证券投资学试题复习题

第一章证券概述

第二章一、单选题

第三章１、证券按其性质不同，可以分为（）。

第四章Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券

第五章Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券

第六章６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，

第七章收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

第八章Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性

第九章二、多选题

第十章３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有

第十一章（）。

第十二章Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票

第十三章５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行

第十四章人有一定收入的请求。这类证券有（）。

第十五章Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券

第十六章三、判断题

第十七章１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（）

第十八章５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）

第十九章答案：

第二十章一、１、Ａ２、Ａ３、Ｃ４、Ｄ５、Ｃ６、Ａ

第二十一章二、１、ＢＣ２、ＡＣＤ３、ＡＢＣＤ４、ＡＢ５、ＢＣＤ６、ＡＢＣ

第二十二章三、１、对２、错３、错４、错５、错６、对７、错８、对９、对１０、错

第二十三章债券

第二十四章一、单选题

第二十五章１、债券是由（）出具的。

第二十六章Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者

第二十七章５、贴现债券的发行属于（）。

第二十八章Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是

第二十九章二、多选题

第三十章３、影响债券偿还期限的因素主要有（）。

第三十一章Ａ.债券票面金额Ｂ.债务人资金需求时限

第三十二章Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力

第三十三章６、债券的特征可以表现为（）。

第三十四章Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性

第三十五章三、判断题

第三十六章３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。（）

第三十七章７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。（）

第三十八章答案：

第三十九章一、１、Ｃ２、Ａ３、Ｄ４、Ｂ５、Ｃ６、Ａ７、Ｄ８、Ｂ９、Ａ１０、Ｃ

第四十章二、１、ＡＢＣＤ２、ＡＢＤ３、ＢＣＤ４、ＡＢＣ５、ＡＣ６、ＡＢＣＤ

第四十一章７、ＡＢＣＤ８、ＡＢＣＤ

第四十二章三、１、错２、错３、对４、对５、错６、对７、错８、对

第四十三章股票

第四十四章一、单选题

第四十五章１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总第四十六章额的（）。

第四十七章Ａ.２０% Ｂ.２５% Ｃ.３０% Ｄ.３５%

第四十八章５、蓝筹股通常指（）的股票。

第四十九章Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司

第五十章Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃

第五十一章二、多选题

第五十二章２、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（）。

第五十三章Ａ.普通股股票Ｂ.优先股股票Ｃ.记名股票Ｄ.不记名股票

第五十四章４、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（）。

第五十五章Ａ.公司经营状况Ｂ.宏观经济因素

第五十六章Ｃ.行业因素Ｄ.投资者心理因素

第五十七章三、判断题

第五十八章４、公众股是指社会公众股部分。（）

第五十九章５、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）

第六十章答案：

第六十一章一、１、Ｄ２、Ｃ３、Ａ４、Ａ５、Ｂ

第六十二章二、１、ＡＢＣＤ２、ＡＢ３、ＡＢＤ４、ＡＢＣＤ

第六十三章三、１、对２、对３、错４、错５、错

第六十四章证券投资基金

第六十五章一、单选题

第六十六章３、契约型基金反映的是（）。

第六十七章Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系

第六十八章５、开放式基金的基金单位是直接按（）来计价的。

第六十九章Ａ.市场供求Ｂ.基金资产总值

第七十章Ｃ.基金单位资产净值Ｄ.基金收益

第七十一章二、多选题

第七十二章４、货币市场基金的投资工具包括（）。

第七十三章Ａ.股票Ｂ.银行票据Ｃ.商业票据Ｄ.短期国债

第七十四章６、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（）。

第七十五章Ａ.成长型基金Ｂ.收入型基金

第七十六章Ｃ.成长及收入型基金Ｄ.平衡型基金

第七十七章三、判断题

第七十八章５、基金托管人是基金资产的名义持有人。（）

第七十九章８、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。（）

第八十章答案：

第八十一章一、１、Ｃ２、Ａ３、Ｄ４、Ｃ５、Ｃ６、Ｂ７、Ｂ８、Ａ

第八十二章二、１、ＡＣＤ２、ＢＣ３、ＣＤ４、ＢＣＤ５、ＢＣ６、ＡＢＣＤ

第八十三章三、１、对２、对３、对４、错５、对６、对７、错８、错９、错１０、错第八十四章金融衍生工具

第八十五章一、单选题

第八十六章５、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。第八十七章Ａ.市场价格Ｂ.买入价格Ｃ.卖出价格Ｄ.协议价格

第八十八章６、金融期货的交易对象是（）。

第八十九章Ａ.金融商品Ｂ.金融商品合约Ｃ.金融期货合约Ｄ.金融期权

第九十章７、可转换证券实际上是一种普通股票的（）。

第九十一章Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权

第九十二章二、多选题

第九十三章４、认股权证的三要素是（）。

第九十四章Ａ.认股价格Ｂ.认股期限Ｃ.认股数量Ｄ.认股方式

第九十五章８、可转换公司债券的特征是（）。

第九十六章Ａ.具有公司债券和股票的双重特征Ｂ.投资者可自行选择是否转股

第九十七章Ｃ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

第九十八章Ｄ.转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权

第九十九章三、判断题

第百章１、所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易第百一章方式。（）

第百二章５、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或第百三章卖的义务。（）

第百四章答案：

第百五章一、１、Ｂ２、Ｄ３、Ａ４、Ｂ５、Ｄ６、Ｃ７、Ａ８、Ｂ

第百六章二、１、ＡＣＤ２、ＡＢＣＤ３、ＡＢＤ４、ＡＢＣ５、ＡＢＣ６、ＣＤ

第百七章７、ＡＢ８、ＡＢＣ

第百八章三、１、对２、错３、对４、对５、对６、对７、对８、错９、错１０、错

第百九章证券市场概述

第百十章一、单选题

第百十一章４、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。

第百十二章Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业

第百十三章Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业第百十四章９、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。