是政府，国有企业管理者接受政府任命、具有官阶。政府直接任命的企业家选择方式，实际上是一种缺乏竞争机制的选择方式，政府与国有企业之间的“父子”关系使得国有企业家选择寻租的方

企业家的职能及成长机制

■武汉/苏煜

何玉平

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/式获得利益，也就是通过政治过程获得特权，从而获得超额受益，脱离市场的监督和约束。

我国的民营企业家大都受益于我国经济转型带来的机遇，他们在各个行业完成了资本的原始积累，已经成为我国经济发展的重要力量，但是受政策、制度等限制发展还很不成熟。钱德勒将企业的成长历程表述为“个人所有企业—创业家式或家族式—企业经理式企业”，我国民营企业大体上处于第一和第二个阶段，未能形成成熟的职业经理人制度，也较少涉及企业家选择问题。

对企业家的激励机制

企业家作为异质性人力资本是稀缺资源，完善的激励机制可以使他们具有更高的积极性，美国心理学家马斯洛认为需要是人类行为的积极的动因和源泉，他按照由低到高的顺序将人的需要分为五个层次：生理需要、安全需要、社会需要、尊重需要和自我实现需要。当某一种需要没有满足的时候，人就会去追求它，产生一种内驱力。当这种需要满足以后就不再有动力了。而这时又会产生高一个层次的需要，再驱使人去追求它，直到自我实现。同时，马斯洛还认为，每个人在不同时期都有一个占主导地位的优势需要，它是在五种需要中力量最强的一个。企业家的需求层次处于比较高的阶段，他们在生理、安全需求已经得到满足的同时，精神层次的需求对于他们来说同样重要。现代企业采取的主要激励方式有报酬激励、控制权激励和精神层面的激励。

报酬激励以工资、奖金和福利等形式为主，主要满足物质层面的需求，是企业家的基本生活保障，其中工资是稳定性最强的激励方式，奖金具有风险性同时激励作用也很明显。

控制权激励主要以股票和股票期权的形式实现，是一种长期性的

激励措施，通过允许管理者在未来的某个时间以基期的价格买入同等面额的股票以达到较强的激励作用。精神层面激励主要是指企业家的荣誉和成就感，企业家需要多个层次的需求得到满足，精神层面的激励是企业家激励不可或缺的因素。

对企业家的约束机制

企业家是企业的经营管理者，掌握着企业的经营权，受到内外部两方面因素的约束，内部约束因素主要指企业家行使经营权时受到企业内部监督机构的约束。现代企业的治理结构包括股东大会、董事会、监事会等一整套制衡机制，以达到相互约束的目的，企业家必须遵守企业章程、公司制度，接受监督。

企业家外部受到市场的约束，市场会主动评估企业家的经营业绩，通过竞争机制实现企业家的优胜劣汰，同时企业家还受到法律、道德等外部因素的约束。

建立市场主导的企业制度企业家队伍的成长壮大需要建立市场主导的企业制度，完善的资本市场和经理人市场是现代企业不可缺少的因素，我国现阶段的企业制度对企业的发展有制约作用，很多企业都面临着企业制度的革新，因此破除体制的局限，完善资本市场和经理人市场显得尤为重要。

企业制度的改革主要是产权制度的改革，我国长期以来国有企业产权不明晰导致缺乏高水平的管理队伍。

如何建设高水平的企业家队伍

建设高水平的企业家队伍是我国当下亟待解决的问题。企业家具有协调各方利益、促进企业创新、优化资源配置、

繁荣市场经济等作用，是我国发展市场经济、实现既定目标不可或缺的力量，然而我国企业家队伍由于受到经济体制、思想观念和管理方式的限制未能形成大规模真正意义上的企业家群体。因此，

需要建设高素质的企业家队伍。

完善促进企业家创新的组织机制企业家创新的组织机制不健全会导致企业家激励不足，失去创新动力，影响企业的核心竞争力和创新战略的实施。

适宜企业家创新的组织机制首先要确立“要么创新，要么死亡”的观念，积极鼓励企业家的新想法、新思路，建立企业家创新失败的“软着陆”

机制，为企业家解除后顾之忧，使他们能够大胆创新，最大限度的激发他们的能力和才智。其次要制定合理的薪酬激励机制，建立企业家绩效考核标准，实行工资、奖金、福利和股权相结合的多种激励方式，并注意发挥长期性激励的作用。

建立企业家的选择机制建立企业选择机制归根结底是要建立成熟的企业家市场，将市场作为选聘企业家的主渠道。随着我国市场经济的不断完善，职业经理人这一群体必将不断壮大，企业在选择合适的经营者时也会更加关注职业经理人群体，企业家选择过程是双向的，也是一个大量信息筛选的过程，在这一过程中政府、中介机构和企业都起着关键作用，只有发挥三者的协调作用才能真正建立大规模、多层次和多样化的企业家市场。

加强监督，形成以市场为主的企业家约束机制

企业家接受企业所有者委托，要树立自我约束意识，将信托责任放在约束自身行为的首位，时刻将委托人的利益放在第一位。完善约束企业家行为的法律规范是保障企业家信托责任的基础，对于那些滥用权利、违背企业家道德的经营者给予重罚，使他们不敢触及法律的底线，同时还应该发挥社会的监督作用，公正评价企业家功过。■

（作者单位：武汉工业学院经济与管理学院）

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贾树海

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